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新西兰FSP
FSP是指在新西兰提供金融服务的个人，企业和机构的可查询的线上信息注册商。 根据2008年9月28日通过的新西兰金融争议解决法案，凡是在新西兰境内提供金融相关领域的个人及团体组织，均需要进行合法的注册与申报。自2010年8月16日开始，新西兰注册处接受金融服务供应商的登记申请，2010年12月1日，新西兰强制性执行金融供应商监管机制。任何人对新西兰境内或海外客户提供金融服务均需在FSP注册。 FSP可查询到金融服提供商的重要信息，包括注册类型。（在您投资之前，请您先查询确认是否他们可以提供这类服务）。请注意，FSPR的FSP注册号并不代表其受监管，只是相当于普通的工商注册号。 政府机构创立的金融服务提供商注册处作为政体监管部门，旨在促使金融服务市场更公正透明。注册的目的是使大众和监管者都能直接查询到金融服务提供商的信息。 如果该金融服务公司受以下机构的监管，FSP信息查询中会有记录：新西兰储备银行法案（Act 1989）,保险监管法案（Act 2010）,财务顾问法案（Act 2008）,金融市场监管法案（Act 2011）,金融市场行为法案（Act 2013） 上述法案原文参考链接：https://fma.govt.nz/contact/make-a-complaint/whistleblowing-and-informants/ 机构职能与目标 （1）提供金融服务商的注册服务，接受在线申请； （2） 提高公众透明度，满足公众的知情权，并对其注册的金融服务商按照2008法案（Act 2008）执行监管； （3） 从监管上防止金融服务商的诈骗行为发生； （4）协助新西兰FSP遵守国际义务，防止其成为洗钱的工具。 FSP金融服务 1.什么是金融服务？ 提供金融顾问，抵押贷款服务，消费者贷款和信用，转账业务，外币兑换，投资管理，保险业务等。 2.什么是金融服务提供商ESP？ 建筑协会、信用社、股票经纪商、代理机构、信贷机构、金融公司、外汇经纪商、货币兑换商、基金管理、保险公司、注册银行、投资管理公司等。 律师、注册会计师、税收机构等不需要注册FSPR。 注：FSP每年要求提交年度确认报告，用来核对或更新登记的信息。 3.新西兰金融牌照 2014年12月1日起，金融市场的牌照按照金融市场行为法案（Act 2013）执行，任何人给零售客户提供以下服务都必须获得金融市场监管局（FMA）牌照：管理投资计划管理的公司、自主投资管理、P2P借贷平台、众筹平台、经营衍生品服务。 纠纷解决机构 新西兰所有为零售客户提供金融服务的金融公司都必须注册，成为消费者争端解决机制的成员。 新西兰目前有四类争端解决机构： 1.银行申诉专员机构：https://bankomb.org.nz/ 2.保险金融服务申诉机构（IFSO）：http://www.ifso.nz/ 3.金融服务申诉公司：http://www.fscl.org.nz/ 4.金融争端解决机构：http://www.fdr.org.nz/ 每个金融公司属于哪个纠纷解决机构在FSPR的公司信息中都会列出来。如果您无法处理与金融公司的问题，您可以免费投诉到争端机构。 如果金融服务公司违背了金融市场行为法案（Act 2013），金融顾问法案，或其他金融市场法例，用户可向金融市场监管局（FMA）投诉。如果查到新西兰金融服务提供商没有合法注册信息，也可向FMA报告。 投诉方式 可投诉情况 1.若没有注册FSP，却在提供或试图提供金融服务； 2.若有不符合持牌资格的人担任金融服务供应商、金融企业的管理者、控制金融企业所有权的情况； 以上2中情况可以向FSP投诉： 在线投诉表格：https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/help-support/complaint-form 邮寄地址：Enforcement Unit,Registrar of Financial Service Providers,PO Box 5004，Wellesley Street,Auckland 1141,New Zealand 相关链接 新西兰立法局：http://www.legislation.govt.nz/ 新西兰银行申诉专员机构：https://bankomb.org.nz/ 新西兰保险金融服务申诉机构（IFSO）：http://www.ifso.nz/ 新西兰金融服务申诉公司（FSCL）：http://www.fscl.org.nz/ 新西兰金融争端解决机构（FDR）：http://www.fdr.org.nz/ 新西兰金融市场监管局（FMA）：http://fma.govt.nz/ 联系方式 电话： 64 3 962 6162 （周一-周四 8:30--17:00，周五9:00--17:00）不懂英语可在电话里要求提供语言翻译服务 在线邮件咨询：https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/help-support/email-us 传真： 64 9 912 7787 办公室地址：Companies Office，Private Bag 92061，Victoria Street West，Auckland 1142
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瓦努阿图VFSC
瓦努阿图金融服务委员会VFSC成立于1993年，它是根据《1993年瓦努阿图金融服务委员会法案第35条》成立的。 监管职能： VFSC负责监管投资业务，信贷业务等金融服务提供商。 VFSC也提供以下服务：公司注册，慈善机构管理，信用合作社管理，贸易联盟管理，个人产权证券管理。 VFSC致力于推动瓦努阿图金融服务行业的发展，促进金融中心基础建设，并坚定不移的维护VFSC金融中心的声誉和统一性。 监管目标/范围： 通过以下措施，维护VFSC作为全球高监管标准的金融中心地位： 1.为投资者减小因金融服务商的欺诈，非法，不诚信，制度不完善等原因而带来的经济损失的风险； 2.维护和提升瓦努阿图在金融商务领域的声誉 3.保护瓦努阿图最大的经济利益 4.抵制瓦努阿图及其他地方的金融犯罪行为 为了进一步支持VSFC的目标，遵守以下具体措施： 1.确保受监管机构符合每一条条款 2.确保受监管机构在好的监管条例的可接受标准内正常运营 3.遵守国际标准：保护投资企业，信托企业，反洗钱活动和抵御恐怖分子集资活动 4.严厉打击滥用和违背监管条款者 5.确保VFSC高效运行，对财政部和经济部负责。 牌照申请 申请要求 1. 实体办公室要求： 1). VFSC要求申请者在瓦努阿图有实体办公室，且要求该办公室有： (A)运行正常的系统; (B)管理和会计制度; (C)业务连续性系统; (D)软件系统和服务器。 2). 另外，VFSC要求金融持牌商的高管或股东每年在瓦努阿图境内居住6个月。 注： 若公司在获得金融牌照的6个月内未提供服务，则该牌照将被撤销。 牌照费用 VFSC金融牌照申请费用： 根据规定，申请VFSC金融牌照（主体商或代理商）申请费用均为10万瓦图（约6,160人民币）或以上。 同时，每个公司需要支付约500万瓦图（约30万人民币）的担保金。 注： VFSC要求持牌公司为合伙人、雇员、前合伙人、前雇员和前咨询员投保，包括专业责任保险。每家公司每一次赔偿额度最低为500万瓦图（约30万人民币）、最高为5,000万瓦图（约300万人民币），最高免赔额为50万瓦图（约3万人民币）。 监管查询 如何查询受瓦努阿图VFSC监管的金融公司？下面以查询证券公司为例为大家进行展示： 步骤一 进入瓦努阿图VFSC官网：https://www.vfsc.vu/ 步骤二 进入VFSC官网后，点击选择“FINANCIAL DEALERS LICENCE(金融经纪商牌照)”； 步骤三 进入“金融经纪商牌照”页面后，点击进入“List of Licensees（持牌商名单）”下的“Financial Dealers Licensees(金融经纪商持牌商)”； 注：此“牌照名单”每月更新一次。 步骤四 点击进入“金融经纪商持牌商”列表，按Ctrl+F，输入公司名称进行搜索即可。 除获得金融牌照公司信息通过以上步骤查到信息之外，其它金融公司信息可通过以下链接地址找到： 1. 信托服务公司目录：https://www.vfsc.vu/directory/company-and-trust-service-providers/ 2. 管理公司目录：https://www.vfsc.vu/directory/director-services/ 3. 普通公司目录：https://www.vfsc.vu/directory/general-company-service-providers/ 4. 股份有限公司目录：https://www.vfsc.vu/directory/limited-company-services-providers/ 5. 特殊信托服务公司目录：https://www.vfsc.vu/directory/special-trust-services/ 注：在VFSC官网搜索框中输入公司名称后，一般都能查到公司信息。 监管投诉 当您对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您对投资交易不满意时，最好的方式是直接联系金融公司帮您解决问题。 步骤二：若您对金融公司处理结果不满意，您可向瓦努阿图VFSC进行投诉 投诉方式有以下2种： 1. 邮件投诉：info@vfsc.vu 2. 电话投诉：+678 22247 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或瓦努阿图VFSC的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 VFSC什么时候成立的？ 答：瓦努阿图VFSC成立于1993年。 相关链接 瓦努阿图海关及税务局：http://customsinlandrevenue.gov.vu/index.php/en/ 瓦努阿图政府部门：https://gov.vu/ 瓦努阿图储备银行：http://www.rbv.gov.vu/index.php 瓦努阿图工商业联合会：http://vcci.com.vu/ 瓦努阿图个人产权登记处：https://www.ppsr.vu/index.aspx 瓦努阿图金融中心协会：http://www.fca.vu/fca/
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巴拿马SMV
巴拿马证券市场监管局SMV是国家机构，在法律、资产、行政、预算和财务等方面保持独立。 机构历史 巴拿马SMV的前身是成立于1970年的巴拿马国家证券委员会，2011年9月1日《巴拿马第67号法》规定成立巴拿马证券市场监管局SMV。 机构职能 1）促进巴拿马证券市场的发展； 2）负责证券注册，以便公开发行和其他强制性注册； 3）对受监管的实体和注册对象发放牌照； 4）命令中止任何违反《巴拿马证券法》的活动； 5）制定中介机构必须遵守的商业准则和道德规范； 6）规定在监管局注册的公司的财务报表和其他财务信息的形式和内容； 7）检查、监管中介机构； 8）发起集体诉讼； 9）发布、通过、修改和撤销监管局管理立场的意见和协议； 10）检查和监管养老金、退休和遣散计划； 11）发放、暂时中止和吊销退休和养老基金管理人牌照； 监管范围 巴拿马SMV监管发行商、投资公司、中介机构、证券市场其他参与者等。 处罚实例 一、牌照注销、暂时吊销、吊销和破产清偿中的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/licencias-canceladas 二、受到处罚的公司：http://www.supervalores.gob.pa/iper-smv/multas-y-sanciones 常见问答 1. 在巴拿马开展投资咨询活动是否必须获得巴拿马SMV颁发的牌照？ 是的，必须获得投资顾问牌照。 2. 投资顾问可以开展的活动有哪些？ 为他人就证券价格确定，持有、买卖证券和其他金融工具提供建议； 准备和发布有关证券和其他金融工具的金融研究和报告； 就外汇提供建议，推荐客户在国内或国外经纪公司开设投资账户； 管理客户投资账户，在客户授权下传递向经纪公司传递买卖的指令，但是无法维护托管账户。 3. 获得投资顾问牌照的要求有哪些？ 1）行政管理、财务、技术和人员上满足要求，制定公司内部法规； 2）遵守《巴拿马证券法》中牌照和经营业务的要求； 3）确保董事、高级职员和员工遵守巴拿马法规的要求； 4）如果是自然人，需遵守《巴拿马证券法》第78条规定的要求。 5）至少有两个巴拿马永久居民，并有权代表受监管实体接收行政和司法通知； 6）在巴拿马共和国有实体办公室； 7）提交必要的信息和文件。 相关链接 巴拿马银行监管局SBP: https://www.superbancos.gob.pa/es 联系方式 地址：Panamá, Ciudad de Panamá, Calle 50, Edificio Global Plaza Piso 8 电话：+507 501 1700 传真：+507 501 1709 邮箱：info@supervalores.gob.pa
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巴西CVM
职能 1.市场发展：刺激储蓄及其在证券中的应用;促进股票市场的有效和定期扩张和运作;并鼓励对由国家私人资本控制的公营公司的股本股份进行永久投资。 2.市场的效率和功能：确保股票和场外交易市场的有效和正常运行;确保在证券市场遵守公平贸易惯例;并确保在市场上遵守国家货币委员会规定的信贷使用条件 3.保护投资者：保护证券持有人和市场投资者免受不正当证券发行;防止欺诈 4.信息获取：确保公众获得关于交易的证券和发行证券的公司的信息，管理法律和管理发行人，分销和受管制代理人的登记信息 5.监督和制裁：持续监控证券市场的活动和服务，披露市场、参与者及其交易的证券有关的信息。 内部组织结构 1.巴西金融部门监管结构由四个特定监管机构组成：CVM（证券监管），中央银行（审慎和金融机构监管），SUSEP（保险）和PREVIC（养老金） 2.国家货币委员会（CMN）由规划预算管理局（MoPBM）、财政部（MOF）、货币政策委员会（COPOM）、金融稳定委员会（COMEF）组成。 3.CMN没有监管权力，它发布适用于巴西整个金融服务部门的一般准则。 4.CVM负责中间商和其他二级市场，股票，衍生品和非政府债务的商业行为和市场监管。 联系方式 咨询与投诉邮箱：goi1@cvm.gov.br 咨询与投诉电话： 55 (21) 3554-8315 总部电话： 55 (21) 3554-8686 主席电话： 55 21 3554 8242 主席传真： 55 21 2221 6769 主席邮箱：pte@cvm.gov.br 专员电话： 55 21 3554-8250 / 8251/8252/8253/8248/8249 专员传真： 55 21 3554-8531 专员邮箱：drt@cvm.gov.br / dpr@cvm.gov.br/ dgb@cvm.gov.br 地址：Rua Sete de Setembro 111 - Centro,CEP: 20050-901,Rio de Janeiro/RJ - Brazil 相关链接 巴塞尔银行监管委员会（BCBS）：http://www.bis.org/bcbs/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/
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韩国FSC
韩国金融服务委员会FSC成立于2008年4月，由韩国境内金融监管机构联合组成，以确保有效监管韩国金融市场。 监管职责： FSC的功能职责由证券期货委员会及其附属局分担。致力于促进金融行业的发展，保护金融市场稳定，维护市场公平，保护金融消费者。 FSC有权起草制定以及修改金融法律条文、监管、以及颁发金融监管牌照。 联系方式： 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr 监管查询 FSC官网上显示： 查询金融机构名录，请联系金融监管服务局FSS 电话：+82-2-3145-7897 邮箱：fssintl@fss.or.kr 网址： http://www.english.fss.or.kr 监管投诉 请注意！韩国金融服务委员会FSC以及韩国金融监督服务局FSS均不监管杠杆式外汇交易，故不接受此类投诉。 官网未设置在线投诉以及投诉流程，若对投资公司不满意，可以直接联系韩国金融服务委员会FSC或者韩国金融监督服务局FSS。 FSC联系方式 地址： Seoul Government Complex, 209 Sejong-daero, Jongno-gu, Seoul, Republic of Korea 电话： 82-2-2100-2568 邮箱：fsc_media@korea.kr FSS联系方式 时间：9:30-17:30，韩国标准时间，周一至周五 电话:+82-2-3145-7897 传真:+82-2-3145-7899 邮箱: fssintl@fss.or.kr（监管咨询&投资者警告） pmk620@fss.or.kr（公共事务交流&新闻发布） secmarket@fss.or.kr（国外投资者注册） intlsupport@fss.or.kr（英语公共邮箱） 相关链接 财政策略部 http://english.mosf.go.kr/ 韩国银行 http://www.bok.or.kr/ 反洗钱及恐怖主义金融 https://www.kofiu.go.kr/ 韩国金融监管服务局FSS http://english.fss.or.kr/ 温馨提示 1.金融监督委员会（FSC）下设金融监督院(FSS)和证券期货委员会(SFC)。 2.大部分情况下官网很多栏目都会跳转为以下错误提示界面，关掉多重新打开几遍，或者使用VPN打开比较稳定。
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毛里求斯FSC
根据官网资料查询，毛里求斯金融服务委员会（FSC）监管杠杆式外汇。 依据《2005年证券法》第2节，“证券”的定义是指：期权、期货、远期和其他证券或大宗商品衍生品。此外，“衍生品”的定义包括：证券、指数、利息或其他利率、货币、期货或大宗商品的期货和期权合约。因此，依据以上内容推断，《2005年证券法》中“证券”的定义包含差价合约。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共67家 机构简介 机构性质 毛里求斯金融委员会（FSC）是非银行金融服务部门和全球业务的综合管理机构。 机构历史 FSC成立于2001年，获得《2007年金融服务法》授权，并根据《2005年证券法》、《2005年保险法》和《2012年私人养老金计划法》来授权、规范和监管这些行业的活动。 愿景 成为国际公认的财务监管机构，致力于使毛里求斯成为一个健全和具有竞争力的金融服务中心，实现其可持续发展。 监管目标/范围 促进毛里求斯金融机构和资本市场的发展、公平性、有效性和透明度；打击犯罪和舞弊行为，为投资非银行金融产品的公众提供保护；确保毛里求斯金融体系的健全性和稳定性。 牌照申请 为了在毛里求斯开展全球业务和其他金融服务，个人或机构必须向FSC申请许可。FSC管辖范围包括证券、保险、养老金、全球业务以及其他非银行金融机构。各个类别的牌照申请过程不同，具体可参见https://www.fscmauritius.org/en/being-licensed/licensed-activities，点击对应的各个类别，查看具体详情。 监管查询 方法一：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees-search-by-name，输入公司名查找 方法二：进入网址：https://www.fscmauritius.org/en/being-supervised/register-of-licensees ， Relevant Acts（相关法案） 选择“Securities Act 2005”《2005年证券法》；Category（类别）选择“All Category”（所有类别）；Activity（活动）下选择活动类型 注：外汇牌照：Activity（活动）中“Investment Dealer (Full Service Dealer Including Underwriting)”投资交易商（包含外汇交易商）（全面服务交易商，包括承销），“Investment Dealer (Full Service Dealer excluding Underwriting)”投资交易商（全面服务交易商，不包括承销），“Investment Dealer （Broker)"投资交易商（经纪商） 监管投诉 FSC监管下的保险公司投诉处理过程如下： 第一步: 如果您希望就保险公司提出投诉，根据所发布的指南，保险公司应通知您其内部投诉程序。您可以书面或亲自向保险公司投诉协调员提出投诉。 第二步： 如果您对投诉协调员的处理不满意，可以在收到最终答复后填写投诉表格（英语版或法语版）以及任何支持文件给FSC。 在此过程中，保险公司必须： 1）让“投诉协调员”会随时候命； 2）通知投保人有权提出投诉； 3）告诉投保人提交投诉所需的步骤； 4）在3个工作日内确认收到投诉申请； 5）在申请日起30个工作日内完成投诉。 有关投诉程序的更多信息，请参见 https://www.fscmauritius.org/media/1224/je_veux_porter_plainte.pdf 针对FSC监管的其他持牌商的投诉： 要投诉FSC监管的其他机构，可以向FSC提交一份投诉表格（英语版或法语版）以及相关辅助文件，负责人（FSC首席执行官）信息如下： 地址：FSC House,54 Cybercity Ebene,Mauritius 邮件：fscmauritius@intnet.mu 电话：（+230）403-7000 传真：（+230）467-7172 在线提交投诉：https://www.fscmauritius.org/en/consumer-protection/complaints-handling/complaints-form 处罚实例 1. FSC警告从未授予Novatec LLP牌照，Novatec LLP公司的详细信息为: 225 Kingstown Park Road P.O Box 1818, Kingstone St，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/4097/notice-warning-against-novatec-llp.pdf。 2. FSC警告未授予Forex Live Fx牌照，Forex Live Fx交易平台的网址为http://fxlivefx.com/company-profile.html，具体参见https://www.fscmauritius.org/media/3287/investor_alert-forex_live.pdf。 常见问答 FSC如何与世界各地的其他监管机构合作？ FSC与其对应的国际监管机构签署谅解备忘录，以促进信息交流和加强能力建设。自2012年5月以来，FSC也是国际证监会组织(IOSCO)多边监理合作备忘录(MMOU)的签署国，这使委员会能够加强与IOSCO其他证券监管机构的合作与信息交换。 相关链接 国际证监会组织: http://www.iosco.org/ 国际保险监督官协会:https://www.iaisweb.org/ 巴塞尔银行监管委员会：https://www.bis.org/publ/bcbsca.htm 联系方式 邮箱：fscmauritius@intnet.mu 电话：（230）403-7000 传真：（230）467-7172 地址：Financial Services Commissission,FSC House 54 Cybercicy Ebene,Mauritius
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南非FSCA
FSCA监管外汇，经工作人员邮件咨询，外汇投资归类为1级金融产品下的"Forex Investment" 和"Derivative instruments"。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共58家 机构简介 FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。 牌照申请 申请金融服务提供商（FSP）牌照的，申请人应满足以下要求： 1. 合适和适当的要求（fit and proper requirements） 对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是： （1）诚实和正直； （2）信誉良好； （3）能力要求；包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。 （4）持续专业发展； （5）运营能力； （6）财务稳健性； 2. 各类别金融服务提供商最低经验要求 （1）Category I FSPs：其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验； （2）Category II FSPs：其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验； （3）Category IIA FSPs：Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验； （4）Category III FSPs：Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验； （5）Category IV FSPs：Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验，其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验； 3. 各类别金融服务提供商监管考试要求 金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试，如图所示： 4. 各类别金融服务提供商财务稳健性要求 金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求，如图所示： 牌照类型 FSP牌照（金融服务提供商）类别： （1）Category I FSPs，指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商； （2）Category II FSPs，指自由金融服务提供商； （3）Category IIA FSPs，指对冲基金金融服务提供商； （4）Category III FSPs，指管理类金融服务提供商； （5）Category IV FSPs，指辅助业务金融服务提供商。 报告要求 1. 每个会计年度结束后四个月内，金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表；提交财务报表时，还应提供外部审计员报告，小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南；如果未能在指定时间内提交财务报表，则每逾期一日，罚款1000兰特； 2. 合规报告 监管查询 可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm （注：该网站需要翻墙才能打开）查询，步骤如下： 第一步：首先打开南非金融部门行为监管局的官网：https://www.fsca.co.za/ （注：该网站需要翻墙才能打开） 第二步：点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”（受监管实体），将鼠标移至“List of Regulated Entities & Persons”（受监管实体和人员名单），再移至FAIS一项。 第三步：点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”（金融服务提供商）一项。 第四步：在下图显示的“Search For FSP No”（通过FSP号查询），“Search For FSP Name”（通过FSP名称查询），"Search Per Postal Code"（通过邮政编码查询）或“Search Per Person (enter ID)”（通过人名'ID号'查询），再点击“Submit”提交； 监管投诉 在线投诉链接：https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx FAIS Ombud（南非金融服务申诉署）处理针对金融服务提供商的投诉，超出南非金融服务申诉署管辖权限的，可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理（80万兰特以上）。 若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议，南非金融服务申诉署会做出最终处理决定，包括： 1.撤销投诉；或 2.全部或部分支持投诉，比如给予投诉人一笔合理补偿，以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。 处罚措施 行政罚款及处罚原文查询页面： https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx 联系方式 联络中心： 0800 20 37 22 电话总机： 27 12 428 8000 传真： 27 12 346 6941 邮箱：info@fsca.co.za 匿名投诉邮箱：fsca@whistleblowing.co.za 邮政地址：0102, Menlo Park, P.O. Box 35655 线上留言：https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx
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意大利CONSOB
CONSOB确保市场明度和金融市场参与者行为是否合规;以及确保上市公司向投资大众信息披露信息的完整性和准确性;向投资大众提供准确完整的可转让证券招股章程;监督特别登记册中审计员遵守规定；监管以及调查潜在内幕交易和市场操纵侵权行为。 牌照申请 人员要求： 意大利投资公司审计成员金融背景及诚信要求 1.意大利投资公司审计成员必须在以下领域有至少三年经验： a）担任董事，审计委员会成员或公司高级管理人员; b）从事与投资公司，信贷，金融，证券或保险业有关的专业活动； c）大学专业为法律或经济学科; d）在信贷，金融，证券或保险部门的公共实体或政府部门就职，或者其他涉及经济和财管的部门担任行政过管理职位。 2.董事会主席必须具有至少5年相关金融从业背景。 3.董事总经理和总经理必须具备至少五年专业的信贷，财务，证券或保险经验。 监管查询 1. 打开意大利CONSOB官网 https://www.consob.it/ 2. 点击导航栏“市场参与者”，再点击投资公司 3. 意大利CONSOB官网显示3种关于投资公司列表，分为为：意大利投资公司列表、在意大利有分公司、欧盟成员国授权的投资公司列表、在意大利没有分公司、欧盟成员国授权的投资公司列表。点击各种列表，即可找到想要找的公司。 投资公司查询列表：https://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/investment-firms 上市公司查询列表：https://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/listed-companies 监管投诉 意大利外汇交易商投诉处理流程 1. 直接投诉至外汇交易商 （1）投诉至交易商，60天内处理； （2）你不满意投诉处理结果或交易商60天内不回应你投诉； 2. 投诉至意大利纠纷解决机构ACF （1）意大利ACF投诉受理前提，投诉所涉及的金额不超过50万欧元 ，该纠纷没有其他正在进行中的庭外争端解决程序； （2）投诉至意大利ACF后，7天内审核投资者投诉资料； （3）被投诉交易商在30天（特殊情况45天）内提交申辩资料； （4）投资者对交易商提交的资料有异议的话，在15天内提交补充证据，交易商也是如此； （5）ACF裁定并公布纠纷处理结果。 3. 你不满意ACF投诉处理结果，最终办法上诉至法庭 相关链接 意大利议会：http://www.parlamento.it/home 意大利调解仲裁商会：http://www.camera-consob.it/ 意大利经济部：http://www.tesoro.it/ 意大利央行：http://www.bancaditalia.it/ 养老基金监督委员会：http://www.covip.it/ 意大利竞争管理局：http://www.agcm.it/ 联系方式 网页在线咨询：https://www.consob.it/web/consob/informazioni-soggetti-vigilati-urp 地址：Via Giovanni Battista Martini, 3 - 00198 Rome 电话： 39 06 84771 邮箱： protocollo@consob.it
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监管机构
英属维尔京群岛BVIFSC
金融服务委员会于2001年12月颁布的金融服务委员会法案下指导成立，是该区域仅有的一家独立的自治管理金融监管机构。该机构负责向从事金融服务的企业和个人提供授权和许可，同时监督受监管的金融服务活动，以保护公众远离违法提供金融服务的个人或公司。本机构也负责在本区域所有公司以及有限合作企业的商标注册。 其主要的职能是监管BVI境内所有金融服务。依据BVI法律，监管所有在BVI内经营、或者在BVI注册成立的的金融服务活动。这些服务包括保险、银行、受托业务、企业管理、共同基金业务、公司注册、有限合伙企业以及知识产权等。 监管查询 查询流程： 1.输入公司名查询 步骤一 进入BVIFSC官网的受监管实体页面：https://www.bvifsc.vg/regulated-entities ； 步骤二 在搜索框里输入公司名称 2.外汇交易商列表查询 步骤一 进入BVIFSC官网的”Investment Business“（投资业务）页面：https://www.bvifsc.vg/regulated-entities-investment-business ； 步骤二 选择Arranging Deals in Investments（安排投资业务）或Dealing as Principal（交易主体业务），右边会出现公司列表 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系英属维尔京群岛BVIFSC进行调解或英属维尔京国际仲裁中心BVIIAC进行仲裁 如果您对外汇交易商的回复不满意，您可以向英属维尔京群岛BVIFSC进行投诉(书面形式）或英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC进行仲裁。 1. 向英属维尔京群岛BVIFSC进行投诉(书面形式） 有3种投诉方式可选： （1）邮件向英属维尔京群岛BVIFSC提交投诉。 邮件投诉地址：Commissioner@bvifsc.vg （2）传真向英属维尔京群岛BVIFSC提交投诉。 传真投诉地址：info@scb.gov.bs （3）信件向英属维尔京群岛BVIFSC提交投诉。 邮寄地址： Pasea Estate P.O. Box 418 Road Town, Tortola, VG 1110 British Virgin Islands 注：在投诉中，BVIFSC不作为双方争议的仲裁方，仅仅只是一个调解方，中间人，不能硬性要求外汇交易商或投资者接受其投诉结果。 2. 向英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC提交投诉，进行仲裁 有3种投诉方式可选： （1）邮件向英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC提交投诉。 邮件投诉地址：arbitration@bviiac.org （2）电话向英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC提交投诉。 电话投诉地址：1 (284) 393 8000 （周一至周五 9：00-17：30 ） （3）信件向英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC提交投诉。 邮寄地址： BVI International Arbitration Centre PO Box 3438, Road Town Tortola, VG1110 British Virgin Islands 注：英属维尔京群岛国际仲裁中心BVIIAC是收费的，不同案件的收费不同，常规费用包括登记费，行政费和仲裁费等。 相关链接 英属维尔京群岛政府：http://www.bvi.gov.vg 英属维尔京群岛国际金融中心：http://bvifinance.vg/ 英属维尔京群岛旅游局：http://www.bvitourism.com 加勒比海金融行动特别工作组：http://www.CFATF.org 英属维尔京群岛金融扫盲计划：http://www.moneymattersbvi.org 英属维尔京群岛金融调查局：http://www.bvifia.org 联系方式 在线咨询：http://www.bvifsc.vg/en-us/contactus.aspx 电话：001284-494-1324 / 001284-494-4190 (工作日8:30-16:30) 传真：284-494-5016 邮箱：webmaster@bvifsc.vg 地址：Pasea Estate ，P.O. Box 418，Road Town, Tortola, VG 1110 ，British Virgin Islands