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监管机构
列支敦士登FMA
根据FMA 的法律法规， FMA必须确保列支敦士登金融市场的稳定，保护客户利益，预防市场混乱以及遵循受国际认可的标准。 作为一个综合且独立的监管机构，FMA负责监管列支敦士登金融中心。FMA通过监管能确保金融机构和市场的而稳定性以及保护客户利益。一旦违背监管规则，FMA将采取必要措施，以保护客户，维护金融中心的声誉。FMA还接管在没有授权的情况下开展某项活动的纠纷。 监管查询 FMA的权威性： FMA 负责金融市场行为法的监管与实施，若发生以下情况可联系FMA： 1.已授权的金融中介触犯监管法（如未达到永久授权的条件） 2.监管授权要求，禁止非授权人员开展需授权的业务 但FMA对提供法律性意见或建议以解决民事纠纷不在行，这些须由列支敦士登的持证律师负责。 FMA注册者查询：https://www.fma-li.li/en/client-protection/register-of-licensees.html 监管投诉 如何向FMA提交申诉： FMA建议通过写信或邮件的方式提交申诉。为保证申诉能够快速得到处理，申诉需包含一下内容: 一.发起申诉这一方： 1.姓名 2.联系方式 （地址、电话、邮件地址） 二．与申诉有关的人员： 1.姓名或受监管的金融中介的商业名称或其他法人、实体 2.地址 3.关系类型（是客户还是感兴趣的人等） 三．投诉内容 1.事情描述 2.投诉原因 3.辅助信息（来往信函、账户、托管账户声明、合约、投资者概要、产品信息、广告材料等等）（备注：只需复印件即可） 4.日期和签名 四．向FMA提交的申诉必须发送到邮箱：info@fma-li.li 邮寄地址：Financial Market Authority Liechtenstein Landstrasse 109 P.O. Box 279 9490 Vaduz Liechtenstein 向FMA提交的申诉不影响任何法律或合同期限（例如支付期限或法定时效） 联系方式 地址: Finanzmarktaufsicht Liechtenstein Landstrasse 109, Postfach 279 9490 Vaduz, Liechtenstein 电话: 423 236 73 73 传真: 423 236 73 74 邮箱: info@fma-li.li
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监管机构
希腊HCMC
希腊HCMC监管外汇，投资公司（Investment firm）中的投资服务公司 （Investment Services Firms (AEPEY) ）可以开展外汇活动。 机构简介 机构性质 希腊HCMC是一个法律实体，致力于确保资金市场有序高效运行。HCMC是欧洲证券和市场管理局（ESMA）的成员之一。 机构历史 成立于1991年 监管职能 1）监督资本市场法规的实施； 2）监管提供投资服务的本国和外国公司、集体投资公司、公司管理人、新的投资公司以及上市公司：披露义务、收购、招股、财务报表以及股东变更； 3）监督反洗钱法规的实施； 4）监管市场、清算所、以及投资者赔偿计划； 5）处理投资者的申诉； 6）制裁任何违反资本市场法规的自然人或法人：谴责、罚款、暂停交易和牌照、刑事诉讼。 监管范围 希腊HCMC监管在规范市场上市的证券公司，以及在雅典证交所进行证券交易的公司的报告和通知。HCMC还负责资本市场经纪商注册、监管。经纪商包括投资服务提供商（如投资服务公司、投资中介机构等），可转让证券集合投资计划、另类投资（股票、债券、期货期权类的非主流投资）。 牌照费用 投资服务公司 申请费用 5000欧元 每项投资服务或活动费用（除多边交易设施运营外） 2000欧元 多边交易设施运营服务 5万欧元 每项辅助服务 1000欧元 每种金融工具 1000欧元 监管细则 监管框架 《希腊金融工具市场法规和其他规定》；《欧盟金融工具市场指令》（MIFID Ⅱ)；《欧盟金融工具市场法规》（MiFIR) 资金隔离 有 报告要求 年度审计报告、交易报告及反洗钱报告 记录要求 金融工具交易记录 杠杆限制 2:1至30:1 负余额保护机制 有 监管查询 1.进入网址：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/parohoiepey，可选择投资公司类别，并查看列表。 2.点击公司名可查看公司详情。 如果看到 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 2d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 2d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 申诉维权 希腊HCMC会处理涉及违反资本市场法规的投诉，并对涉事人员作出行政制裁。投资者可通过传真（传真号码210 3377108）或邮寄的方式提交投诉表格。 希腊HCMC会根据投诉序号处理投诉，处理时长依投诉内容和违规行为严重程度而定，以书面形式告知处理结果。 投诉表格下载：http://www.hcmc.gr/aweb/files/ypoboli_paraponon/files/Complaint%20Form.pdf 相关链接 国际资本市场委员会：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalhcmc 国际兑换：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalexchange 希腊中央银行：www.bankofgreece.gr 联系方式 希腊资本市场委员会地址：1 Kolokotroni & Stadiou Str., 105 62 Athens, Greece 电话：( 30) 210 33.77.100 塞萨洛尼基分部： 联系人：Mr. A. Tsoukalas， 电话： 30 2310 22.40.10
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监管机构
土耳其CMB
土耳其资本市场委员会CMB监管杠杆式外汇交易。持牌商为“Intermediary Institutions”. 受监管公司列表 受监管的持牌外汇经纪商共65家 机构简介 机构性质 土耳其资本市场委员会CMB作为土耳其证券市场监管机构，为政府监管机构，由《土耳其资本市场法》授权，1982年正式成立，负责监督土耳其资本市场以及交易工具和机构。 机构使命 创新监管，确保土耳其资本市场的公正、有效和透明，提升土耳其资本市场的国际竞争力。 机构目标 1.加强对投资者的保护 2.借鉴国际资本市场规则，将其融入法规中 3.提高市场供求双方的效率 4.促进资本市场的公平公开 5. 促进市场架构的现代化 6. 加强资本市场的基础设施 7. 提高工作项目和委员会员工的质量 牌照类型 土耳其CMB表示，国外任何人员和法律实体（包括信托投资和基金投资）均可在土耳其资本市场自由买卖各类证券和其他资本市场工具。 外国机构投资者或散户投资者应该通过土耳其中介机构进行证券活动。如买卖证券，回购，逆向回购，投资组合管理，投资咨询，承销，保证金交易，证券借贷等。 外国投资者同时能在ISE衍生品市场对冲货币风险。 CMB授权“Intermediary Institutions”持牌商提供外汇交易服务。 受监管外汇公司名单链接：http://www.cmb.gov.tr/SiteApps/AraciKurulus/YetkiBelgeleri/ak 监管查询 第一步：打开土耳其资本市场委员会CMB的官网：http://www.cmb.gov.tr/ 第二步：点击网站上方“Institutions”（机构），选择“Intermediary Institutions”（中介机构），点击“Currently Owned Licence(s)”，查看现有持牌商。 第三步：点击“Click for listing all Licences”，即会出现受监管公司列表。 请注意！其中，针对最后一栏“Belge Durumu”（监管状态），谷歌翻译为—— Faaliyette：活跃状态 Geçici İptal：临时取消 杠杆限制 土耳其资本市场委员会CMB在2017年2月初宣布，投资者账户最低入金为50000里拉，约13500美元，杠杆限制为10:1。 相关链接 经济合作发展组织（OECD） http://www.oecd.org/ 伊斯兰金融服务委员会（IFSB） https://www.ifsb.org/index.php 国际证券管理机构组织（IOSCO） https://www.iosco.org/ 国际独立审计监管机构论坛（IFIAR） https://www.ifiar.org/ 联系方式 电话：+90 (312) 292 90 90（总部），+90 (212) 334 55 00（伊斯坦布尔分部） 传真：+90 (312) 292 90 00（总部），+90 (212) 334 56 00（伊斯坦布尔分部） 总部地址：Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA
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监管机构
挪威FinKN
FinKn处理客户与金融公司之间在保险、银行、融资、证券基金、以及债务催收等服务领域发生的纠纷。 如何投诉 在向本机构提出申诉之前，必须先向涉事相关机构提出投诉，以及给予对方一定的反应时间。 如果决定向本机构申诉，必须呈交一份书面申诉，详细描述申诉的原因以及期待得到怎样的结果。申诉表可以以英文填写，但是与本机构交流处理的过程中所使用的语言将会是挪威语。 提出申诉时请使用电子申诉表格，表格下载地址为： https://klageskjema.finkn.no/ （挪威语言）。 或者直接发送邮件到邮箱post@finkn.no. 口头指导: 如有任何疑问（如不确定自己的问题是否能够向本机构申诉）请拨打 ( 47) 23 13 19 60. 申诉的处理过程： 本机构的常设秘书处对待任何申诉的任意一方都保持公正。 申诉都由秘书处的常驻律师处理。如果秘书处无法得出结果，申诉终止，然后呈交给由7个成员组成的委员会。申诉一旦由委员处理，双方都不能将其提交给普通法庭。 联系方式 邮箱：hew@finkn.no ; edj@finkn.no
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监管机构
挪威FSA
在挪威，外汇业务只能由已获得牌照的银行、支付机构、电子货币机构和金融公司开展。如果外国信贷机构、支付机构和电子货币机构依据此法获得授权，也可以在挪威从事外汇业务。 机构简介 挪威金融监管局是挪威一家政府机构，负责依据挪威国会、挪威财政部和国际会计标准法律和法规监管挪威境内的金融公司。该机构位于奥斯陆，受挪威财政部监管。 机构历史 挪威金融监管局成立于1986年，由银行监管局、经纪商监管局和挪威保险业协会合并而成。 挪威金融监管局最初监管的公司为银行、保险公司、信贷公司、金融公司、养老金、证券公司、股票交易所、证券注册公司、房地产机构、债务托收机构、会计师和审计师。 挪威金融监管局最初名为Kredittilsynet（信用监管局），但于2009年12月更名为Finanstilsynet。 牌照申请 1. 金融机构申请要求 （1）在申请金融机构牌照时，必须提交机构的《章程》、组织计划以及机构设立后头三年运营计划。计划应描述主要许可业务的组织，还应说明： 1）机构设立后所有权和管理结构； 2）机构治理和控制体系； 3）机构获取资金的方式，以满足运营计划中的业务资本要求； 4）机构资本结构、资金充足性以及预测头三年每一年的财务状况； 5）机构设立成本和行政成本预算； 6）机构设立后头三年每年运营计划，包括损益表、资产负债表和资金流量表； 7）机构组织关系； 8）机构通过附属操作设置将提供的金融服务； 9）机构为满足洗钱法要求采取的措施； 10）支付机构和电子货币机构保护客户资产方式。 2. 牌照授予条件 （1）金融机构的总部和注册办事处在挪威； （2）所有权结构： 必须确定机构的所有人的身份，确定合格持股的所有者适合拥有此类股份，适合通过持股对公司行使此类权力。 银行或保险业务股本的四分之三应以增加资本的方式认购，股东或其他人不享有优先权。 公司章程规定创始人或其他人已经收购或将要收购若干股份的情况下，只有当有关实体公布其第一年全年运营年度账户后，才能处理这些股份。 （3）最低启动资金要求 1）银行、抵押贷款公司和金融公司的股本和其他权益资本（全面启动资金）最低不得少于500万欧元等值挪威克朗。 2）电子货币机构的全面启动资金最低不得少于35万欧元等值挪威克朗。 3）若支付机构只提供金融合同法第11(1)(d)条规定的支付服务，则支付机构的全面启动资金最低不得少于2万欧元等值挪威克朗； 4）若提供金融合同法第11(1)(e)项的支付服务，则全面启动资金最低不得少于5万欧元等值挪威克朗； 5）若提供金融合同法第(1)(a)至(1)(c)的一项或多项支付服务，则全面启动资金最低不得少于12.5万欧元等值挪威克朗。 （4）机构管理要求 1）机构的董事成员、总经理或其他实际管理人员必须拥有任职岗位必要的资格条件和专业经验； 2）没有犯罪记录。 牌照类型 1. 银行牌照 以银行身份经营的许可，授予从公众收取存款和其他可偿还资金的权利，提供信贷和为自有账户提供担保以及支付服务。此外，许可证还可以涵盖以下类型业务： （1）其他融资活动； （2）发放电子货币； （3）银行或客户在货币和证券市场的账户交易； （4）其他银行服务。 2. 金融公司执照 金融公司执照可以从事以下一项或多项业务活动： （1）租赁、保理和其他融资活动； （2）公司或客户在货币市场上的账户业务； （3）外汇交易或其他特殊服务。 金融公司也可以获得电子货币机构或支付机构的牌照。 金融公司不得接受公众的可偿还资金。 3.支付机构牌照 （1）支付机构牌照可以从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）在一些情况下，支付机构也可以获得金融公司牌照。 4.电子货币机构牌照 （1）电子货币机构牌照可以发行电子货币，执行支付服务，和从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）电子货币机构也可以获得金融公司牌照。 监管细则 1. 银行监管细则 所有银行（和金融公司）都必须执行年度内部资本充足性评估程序（ICAAP），以确定其实际的资本需求。 ICAAP必须具有前瞻性，并且必须考虑业务计划、增长和资本市场准入。 挪威金融监管局会审查金融机构的全面风险水平和资本需求（SREP）。 报告要求： 银行必须向挪威金融监管局提交年度财务报告、半年财务报告和季度财务报告。 2. 商品衍生品头寸限额规定 2017年12月20日，挪威金融监管局通过了在挪威交易场所交易的商品衍生品头寸限额和经济上等价的场外交易合约方面的规定。该条例将于2018年1月1日生效。 反映MiFID II和MiFIR的规则现已纳入挪威法规，授权挪威金融监管局对可持有商品衍生品净头寸大小设定头寸限额。在挪威MiFID II和MiFIR补充规则条例规定的方法中，明确了头寸限额。 商品衍生品头寸限额的规定为非流动商品衍生品设定了相同的限额，并对每种流动商品衍生品设定了单独的限额。挪威金融监管局已制定在挪威交易场所交易的商品衍生品清单，并对每种商品衍生品设定了适用头寸限额。 迄今为止，欧洲证券及市场管理局（ESMA）并未考虑设置的头寸限额是否符合欧盟委员会法规（EU）2017/591。因此，在ESMA审查之后，挪威金融监管局可能会对头寸限额进行修改。 3. 商品衍生品持仓报告 MiFID II法规 — 商品衍生品持仓报告 挪威交易场所应每日向挪威金融监管局提供该交易场所所有人持有的商品衍生品头寸详细说明，包括参与人员和其客户。此外，在交易场所外进行交易的投资公司应每日向挪威金融监管局提供经济上等价的场外交易合约头寸详细信息。 2018年1月2日后，挪威金融监管局开发了一个IT系统，能够接收交易场所和投资公司的商品衍生品每日持仓报告。 监管查询 第一步：打开挪威金融监管局官网https://www.finanstilsynet.no/en/，选择 Registries 下 Finanstilsynet's registry 第二步：输入要查询的公司名称/监管号/注册号，然后再点击搜索，或选择 Reports 查看公司列表。 第三步：公司详情页如下： 监管投诉 投诉过程： 1. 先投诉至金融机构，解释投诉原因以及期望达到的投诉目的； 2. 再投诉至挪威金融服务申诉委员会(FinKN)，投诉人应保留与金融机构的书面投诉证据； 3. 若不满意投诉处理结果或对争议处理有争议的，可以再上诉至法院； 联系方式 地址：Revierstredet 3, P.O. Box 1187 Sentrum, NO-0107 Oslo, Norway 电话： 47 22 93 98 00 传真： 47 22 63 02 26 电子邮箱：post@finanstilsynet.no
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监管机构
葡萄牙CMVM
葡萄牙证券市场委员会（CMVM）是一个独立的公共机构，具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费，不使用一般国家预算。 机构历史 葡萄牙CMVM成立于1991年4月。 机构职能 葡萄牙CMVM的任务是监管证券和其他金融工具市场（传统上称为“股票市场”），以及所有在所述市场内经营的个体。 机构目标 投资者保护；市场的有效和正常运作；信息控制；风险预防；预防和制止非法行为。 机构服务 投资者援助；争端调解；投资者赔偿计划 监管范围 葡萄牙CMVM执行的监督包括以下内容： 监督资本市场中运作的个人或机构的行为，打击非法行为，特别是在股票市场交易中的；监控交易、投资、运行条例的合规性；检测刑事犯罪；惩罚侵权者，即实行罚款；提供个人和机构的注册，并检查是否符合适用规则；信息披露，特别是上市公司在其互联网上的信息。 受葡萄牙CMVM的监督机构/个人： 证券发行人；金融中介机构；独立投资顾问；管理实体市场；衍生品市场商品业务的实体机构投资者；投资基金；上市公司持有合资格股份的持有人；下沉基金，投资补偿计划及各自管理机构；审计师和风险评级公司；风险资本公司和基金；证券化公司和基金以及所述基金的管理公司；从事与专业有关的活动的其他个人。 这些实体受CMVM的监督，应遵守所有要求开展业务。 在法律的限度内，CMVM会发公告公布违法公司和罚款。 CMVM对金融中介和市场，集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行，无论是线下，还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。 监管内容： 监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作，公开发行，所有市场经营者的行动，以及一般来说，与该活动领域有关的所有事项。 CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作，例如：葡萄牙银行（葡萄牙银行）；葡萄牙保险学院（ISP）。 CMVM参与国际组织，即国际证券委员会组织（IOSCO），欧洲证券和市场管理局（ESMA）和伊比利亚 - 美洲证券研究所（IIMV）。 组织框架 CMVM由执行局管理，执行局由主席，副主席和三名成员组成，由部长理事会根据财政部长的建议任命，任期五年。 监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。 监管委员会由财政部长任命，由三名成员组成，其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。 咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题，并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。 在内部，CMVM由部门，办公室，部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。 监管查询 1.进入https://www.cmvm.pt/en/ ，选择 Information disclosure system（信息公开系统），可查看不同类别的公司。 2.以 Financial intermediaries（金融中介机构）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表。 3.公司详情如下 监管投诉 葡萄牙CMVM接受投资者对其监管的实体、活动的投诉，由投资者关系部 (DRI）处理投诉。 投资者应首先向相关金融机构提交书面投诉，若在15个工作日后未收到处理结果或对处理结果不满意，可投诉至葡萄牙CMVM。 投诉表格： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createcomplaint.cfm http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createformalcomplaint.cfm 查看投诉进度： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/complaintstatus.cfm 匿名举报可疑公司： http://web3.cmvm.pt/sai/sai_op_suspeitas.cfm 投资者补偿计划 投资者补偿计划（Investor Compensation Scheme） 葡萄牙投资者补偿计划面向不同种类的交易，包括证券交易和其他金融工具交易，向每位投资者可支付的最高赔偿金额为25000欧元。赔偿款应在索赔受理日期和索赔总额计算之日起三个月内支付，在特殊情况下，应CMVM的要求，赔偿款支付期限可以延至六个月。 必须加入葡萄牙投资者补偿计划的实体类型包括： 1. 总部设在葡萄牙的投资公司； 2. 总部设在葡萄牙且获得授权从事投资交易的信用机构； 3. 总部设在非欧洲共同体境内但是在葡萄牙设有分支机构的投资公司和信用机构，已参加类似补偿计划的除外； 联系方式 地址：Rua Laura Alves, nº. 4, Apartado 14258, 1064-003 Lisboa, Portugal 电话: 351 213 177 000 传真: 351 213 537 077 邮箱: cmvm@cmvm.pt; investidores@cmvm.pt
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监管机构
阿曼CMA
将阿曼金融市场打造成可持续经济增长和财富创造的引擎。 CMA的愿景是：在打造阿曼金融市场的过程中，通过以下方式为阿曼提供多元化的经济增长：改善发行人的投资、业绩和生产力;为储蓄者、投资者和金融市场用户提供高效回报;提高市场参与度和包容性。这个愿景的目标是： 1.促进政府推动持续、多样化的经济增长和提高苏丹国的就业水平 2.促进国内金融市场的持续发展，确保满足阿曼苏丹国内外的投资者和企业的需求，提高他们的业绩。 3.通过形成一个公平、开放、高效的市场，确保全面、及时地披露重要信息，来保护投资者和其他参与者 4.通过适当地、透明的和可预测的监管，许可和监督市场参与者，维护金融体系的稳定性 这个使命的目标是： 1.促进和扩大资本和保险市场以及我们可能制定和规范的其他金融市场的知情参与 2.规范和监督证券和保险的发行和交易，包括向公众全面披露有关证券，保险和相关交易的重要信息 3.实现证券和保险交易的公平性，提高效率和透明度 4.落实相关措施，减少与证券和保险相关的系统性风险 5.发展和完善证券和保险市场，包括交易所和交易所的交易 6.对受其控制和监督的实体的活动进行许可和监管 7.发展和完善交易证券、提供保险的组织和实体 8.保护公众和投资者免受不公平和不健全的做法 9.监测和调查可能构成违反CMA规章制度的行为，并对与金融市场和参与者的活动有关的事项进行调查， 10.执行规章制度，制裁违规行为 11.与国内外其他监管机构和政府机构合作，发展和保护金融市场 CMA的目标 通过我们采取的行动和措施，促进形成一个公平，优质，成长和可持续的市场。我们的目标是对金融市场产生以下影响： 1.投资者了解和信任金融市场的监管和运作，对财务顾问有信心， 2.金融市场高效、公平、干净。 3.金融市场具有弹性、吸引力、成长性，并提供一系列高质和有益的产品和服务 4.投资者可以获得他们做出知情决策所需的可理解信息 5.监管制度的成本和收益是相称的 7.确定CML和CMA目标的风险，并实施适当的应对措施 8.金融市场增长快于国内生产总值 9.金融市场促进阿曼苏丹国的经济发展 受CMA监管的实体 CMA监督以下内容： 1）马斯喀特证券市场 2）马斯喀特清算和存托公司 3）上市证券公司 4）相互投资基金 5）经营证券业务的公司及其代理机构 6）保险公司、代理商和经纪商 7）信用评级公司 投诉 投诉表格填写地址; https://e.cma.gov.om/InsuranceComplaint/NewComplaint 一般问询表格下载地址： https://www.cma.gov.om/Home/EServiceFileDownlad/34 监管查询 1.进入官网：https://www.cma.gov.om/ ，可看到 Capital Market（资本市场），Insurance Sector（保险业） 2.任意选择其中一类公司，点击进入，选择 Company List（公司列表） 联系方式 电话:( 968)24823100 邮箱: info@cma.gov.om
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监管机构
乌克兰NSSMC
依照乌克兰总统法令，乌克兰全国证券股票市场委员会NSSMCC成立于2011年11月23日，旨在为复杂的证券市场关系提供监管，保护乌克兰人民及国家的利益，防止金融领域混乱。 授权以下活动： NSSMSC授予或吊销以下股票市场上的业务的执照：证券交易业务，其中包括经纪业务、中介、证券管理和承销；保管业务，包括托管、受托、证券清算和结算业务、保管注册人证券持有者的业务。 联系方式 电话/传真: ( 38044) 254 25 70 邮箱 : foreign@nssmc.gov.ua 地址: building 30, 8, Moskovska Str., Kyiv, 01010. 相关链接 乌克兰证券市场基础设施发展局：http://www.smida.gov.ua 乌克兰国家存托：http://csd.ua
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监管机构
菲律宾SEC
在菲律宾，外汇交易属于商品期货合约交易，外汇归类于商品期货。 原文英文定义如下：The public is advised that TRADING OF COMMODITIES FUTURES CONTRACTS IN THE PHILIPPINES (including Foreign Exchange Trading as consistently held by the Commission). 注意：目前，菲律宾SEC关于商品期货合约（包括外汇）的规则是暂停的，也就是说，目前菲律宾暂时没有哪类公司可以提供外汇相关交易。菲律宾SEC关于外汇交易的邮件回复截图如下： 译文如下： 依据《菲律宾证券监管法》（简称为“SRC”）第11条，“没有人可以发行、出售或签订商品期货合约，依据菲律宾SEC规定符合公众利益的情况除外。菲律宾SEC将制定商品期货合约规则，以确保建立一个公平和透明的商品期货合约交易环境和保护投资者的利益。”-- 这包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易。但是，在菲律宾商品期货交易（包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易）和相关的规则依然处在暂停状态。 外汇定义 外币交易合约由以下元素组成：1）它是一种金融工具；2）它的价值随标的资产价值变化而变化，所谓的标的资产即为投资者选择的外币对；3）它要求少量的投资，即杠杆式投资；4）合约在未来某一天进行结算，结算方式为清算，而不是交付。毫无疑问，外币交易合约是一种衍生品，属于证券定义的范围。 衍生品是一种金融工具，价值随利率、证券价格、大宗商品价格、外汇汇率、价格指数、信用评级或信用指数或类似可变或影响因素而变化。相对于对市场环境变化做出类似反应的其他类型的合约而言，衍生品不需要初始投资或很少的净投资。衍生品在未来日期进行结算。 商品期货合约是指在未来规定的时间生产或交付特定数量和质量的商品或者现金价值的合同，通常在交付日期前进行抵销，包括商品期货、商品期权和商品杠杆的标准化合约或保证金合约。 商品指任何商品、物品、服务和权益，包括以上任何组别或指数。商品权益合约可现在或将来实现。 商品期货合约的公开交易和SEC有关期货交易的规则应继续暂停，直至SEC另有命令为止，且不得与BSP（菲律宾央行）管辖范围内的从事商品期货合约实体和个人的适用规则和通告相冲突。 机构简介 证券交易委员会（SEC）或委员会是负责监管公司、资本市场参与者、证券和投资工具市场的政府监管机构。该委员会的任务是规范证券、交易所、经纪人、经销商和销售员的销售和登记从，监督50多万家注册公司，并评估所有注册公司提交的财务报表（FS）。SEC还开发和管理资本市场。 1、权力和职能 （1）对主要特许经营权的受让人及/或政府签发的牌照的所有公司、合伙企业或协会拥有管辖权和监督权; （2）制定与证券市场相关的政策和建议，就证券市场的各个方面向国会和其他政府机构提供意见，并提出立法和修改意见; （3）批准、拒绝、暂停、撤销或要求修改登记声明、登记和牌照申请; （4）管制、调查或监督人员的活动，以确保合规性; （5）监督、监测、暂停或接管交易所、清算机构和其他SROs的活动; （6）对违反法律和据此发出的规则、条例和命令的行为进行制裁; （7）拟订、批准、修改或废除规章、法规和命令，发表意见，指导和监督遵守这些规章、法规和命令; （8）争取政府、民事或军事以及任何私立机构、公司、协会或个人的援助和支持，并/或委托任何及所有执法机构、公司或个人执行本守则的权力和职能; （9）发出停止命令，以防止对投资公众的欺诈或伤害; （10）根据《法院规则》规定的有关规定和处罚，直接和间接地惩罚藐视委员会的行为; （11）强制任何注册公司或协会的官员在其监督下召开股东或其成员会议; （12）召唤证人出庭作证，在任何适当的情况下,依据现行法律法规，命令检查、搜查和扣押接受调查的任何实体或个人的所有文件、记录、纳税申报和账簿； （13）根据法律规定的任何理由，在适当通知并听取公司、合伙企业或协会意见后，暂停或撤销其特许经营或注册证书;以及 （14）行使法律可能提供的其他权力，以及法律为实现这些法律的目标和宗旨而授予委员会的明确权力，以及法律可能暗示的权力，或执行这些权力所必需的权力或附带的权力。 2. 历史 菲律宾证交会于1936年10月26日根据第83号联邦法案或证券法成立。鉴于当时菲律宾股市的繁荣，它的成立是出于维护公众利益的需要。菲律宾证交会于1936年11月11日开始运营。它的主要职能包括证券登记、每种注册的证券分析、评估财务状况和证券发行申请人的运营、筛选经纪人或交易商牌照申请、监督股票和债券经纪人以及证券交易所。该机构在日本占领期间被废除，取而代之的是菲律宾行政委员会。1947年，随着联邦政府的恢复，它又被重新启用。由于费迪南德·马科斯(Ferdinand Marcos)领导下商业环境发生变化，该机构于1975年9月29日改组为一个由3名专员组成的合议庭，并依据PD902-A获得准司法权力。 1981年，委员会增加了两名专员和并扩至两个部门，一个是起诉和执行部门，另一个是监督部门。2000年12月1日，菲律宾证券交易委员会依据R. A. 8799(又名《证券法规》)的规定进行了重组。 监管查询 1. 进入https://www.sec.gov.ph/，找到 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体） 2. 点击 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体），会出现如下页面： 3. 以选择 Capital Market Institutions（资本市场机构）为例，会出现如下页面： 4. 点击后跳转到公司列表，输入公司名查找或直接点击 Details（详情）查看 5. 公司详情如下： 注意：菲律宾SEC暂未制定外汇相关规定，因此目前并不监管从事外汇类别的公司。 处罚措施 1. 向公众发出提醒通知 2016年10月4日，菲律宾证券交易委员会SEC得知ASHOKFX通过在线交易平台METATRADER4从事未注册证券的发行、销售和招揽，如外币对、差价合约后，发出通知提醒公众：ASHOKFX并未向SEC进行注册，其外币对和差价合约交易并未获得SEC的授权，因此不要投资该公司发行的或出售的证券。 2. 发布结束和停止命令，但无实际强制性效果 2015年5月14日，菲律宾SEC已发布结束和停止指令，命令METISETRADE, INC.及其公司官员、主管、代理人、代表、受让人以及所有代理人立即停止在其METATRADER 5平台上交易外币交易合约和高价商品或任何其他类似性质商品差价合约。然而，菲律宾SEC发布停止命令后，METISETRADE, INC.公司仍然继续参与禁止的活动。于是，2015年6月9日，菲律宾证券交易委员会SEC发布公告，通知公众警惕METISETRADE, INC.非法发行、招揽和销售未注册证券，包括外币交易和商品期货合约，也称之为差价合约。 相关链接 菲律宾财政部：http://www.dof.gov.ph/ 菲律宾反洗钱组织：http://www.amlc.gov.ph/ 菲律宾数据统计局：https://psa.gov.ph/ 联系方式 电话:( 632) 818-0923 传真:( 632) 818-5293 邮箱：eavalencia@sec.gov.ph 地址：Secretariat Building, PICC Complex Roxas Boulevard, Metro Manila Philippines 更多联系方式请查阅：https://www.sec.gov.ph/contact-us/
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监管机构
沙特阿拉伯CMA
CMA是沙特阿拉伯一家非官方机构，成立与50年代早期，且一直运行得十分成功，直到20世纪80年代政府将其设立为基础监管机构。如今的CMA属于政府机构，在金融、法律以及行政上拥有完全独立权，直接与总理联系。 职能： 1.通过发布所需的规则条例，监管沙特的资金市场。 2.其基本目标是构建一个适合投资的环境，增强市场自信，提高所有上市公司信息公开的透明度，保护投资者和交易商远离市场非法行为。 监管查询 监管查询： https://cma.org.sa/en/Market/AuthorisedPersons 申诉 申诉表格下载地址： http://www.cma.org.sa/En/FormsSite/Pages/Complaints.aspx 以下是接受申诉的情况： 1.CMA接收申诉，研读后采取必要的调查证实其是否有效。然后解决证券交易双方之间产生的纠纷。 2.CMA还处理市场参与者之间或与他们客户之间产生纠纷而引起的申诉。如果纠纷无法解决，申诉者可以再向CMA递交一份声明，督促控告人在CRSD（证券纠纷解决委员会）跟进他的投诉。 受CMA管辖的申诉包括： 1.与证券所有权登记相关 2.投资者投诉授权个人（经纪公司） 3.与市场上市证券机构相关的申诉 4.与公司利润和股票证书相关的申诉 与申诉一起提交的文件： 1.个人：一份沙特或海湾七国居民身份证，非沙特居民需一份居留证，居住在国外的则需护照的复印件。公司或企业：一份商业注册的复印件，由负责人签署的申诉表 2.一份代理权的复印件或法定代理人的国籍身份证 3.辅助文书的复印件 联系方式 客服中心: 00966 11 205-3000 邮箱: info@cma.org.sa CMA总部：King Fahad Road P.O. Box 87171 Riyadh 11642 800-245-1111 相关链接 沙特阿拉伯金融部：https://www.mof.gov.sa/_layouts/15/MofInternet/404/ar/mof404.html 沙特阿拉伯货币管理局：http://www.sama.gov.sa/en-us/Pages/default.aspx 沙特阿拉伯总投资局：https://sagia.gov.sa/en/Pages/default.aspx