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监管机构
萨斯喀彻温FCAA
金融和消费者事务局（FCAA）保护消费者和公众利益。我们通过高效均衡的方式监管金融产品/服务提供商，保护萨斯喀彻温省的消费者。 FCAA对萨斯喀彻温省经济增长和发展中发挥着至关重要的作用。FCAA的监管职能包括审慎和市场行为监管。 审慎监管负责监管机构的财务，市场行为监管则指监督与消费者保护规定相关的合规性，包括披露，保密，公平执法和发布禁令等。 FCAA的任务：通过许可、登记注册、审计、市场监管、投诉处理、根据各省法规执法保护消费者利益。 FCAA由5个部门组成： 消费者保护部，消费者信贷部，证券部，养老基金部，保险房产部。 如何投诉 1.建议越早投诉越好，投诉有法律期限 2.投诉时请如实描述，不得虚假，戏谑，辱骂 3.请保存好交易协定，支付记录，交涉记录等 4.与交易商协商结果不满意时可向以下机构投诉： FCAA的消费者保护部；萨斯喀彻温省商业改善局（BBB）；公司注册信息服务机构；加拿大工业部； （FCAA投诉表格：http://www.fcaa.gov.sk.ca/Default.aspx?DN=cf90809f-6461-40bf-b665-1fcc8aee3f9f） 联系方式 邮箱: consumerprotection@gov.sk.ca 热线电话: 1-877-880-5550 传真: 1 (306) 787-9779 地址：Consumer Protection Division，Financial and Consumer Affairs Authority (FCAA)，Suite 500, 1919 Saskatchewan Dr. Regina, Saskatchewan S4P 4H2 相关链接 萨斯喀彻温省商业改善局：http://www.bbb.org/saskatchewan 公司注册信息服务机构：ttp://www.isc.ca/CorporateRegistry/Pages/default.aspx 加拿大工业部：http://www.ic.gc.ca/eic/site/icgc.nsf/eng/home
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监管机构
曼尼托巴MSC
曼尼托巴证券委员会是曼尼托巴政府的一个独立机构，保护投资者，并在全省推动形成一个公平有效的资本市场。 委员会的行政部门由省政府的全职员工组成，负责日常业务，包括注册、处理申请和招股说明书，以及调查、起诉和举办其他听证会。 主席也是委员会行政部门的首席执行官。主席通过财政部长向立法机构报告。 证券顾问委员会和房地产顾问委员会是为证券和房地产领域而设立的。这些委员会由行业参与者组成，开会审议重要问题并向委员会提供咨询意见。 如何投诉 1.执行程序：评估投诉，分析投诉可联系哪个机构处理：自律监管机构，其他代理机构，仲裁院，法院。 2.投资欺诈投诉：建议第一步查询公司监管状态：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearch.aspx?id=850 处分公司列表：http://www.securities-administrators.ca/disciplinedpersons.aspx?id=74 暂停交易列表：http://cto-iov.csa-acvm.ca/SearchArticles.asp? Instance=101&Form=1&Attr3=1&Attr1=1&Attr1=2&Attr1=3&Attr1=4&Attr1=5&AttrSet4=1 在线曝光虚假交易商：http://recognizeinvestmentfraud.com/report-investment-fraud 3.证券交易投诉 4.商品交易投诉 MSC监管曼尼托巴的金融衍生品交易，包括交易所的期货合约和期权交易。投诉步骤：与销售员/客户经理交涉， 再向IIROC投诉，如果处理结果不满意，请向MSC提交投诉，MSC将帮您调查并协助与其他监管机构交涉 以上类型向MSC提交投诉： 在线投诉：http://www.mbsecurities.ca/complaints-guidance/file-a-complaint/complaint-form.html PDF投诉表格：http://www.mbsecurities.ca/complaints-guidance/pubs/complaint_form.pdf 5.不动产交易投诉： 指定投诉邮箱：realestate@gov.mb.ca 不动产投诉表格：http://www.mbrealestate.ca/pubs/real_estate_complaint_form.pdf 联系方式 电话： 1 (204) 945-2548 免费热线： 1-800-655-5244 传真： 1 (204) 945-0330 邮箱：securities@gov.mb.ca 地址：500-400 St. Mary Ave. Winnipeg, Manitoba, Canada R3C 4K5
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爱德华王子岛省OSS
爱德华王子岛的司法与公关安全部门的证券监督办公室管理该省的证券交易。 司法与公关安全部门：http://www.gov.pe.ca/jps 证券监督办公室：http://www.gov.pe.ca/securities 目前，为了提供更好的服务，该省在建设一个新的服务网站，目前内容还没完善： https://www.princeedwardisland.ca 爱德华王子岛证券监督办公室负责管理该省的证券法。旨在建立一个公平有效的资本市场，保护投资者利益。该办公室致力于改善，统一协调加拿大资本市场的监管。 我们的证券立法旨在确保爱德华王子岛的资本市场对参与者公平有效地运作，确保投资者可获得及时准确的资讯，可作为投资决策的基础。监督在爱德华王子岛的证券交易商都必须注册，根据适用的法律和专业标准自我管理。 爱德华王子岛证券监督办公室有权审理执行程序，并有豁免证券法例要求的申请权。 我们是加拿大证券管理员（CSA）的成员，CSA协会由加拿大的13家证券监管机构组成。 如何投诉 1.向爱德华王子岛证券监督办公室投诉必须以书面形式进行，并且不受理匿名投诉。 2.如果您对您的投资公司处理方式不满或不放心，您可以向爱德华王子岛证券监督办事处提请正式投诉。 3.向爱德华王子岛证券监督办公室投诉，请提交一下内容： 联系方式、诉求和事件概述、纠纷发生具体时间、目前已经采取的措施、投诉公司的名称、地址和联系方式，证据文件的复件以及其他相关有效信息。 （注意，爱德华王子岛证券监督办公室无权帮您索要赔偿，取消合同或撤回资金，也不能提供法律援助，推荐律师。） 4.如果你的投诉涉及投资账户，金融顾问，投资机构，您首先应联系该公司的投诉部门，如果涉及IIROC或者MFDA成员或法规，您可以向IIROC/MFDA投诉 联系方式 电话：1 902-368-6288 传真：1 902-368-5283 邮箱：jccallbeck@gov.pe.ca 地址：Janice Callbeck，PEI Office of the Superintendent of Securities，P. O. Box 2000，95 Rochford，Street，4th Floor, Shaw Building，Charlottetown, PE C1A 7N8 相关链接 加拿大经销商基金协会 (MFDA)：http://www.mfda.ca
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新斯科舍NSSC
新斯科舍证券委员会成立的目的是为投资者提供保护，树立投资者对新斯科舍资本市场的信心。 投资教育：提供无偏见的资讯资源 ，有利于新斯科舍省做出明智的投资决策 合规性：对公司及其注册人进行合规性审查。 注册：新斯科舍做投资业务的任何机构或个人都必须在NSSC注册。 公司财务：审查募集资金，以确保民营和上市公司遵守证券法，并在必要时向其投资者披露。 法制：起诉违反新斯科舍证券法律的个人或公司。 为了履行使命，NSSC通过加拿大证券管理员（CSA）与加拿大的其他证券监管机构密切合作。 CSA是加拿大各省和地区的13家证券监管机构的伞式组织，它们共同协助对加拿大资本市场的监管。 投资建议 1.鉴于二元期权交易的火热趋势，在此特别提醒公众，做二元期权交易之前一定要核查平台是否受监管，有交易资质。 2.做投资之前： 第一步，先查询是否已经在加拿大注册，查询链接：http://aretheyregistered.ca； 第二步，再了解公司之前是否有过违规行为：http://www.securities-administrators.ca/disciplinedpersons.aspx?id=74； 第三步，在网上请谨慎使用个人身份证和电话，信用卡账号等信息； 第四步，相关信息要求投资公司提供书面文件。 如何投诉 1.NSSC不是争端解决机构，无法帮用户维权索赔资金，如果您的投诉涉及： 1）金融顾问、投资公司、投资账户等问题，建议您与经纪商内部投诉部门交涉 2）您投诉的机构是加拿大投资行业监管组织IIROC或加拿大经销商基金协会MFDA的成员，您可直接向IIROC,MFDA提交投诉 3）向加拿大银行服务及投资申诉专员（OBSI）提交投诉 4）向NSSC提交投诉，NSSC只能帮您调查机构行为是否违规或处以罚款等通告，但NSSC无权帮用户索回赔偿金额 （在线投诉：http://nssc.novascotia.ca/report-scam-nssc） 联系方式 电话：1-855-424-2499 / 902-424-8814. · 传真：902-424-3538 邮箱：NSSCEnforcement@novascotia.ca 地址：5251 Duke Street, Suite 600, Duke Tower, PO Box 451, Halifax, NS B3J 3K8.
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纽芬兰与拉布拉多N&L
纽芬兰与拉布拉多服务网为本省民众提供以下服务： 公共健康与安全，环境保护，职业安全健康，消费者保护，商业交易等 联系方式 投诉电话： (709) 729-2602/2623 邮箱：info@gov.nl.ca 地址：Communications Branch，10th. Floor, East Block，Confederation Building，St. John's, NL A1B 4J6 相关链接 加拿大消费者指导手册：http://www.consumerhandbook.ca/en
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新不伦瑞克FCNB
新不伦瑞克省金融和消费者服务委员会（FCNB）负责管理和执行省立法， 主要监管以下部门：证券、保险、养老金、信用社、信托和贷款公司、合作社和其他消费者立法部门。 我们是省级政府于2013年7月1日成立的独立皇冠公司。运营资金来源于监管部门监管费用和评估资金。 愿景：打造一个有活力，监管规范的消费者市场 任务：通过监管消费者金融市场和普及教育服务来保护消费者权益，提升公众信心。 投诉链接 一、在线咨询链接：http://fcnb.ca/submit-a-question.html 二、可通过电子邮件、传真、普通邮件提交投诉 投诉表格下载：https://fcnb.ca/sites/default/files/2020-03/Printable%20Complaint%20Form.pdf 联系方式 地址：Financial and Consumer Services Commission，225 King Street, Suite 200，Fredericton, NB，E3B 1E1 免费热线： 1 866 933 2222 传真：506 658-3059 邮箱：info@fcnb.ca
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阿尔伯塔ASC
ASC是管理该省证券法的监管机构。旨在为阿尔伯塔省建立公平有效的资本市场，并保护投资者交易。 “证券法”（阿尔伯塔省）旨在确保阿尔伯塔省的资本市场对参与者公平有效地运作，并且投资者可获取及时准确的信息，以作为投资决策的基础。要求规定在阿尔伯塔省经营证券者必须到ASC注册，并遵守监管条例和法规。 ASC直接或间接通过自我监管组织（SROs）管理阿尔伯塔省所有证券相关活动。为确保符合标准和履行职责，证券监管机构定期对这些组织进行审查。 ASC委员会成员由阿尔伯塔省副州长理事会任命，ASC决定政策，商议及批准新规则，向“证券法”（阿尔伯塔省）提交建议，并根据该法案修改“阿尔伯塔证券委员会规则”。 ASC作为加拿大证券委员会（CSA）的成员，ASC致力于协助监管，以完善加拿大资本市场。 ASC是一个由行业资助的法人公司，但非商业公司，它没有董事会、股东。 虽然ASC资金不来源于纳税人，但它对财政企业部长负责。 作为公共部门机构，ASC遵守“公共部门薪酬透明度法案”。 ASC内部组织结构为：ASC工作人员和ASC委员会成员。 职能 一、选择正确的平台，远离经济诈骗： 1.基本信息调查：核查机构注册信息，监管信息，宣传的服务产品是否属实 （注册信息查询：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearch.aspx?id=850） 监管信息应到证券委员会查询，并咨询机构类型，有哪些权限 2.查询该机构是否有过黑历史 二、职责范畴 ASC可以： 1.回答关于投资产品和服务的一般问题 2.告知公司或个人是否注册 3.告知公司或个人是否为ASC成员 4.为您提供投诉选项，指引您选择最合适的代理机构 5.调查或跟进有关阿尔伯塔省证券法的投诉 6.要求遵守证券条例 7.反对市场失当行为 ASC不能： 1.提供审核过程的信息 2.负责投资者的索赔 3.提供法律咨询 4.评论调查 投诉 如何投诉： 1.ASC不是争端解决机构，不能强制命令机构进行赔偿 2.如果您的投诉涉及投资账户，金融顾问，投资公司，首先您应该联系机构内部投诉部门 3.如果是IIROC或MFDA的成员机构，您可以直接 向IIROC,MFDA进行投诉 4.投诉涉及交易指令执行问题，违反市场统一性原则等您可向IIROC进行投诉 向ASC投诉： 投诉内容应包含：投诉详情、事件具体时间、已经采取的所有措施、所投诉机构的地址，全称等信息，证据文件复印件。（在线投诉表格: http://www.albertasecurities.com/onlineforms/Pages/File-Complaint.aspx） 联系方式 地址：Alberta Securities Commission ，Suite 600, 250–5th St. SW，Calgary, Alberta, T2P 0R4 5th floor 投诉电话：(403) 355-3888 投诉邮箱：complaints@asc.ca 传真：(403) 297-6156 相关链接 阿尔伯塔服务局：http://www.servicealberta.ca/
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南非FAIS
FAIS是依据金融咨询和中介服务法成立的争端解决机构。从2005年4月1日起，FAIS正式成为法定申诉机构。这意味着FAIS能够处理与金融机构相关的投诉，并且高于其他任何申诉计划的管辖权，管辖权的不确定因素也不复存在。 2. 机构愿景 通过公平公正的司法，建立对金融服务业的信任和信心，成为客户首选和应对迅速的争议解决论坛。 3. 监管使命 通过公正、快速、实惠、便捷和公平的方式解决投诉，促进消费者保护并为金融服务业的诚信做出贡献。 4.联系方式 电话/传真：+27127625000/27124709080 邮箱：info@faisombud.co.za 投诉服务地址：hestie@faisombud.co.za 投诉状态咨询邮箱：enquiries@faisombud.co.za 地址：Sussex Office Park,Ground Floor,Block B,473 Lynnwood Road,Cnr Lynnwood Road&Sussex Ave,Pretoria,0081 投诉处理 一、可投诉情况 FAIS在以下情况发生时受理投诉： （1）金融服务提供商违反或不遵循FAIS法案条款致使申诉人遭受或即将遭受金融损失。 （2）将某项金融服务随意加诸于申诉人身上并因此使申诉人遭受损失或有可能遭受损失。 （3）申诉人受到不公平的对待。 1. 投诉前，须知悉以下内容： A. 向FAIS提交投诉前，投诉人必须先自己尝试与应诉方沟通解决投诉问题，在沟通过程中，建议以书面形式沟通，且保留相关证据； B. FAIS的金额管辖权限为80万兰特，也就是说，FAIS不处理金额超过80万兰特的投诉案件，除非投诉人愿意放弃超出80万兰特金额部分，或应诉人同意案件由FAIS处理； C. FAIS不会在收到投诉之前进行调查，或者如果在调查过程中投诉人就投诉问题向法院上诉的，FAIS会停止调查。 2. 投诉人应填写投诉登记表，投诉人可以通过以下三种方式获得《投诉登记表》 A. https://www.faisombud.co.za/wp-content/uploads/2017/10/FAIS_Complaints_form_201111.doc（《投诉登记表》Word版下载网址） B. http://www.3rddev.co.za/fais/wp-content/uploads/2017/10/FAIS_Complaints_form_201111.pdf（《投诉登记表》PDF版下载网址》） C. 此外，投诉人也可以通过电话、传真或电子邮件的方式联系FAIS办公室，请求提供投诉登记表 3. 《投诉登记表》填写注意事项 A. 在填写表格之前，建议投诉人通读表格，在填写之前先收集必要的信息； B. 将表格交给FAIS时，应附上所有的支持证明文件，比如投诉人收到或发出的与投诉有关的所有信件、政策文件和申请表，以及与应诉人沟通时对方联系人的详细联系信息。 4. 签字 A. 填写《投诉登记表》之后，投诉人必须在表格上签字，FAIS不接受没有签字的投诉表； B. 如果《投诉登记表》写不下所有内容，投诉人可以另附纸张； C. 若在填写表格过程中遇到任何问题，投诉人可以联系FAIS 二、投诉流程 三、裁定过程 （1）当案件提交至裁定部门进行裁定时，会分配至一名审裁员。审裁员在做出决定之前，会对整个案件和支持文件进行审议。审裁员可要求双方提供额外的信息和文件。首先，审裁员可以向双方发出提议以初步解决案件。若拒绝审裁员提议的，拒绝的一方必须在规定的时间内提交拒绝原因。 只有在各方尝试解决案件的所有努力都失败之后，申诉署才会对投诉进行裁定。 投诉案件的处理取决于是否基于合理的理由，因此没有严格的时间框架。 做出裁定后，FAIS会签发裁定书，并通知各方裁定结果。从签发日起1个月内，可以对裁定进行上诉。 （2）如果对裁定结果进行上诉，需要提供上诉的书面原因。FAIS会对原因进行审议，然后确定接受或拒绝上诉许可申请。 是否批准上诉许可申请取决于两个方面：a.上诉委员会有没有可能对案件得出不同的结论；b.案件是否复杂。 上诉委员会是独立的实体，不按照申诉署的指令行事。如果上诉许可申请被拒，可以向上诉委员会申请上诉许可。 投诉交由上诉委员会后，委员会会对案件进行审议，上诉委员会会推翻、补充或修改FAIS的判决，并作出自己的判决。 （3）如果裁定后投诉人或应诉人不上诉，或上诉后还是支持最初的决定，FAIS有法定义务向法院提交裁定。这意味着，此种情况下裁定相当于地方法官或高级法院的民事判决。 FAIS会告诉投诉人民事判决结果，然后关闭投诉案件。 若应诉人不执行指令或者不依据指令向投诉人支付应付金额的，那么投诉人可以申请执行令。 四、上诉 如果投诉人对处理结果不满意，可以提出不正式的上诉，交由裁定部门办公室处理。 此种情况下，投诉人应提供书面的上诉理由。 （1）提交上诉后，会建立档案（所有的信件都会放在档案里），然后在收到上诉理由后二（2）个工作日内将档案转交给裁定部门。 （2）之后，案件会分配至一名审裁员，审裁员会审查上诉理由，并作出是否重开档案决定。审裁员的决定会在裁定部门收到档案后五（5）个工作日内书面传达给投诉人。 如果您对上诉有任何问题，请咨询Hestie Teessen女士：hestie@faisombud.co.za 投诉状态查询 https://www.faisombud.co.za/how-to-complain/check-complaint-status/ 投诉处理决定查询 依据《金融咨询和中介服务法案》第28条，若投诉案件没有得到解决或各方不接受FAIS的提议，FAIS会做出最终处理决定，包括： 1. 撤销投诉；或 2. 全部或部分支持投诉，比如给予投诉人一笔合理补偿，以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。 FAIS的裁定具有法院民事判决的效力。 注意：可在以下网页搜索FAIS历年的投诉案件，选择投诉类别和年份，即可找到您想要查询的信息。 下面为从2005年起FAIS处理过的所有外汇投诉信息，https://www.faisombud.co.za/determinations/。 其他链接 财政部：www.treasury.gov.za 银行业务申诉署：http://www.obssa.co.za/ 国家信用监管局：http://www.ncr.org.za/
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不列颠哥伦比亚BCSC
不列颠哥伦比亚省证券委员会是独立的省政府机构，通过“证券法”负责管理不列颠哥伦比亚省的资本市场。 作为加拿大皇冠公司，具备监管动态市场所需要的独立能力和灵活性。BCSC是自费机构，我们的运营资金来自于市场参与者，而非纳税人。 职能 使命：保护和提升公众利益，打造公平的证券市场，保证公众信心，打造充满活力和竞争力的证券业，创造投资机会和资本。 愿景：能在证券监管中发挥主导作用，鼓励投资者信心，建立公平、高效和创新的加拿大资本市场。 价值观：坚持诚信负责和服务的理念，建设高效灵活的监管，以此来与发展迅速的资本市场保持一致步调。 最终效益：委员会通过保护投资者和BC省资本市场的完整性使公众受益： 1.企业筹集资金必须向公众披露 2.审查交易证券，提供咨询或管理投资组合或投资基金的注册申请，以确保合格。 3.对违反证券法的人采取相应措施 4.教育投资者自我保护意识，教育行业参与者了解如何遵守证券法律要求 投诉流程 1.在线投诉：https://ca.research.net/r/bcsc-complaint-form 2.投诉表格PDF文档下载（可通过电子邮件、传真或普通邮件发送） 3.举报投资骗局/骗子公司链接 联系方式 咨询热线： 604-899-6854 （工作日8:30-17:00） 免费热线：1-800-373-6393 传真：604-899-6506 邮箱： inquiries@bcsc.bc.ca 地址：British Columbia Securities Commission (BCSC)，701 West Georgia Street，P.O. Box 10142, Pacific Centre，Vancouver, BC V7Y 1L2 相关链接 投资者教育网：www.InvestRight.org. 加拿大证券过渡局 (CSTO) ：http://www.csto.ca/en/default.aspx 证券管理委员会（SEC) ：http://www.sec.gov/ 加拿大国家证券交易所 (CNSX) ：http://www.cnsx.ca/ 蒙特利尔交易所(ME) ：http://www.m-x.ca/ 创业交易所：http://www.tsx.com/ 洲际交易所：http://www.theice.com/ 与BCSC相关的所有链接列表：http://www.bcsc.bc.ca/About_Us/Related_Links/
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监管机构
安大略省OSC
作为监管机构，OSC管理并执行“证券法”（安大略省）和“商品期货法”（安大略省）的规定。 具体来说，我们致力于保护投资者，并通过制定和监督安大略省证券行业规则的监管来促进公平有效的市场。 安大略证券委员会（OSC）是一家独立的加拿大皇冠公司，负责管理安大略省的资本市场。OSC独立经营，向市场参与者收取费用运营，对安大略省财政部长负责。 二、我们的法定授权是： 保护投资者免受不公平，不正当等欺诈行为，促进资本市场的公平高效运转，稳定投资者对资本市场的信心。 三、职能 我们通过制定规则和实施权力来维护安大略省经济的健康发展，以此保护投资者利益，监管安大略省资本市场的投资机构。 我们监管在安大略省的证券交易商、金融顾问、上市公司，投资基金等市场，例如多伦多证券交易所。 OSC的历史可以追溯到1928年，当时安大略政府介绍了“安全欺诈预防法案”。安全欺诈预防委员会在1933年更名为安大略证券委员会。 四、我们的目标： 为投资者提供强有力的保护 提供实质性监管服务 提供有效的条例，监督和执行力 促进金融稳定高效发展 成为创新、负责、高效的监管机构 五、安大略省的资本市场 安大略省是加拿大人口最多的省份。 多伦多是加拿大最大的城市，在全球排名第11位金融中心。 安大略省有1,400家上市公司 安大略省有3,700家投资基金发行商 安大略省有1,300家注册公司 安大略省有66,000为个人注册商 投诉 投诉链接：https://eforms2.osc.gov.on.ca/contactus2012/ProcessFormSubmissionServlet?pwscustomFormName=customFormName&pwsFormName=contactus.xfdl&pwsAction=retrieve （该链接360和谷歌浏览器打不开，可用火狐） 联系方式 地址：20 Queen Street West ,20th Floor,Toronto ON, M5H 3S8 咨询电话：416 593 8314 免费热线： 1 877 785 1555 （工作日8:30-17:00） 传真： 416 593 8122 邮箱:inquiries@osc.gov.on.ca / ContactODIA@osc.gov.on.ca 相关链接 加拿大安大略金融服务委员会（FSCO）：http://www.fsco.gov.on.ca/en Tips 加拿大皇冠公司 (部分由民间控制，部分由国有商行操作) 加拿大的国有企业分为三类，一类是指完全由政府拥有的独立企业法人，也成为皇冠公司，这些企业主要分布在能源、邮政、金融、文化、运输等领域。