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监管机构
中国香港SFC
SFC香港证监会成立于1989年，属于为独立的法定机构。 1.目前受香港SFC监管的杠杆式外汇交易商超过40家。 2.投资保障方面，最高可获得15万港币的赔偿。负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。本会独立于香港特别行政区政府运作，而经费主要来自交易征费及牌照费用。证监会作为国际金融中心的金融监管机构，一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障。 外汇监管提示 据SFC官网资料查询，香港证券及期货事务监察委员会（简称“SFC”）监管杠杆式外汇交易。 受监管公司名单：受监管的持牌外汇经纪商共42家
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新加坡MAS
1971年1月1日，新加坡金融管理局MAS成立。 1.目前新加坡MAS持牌杠杆式外汇交易商超过40家。 2.投诉保障方面，新加坡金融业争议调解中心FIDReC专门解决消费者与金融机构之间的纠纷，索赔上限为10万新加坡元。MAS还是一家综合监管机构，负责监管新加坡的所有金融机构：银行、保险公司、资本市场中介机构、财务顾问和证券交易所。MAS与其他政府机构和金融机构密切合作，促使新加坡成为一个区域和国际金融中心，确保新加坡的金融业活力和竞争力。 外汇监管提示 据MAS官网资料查询，新加坡金融管理局（简称“MAS”）监管杠杆式外汇交易。 新加坡对杠杆式外汇的定义：差价合约（CFD）允许您在没有实际交付标的资产的情况下，推测标的资产的未来市场变动趋势。 差价合约是杠杆工具。差价合约往往会在证券公司的场外进行交易，这就是所谓的差价合约供应商。差价合约可用于一系列基础资产，例如股票，商品和货币。差价合约涉及两个交易： 首先，您以一个价格与CFD提供商进行开仓交易。这创造了一个未平仓头寸，您稍后将以另一个价格与CFD提供商进行逆向交易。如果第一笔交易是买入或多头头寸，那么关闭头寸的第二笔交易就是卖出。相反，如果开盘交易是卖空或空头头寸，那么成交就是买入。差价合约捕捉了开盘交易和平仓交易之间标的资产的价格差异。 受监管公司名单：受监管的持牌外汇经纪商共44家
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巴哈马SCB
巴哈马证券委员会（下称“委员会”）(SCB) 是根据《1995年证券委员会法》于1995年成立的法定机构。此法已被废除，并由新的法律取代。如今，《 2011年证券业法》（SIA，2011）对委员会的职责进行了界定。该委员会负责管理《 2011年证券业法》（SIA，2011）和《2003年投资基金法》（IFA），并监管投资基金、证券和资本市场活动。该委员会自2008年1月1日起被任命为金融和公司服务的审查机构，还负责管理《2000年金融和公司服务提供者法》。 外汇监管提示 据SCB官网资料查询，巴哈马证券委员会（简称“SCB”）监管外汇保证金交易活动,巴哈马外汇交易商需获得SI（证券投资业）牌照。 差价合约定义： （1）一种差价合约； （2）任何其它因指数或其它标的资产的价格或价值波动而产生盈利或损失的合同。
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保加利亚FSC
保加利亚金融监管委员会FSC依照金融监管委员会法规成立于2003年3月1日。它是一个独立于行政机构以外的政府机构，直接向保加利亚共和国国会汇报活动，负责监管保加利亚金融体系的不同市场。本委员会的首要任务是，通过立法、行政和信息手段维护非银行金融市场的稳定性和公开性，以及加强对金融服务和金融产品消费者的保护。 外汇监管提示 在保加利亚，外汇交易商为投资公司（Investment Firms)。保加利亚FSC监管外汇交易。 目录 1 机构简介 2 监管查询 3 牌照申请 4 监管投诉 机构简介 机构介绍： 保加利亚金融监管委员会FSC依照金融监管委员会法规成立于2003年3月1日。它是一个独立于行政机 构以外的政府机构，直接向保加利亚共和国国会汇报活动，负责监管保加利亚金融体系的不同市场。 监管对象： 保加利亚的资本市场、保险市场、健康保险市场、养老保险市场。 主要职责： 本委员会的首要任务是，通过立法、行政和信息手段维护非银行金融市场的稳定性和公开性，以及加 强对金融服务和金融产品消费者的保护。 监管查询 1. 打开保加利亚FSC官网，http://www.fsc.bg/en/ 2. 点击导航栏Markets（市场） - Capital market（资本市场） - List of supervised entities（受监管实体清 单） - Investment Firms（投资公司） 3. 若所想查询外汇平台是否受保加利亚FSC监管，用”ctrl F”，输入关键字即可查找到。 牌照申请 最低注册资本： 注：1保加利亚列弗约为4.19元。 申请要求： （1）向FSC提交财务报表，资金充足率报表，借贷与财务记账表，资产盈利率表，公司基本信息表，公司员工表 等。 （2）确保管理层至少2人达到监管相关要求，且需有相关经验，比如至少在非银行金融行业待过一年，或者在政 府其他公共机构的金融领域有3年经验等。 （3）公司内部控制系统需合理，组织框架需明确透明。 监管投诉 一、投诉步骤： 1.首先向给您提供金融产品或金融服务的公司提出相关问题。 2. 如果对方没有提供满意的解决办法，或认为您的申诉毫无根据，可以向FSC寻求协助。 二、处理申诉的步骤： 1.评估提交的信息和文件是否充足，这对我们是否能够对申诉做出理性的建议很重要。如果我们需要进一步的详 细信息，如有必要，将会联系您。 2.同样FSA也会与您投诉的个人或公司取得联系，获取必要的相关数据和信息。 3.如果我们发现该公司没有违反法律要求，我们会传达我们的观点。另一方面，如果我们发现存在行政违法行为，将采取对应的措施，同时也会将您通知到位。 4.申诉和回复的时间限制各有不同，取决于您申诉的细节及调查过程。 三、如何向FSC提交申诉 准备一份书面申诉，详细阐述您的问题以及请求，以及附上相关文件的复印件。（注意只需附上复印件，原件自 己保留） 在申诉信件中要写明自己的名字、地址以及电话和邮件。 申诉可发送到邮箱delovodstvo@fsc.bg 或邮寄到以下地址：Financial Supervision Commission №16 Budapeshta Str. 1000 Sofia
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新西兰FSPR
FSP，全称为Financial Service Providers，符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers。新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。 机构简介 机构性质：政府机构 结构介绍：FSP是指在新西兰提供金融服务的个人，企业和机构的可查询的线上信息注册商。 根据2008年9月28日通过的新西兰金融争议解决法案，凡是在新西兰境内提供金融相关领域的个人及团体组织，均需要进行合法的注册与申报。自2010年8月16日开始，新西兰注册处接受金融服务供应商的登记申请，2010年12月1日，新西兰强制性执行金融供应商监管机制。任何人对新西兰境内或海外客户提供金融服务均需在FSP注册。 FSP可查询到金融服提供商的重要信息，包括注册类型。（在您投资之前，请您先查询确认是否他们可以提供这类服务）。请注意，FSPR的FSP注册号并不代表其受监管，只是相当于普通的工商注册号。 政府机构创立的金融服务提供商注册处作为政体监管部门，旨在促使金融服务市场更公正透明。注册的目的是使大众和监管者都能直接查询到金融服务提供商的信息。 如果该金融服务公司受以下机构的监管，FSP信息查询中会有记录：新西兰储备银行法案（Act1989）,保险监管法案（Act2010）,财务顾问法案（Act2008）,金融市场监管法案（Act2011）,金融市场行为法案（Act2013） 上述法案原文参考链接：https://fma.govt.nz/contact/make-a-complaint/whistleblowing-and-informants/ 机构职能与目标 （1）提供金融服务商的注册服务，接受在线申请； （2）提高公众透明度，满足公众的知情权，并对其注册的金融服务商按照2008法案（Act2008）执行监管； （3）从监管上防止金融服务商的诈骗行为发生； （4）协助新西兰FSP遵守国际义务，防止其成为洗钱的工具。 联系方式 电话：6439626162（周一-周四8:30--17:00，周五9:00--17:00）不懂英语可在电话里要求提供语言翻译服务 在线邮件咨询：https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/help-support/email-us 传真：6499127787 办公室地址：CompaniesOffice，PrivateBag92061，VictoriaStreetWest，Auckland1142 FSP金融服务 1.什么是金融服务？ 提供金融顾问，抵押贷款服务，消费者贷款和信用，转账业务，外币兑换，投资管理，保险业务等。 2.什么是金融服务提供商ESP？ 建筑协会、信用社、股票经纪商、代理机构、信贷机构、金融公司、外汇经纪商、货币兑换商、基金管理、保险公司、注册银行、投资管理公司等。 律师、注册会计师、税收机构等不需要注册FSPR。 注：FSP每年要求提交年度确认报告，用来核对或更新登记的信息。 3.新西兰金融牌照 2014年12月1日起，金融市场的牌照按照金融市场行为法案（Act2013）执行，任何人给零售客户提供以下服务都必须获得金融市场监管局（FMA）牌照：管理投资计划管理的公司、自主投资管理、P2P借贷平台、众筹平台、经营衍生品服务。 纠纷解决机构 新西兰所有为零售客户提供金融服务的金融公司都必须注册，成为消费者争端解决机制的成员。 新西兰目前有四类争端解决机构： 1.银行申诉专员机构：https://bankomb.org.nz/ 2.保险金融服务申诉机构（IFSO）：http://www.ifso.nz/ 3.金融服务申诉公司：http://www.fscl.org.nz/ 4.金融争端解决机构：http://www.fdr.org.nz/ 每个金融公司属于哪个纠纷解决机构在FSPR的公司信息中都会列出来。如果您无法处理与金融公司的问题，您可以免费投诉到争端机构。 如果金融服务公司违背了金融市场行为法案（Act2013），金融顾问法案，或其他金融市场法例，用户可向金融市场监管局（FMA）投诉。如果查到新西兰金融服务提供商没有合法注册信息，也可向FMA报告。 投诉方式 可投诉情况 1.若没有注册FSP，却在提供或试图提供金融服务； 2.若有不符合持牌资格的人担任金融服务供应商、金融企业的管理者、控制金融企业所有权的情况； 以上2中情况可以向FSP投诉： 在线投诉表格：https://www.companiesoffice.govt.nz/fsp/help-support/complaint-form 邮寄地址：EnforcementUnit,RegistrarofFinancialServiceProviders,POBox5004，WellesleyStreet,Auckland1141,NewZealand 相关链接 新西兰立法局：http://www.legislation.govt.nz/ 新西兰银行申诉专员机构：https://bankomb.org.nz/ 新西兰保险金融服务申诉机构（IFSO）：http://www.ifso.nz/ 新西兰金融服务申诉公司（FSCL）：http://www.fscl.org.nz/ 新西兰金融争端解决机构（FDR）：http://www.fdr.org.nz/ 新西兰金融市场监管局（FMA）：http://fma.govt.nz/
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新西兰FMA
新西兰金融市场管理局（FMA）是一个政府机构，负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人（包括KiwiSaver的发行人和退休金计划）进行监管。FMA与新西兰储备银行（RBNZ）共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。 外汇监管提示 据FMA官网资料查询，新西兰金融市场管理局（简称“FMA”）监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“DerivativesIssuer”（衍生品发行人）牌照。 1.新西兰对杠杆式外汇的定义：外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中，要么通过押注货币币值的变化来快速获利，要么为外汇交易支付一定成本（称“对冲”）。 2.你可以通过以下方式进行外汇交易： （1）持有外汇银行账户，在预期外币兑本币（纽币）时币值上涨时购置外汇； （2）基于两种货币的兑换利率，通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括：远期，掉期，期权，差价合约（CFDs）以及保证金外汇合约。 受监管公司名单：受监管的持牌外汇经纪商共27家
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监管机构
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监管机构
美国NFA
美国NFA美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织，负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会，致力于维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。 NFA已经为指定的合同市场（DCM）提供了超过15年的监管服务。《多德-弗兰克华尔街改革法案》（Dodd-FrankWallStreetReformAct）为标准化掉期执行工具（SEF）创建了一种新型的交易场所，每个交易场所都有自我监管的责任来监控其平台上的交易。CFTC的SEF规则允许这些实体与NFA签订监管服务合同。NFA与大多数在CFTC注册的SEF签订了监管服务协议（RSA），以执行监督活动。 目前，受NFA监管的零售外汇交易商仅2家，分别是Oanda安达和GainCapital嘉盛，外汇交易商成员4家，外汇公司7家。 2. 投资保障，投资者可以向NFA投诉和申请仲裁，其裁决具有强制执行力，投资者可通过仲裁获得相应补偿。
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各国央行
世界银行
世界银行（英文名称：WorldBank）是世界银行集团的简称，国际复兴开发银行的通称。也是联合国的一个专门机构。 由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成；成立于1945年，1946年6月开始营业。 发展历程 1945年12月27日，世界银行在布雷顿森林会议后正式宣告成立。 1946年6月25日，世界银行开始运行，1947年5月9日它批准了第一批贷款，向法国贷款2.5亿美元，转换后的价值这依然是世界银行提供的数额最大的一批贷款。 1947年11月成为联合国的专门机构。 一开始世界银行的目的是帮助欧洲国家和日本在二战后的重建，此外它应该辅助非洲、亚洲和拉丁美洲国家的经济发展。一开始世界银行的贷款主要集中于大规模的基础建设如高速公路、飞机场和发电厂等。日本和西欧国家“毕业”（达到一定的人均收入水平）后世界银行完全集中于发展中国家。从1990年代初开始世界银行也开始向东欧国家和原苏联国家贷款。 1980年，中国恢复世界银行的成员国地位，次年接受了世行的第一笔贷款。当年中国的改革开放刚刚开始，中方对世行准备出具的第一份经济报告颇多担心，难免怀疑世行有意识形态方面的企图。但这份报告出来后却给中方官员留下了深刻印象，因为他们惊奇地发现，社会主义中国的问题与那些“生活在水深火热中”的发展中国家有很多相似之处。 在上世纪80年代，银行面临的宏观经济和债务问题；在以后的十年，社会和环境问题，假定的中心舞台，和越来越多的公民社会指责银行在一些项目不遵守自己的政策。 针对银行业务的质量问题，该报告发布后不久，改革步骤进行了检查，包括调查小组对银行债权的创作。然而，批评的声音不断增加，在1994年马德里举行的年度会议时期达到顶峰。 此后，该银行集团已取得了很大的进步。这五个机构独立工作的同时彼此合作，逐步提高内部效率和外部效率。客户的报告是与变化，银行的服务水平，看到他们的承诺，交付和质量大致满意。 比起以前，银行在全球政策舞台上扮演了重要的角色。它已经有效地从事与合作伙伴和客户在复杂的突发事件的冲突后工作在波斯尼亚后东亚危机援助中心在美国飓风后的清理，在土耳其地震后的支持和在科索沃和东帝汶。 2010年，世界银行发展委员会春季会议4月25日通过了发达国家向发展中国家转移投票权的改革方案，这次改革使中国在世行的投票权从2.77%提高到4.42%，成为世界银行第三大股东国，仅次于美国和日本；韩国则将从1%提高至1.6%。 自1945年成立以来，世界银行已从一个单一的机构发展成为一个由五个联系紧密的发展机构组成的集团。世行的使命已从通过国际复兴开发银行促进战后重建和发展演变成为通过与其下属机构国际开发协会和其它成员机构密切协调推进世界各国的减贫事业。世行其它成员机构包括国际金融公司（IFC）、多边投资担保机构（MIGA）和国际投资争端解决中心（ICSID）。 重建仍然是世行工作的重要内容之一，通过实现包容性和可持续的全球化减少贫困仍是世行工作的首要目标。 2016年1月11日，世界银行宣布任命杨少林担任世界银行首任常务副行长兼首席行政官，主管世界银行的机构战略、预算、风险管理、廉政、员工职业操守、信息化等业务。[5] 2016年7月18日世界银行行长金墉宣布，美国经济学家保罗·罗默将接替考希克·巴苏担任世行首席经济学家兼高级副行长。 2019年1月7日，时任世界银行行长金墉宣布将于2月1日提前卸任。 宗旨目标 宗旨是向成员国提供贷款和投资，推进国际贸易均衡发展。 按照《国际复兴开发银行协定条款》的规定，世界银行的宗旨是： （1）通过对生产事业的投资，协助成员国经济的复兴与建设，鼓励不发达国家对资源的开发； （2）通过担保或参加私人贷款及其他私人投资的方式，促进私人对外投资。当成员国不能在合理条件下获得私人资本时，可运用该行自有资本或筹集的资金来补充私人投资的不足； （3）鼓励国际投资，协助成员国提高生产能力，促进成员国国际贸易的平衡发展和国际收支状况的改善； （4）在提供贷款保证时，应与其他方面的国际贷款配合。 世界银行在成立之初，主要是资助西欧国家恢复被战争破坏了的经济，但在1948年后，欧洲各国开始主要依赖美国的“马歇尔计划”来恢复战后的经济，世界银行于是主要转向向发展中国家提供中长期贷款与投资，促进发展中国家经济和社会发展。 世界银行在努力缩小这种差距，把富国的资源转化成穷国的经济增长。作为世界上提供发展援助最多的机构之一，世界银行支持发展中国家政府建造学校和医院、供水供电、防病治病和保护环境的各项努力。
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各国央行
澳大利亚央行
澳大利亚储备银行成立于1960年，是澳大利亚中央银行，负责货币发行。央行为联邦政府提供银行业服务，为参加支付系统的银行颁发许可。银行由央行行长格伦史蒂芬斯管理。 角色和职责 央行的职责受到一定的限制，主要是确保货币政策和银行业政策能够满足澳大利亚国民最大利益， a维持澳大利亚货币稳定。 b保证充分就业。 c促进经济繁荣和社会福利增加。 在实际工作中，央行主要集中于第一个目标，通过制定货币政策控制通胀。货币政策目标是将通胀水平控制在2%-3%。这一目标最初是在1993年设立的，在1996年被财政部长PeterCostello进一步规范。 在1961年以前，联储银行的功能主要是由国民银行的发钞机构负责的，国民银行继续作为政府管理运作的零售和商业银行而存在（直到20世纪90年代被私有化）。 董事会 央行董事会是由主席、副主席、财政部秘书和其他6个由财政部任命的外部成员组成。除了董事数量的变化之外，董事会人员结构自1951年以来一直没有变化过。 央行董事会会议 董事会一年在悉尼见面9次，一般是在每月的第一个周二，除了一月份（一月没有会议举行）。1次是在墨尔本，通常是在头半年。 主席 主席是央行的最高领导，由财政部任命，任期在7年以上。