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  加纳SEC

  加纳SEC是政府机构，负责监管证券市场。 机构历史 加纳SEC成立于2016年。 机构职能 1）促进证券市场的发展，使其变得更高效、公平和透明； 2）制定行业指导原则； 3）根据相关法规对证券市场参与者提供注册和授权服务：经纪交易商、保管人、存托处、基金经理、投资顾问、发行公司、共同基金、注册商、受托人、单位信托、证券交易所； 4）保护投资者。 监管查询 进入 https://sec.gov.gh/ ，选择 Licensees（持牌商）； 相关链接 加纳银行：https://www.bog.gov.gh/ 联系方式 地址：No. 30, 3rd Circular Road, Cantonments, Accra. 电话：+233-302-768970-2；0800 100065 传真：+233-302-768984 邮箱：info@sec.gov.gh

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  台湾FSB

  台湾金融监督管理委员会证券期货局（简称金管会证期局或FSB），成立于2004年。 监管目标/范围 (一)监管公开发行公司、有价证券募集、发行、上市、证券商营业处所买卖； (二)监管期货交易契约之审核与买卖； (三)监管证券业与期货业； (四)监管外资投资国内证券与期货市场； (五)监管证券业、期货业同业公会与相关财团法人； (六)监管证券投资信托基金、有价证券信用交易； (七)监管会计师办理公开发行公司财务报告查核签证； (八)保护证券投资人及期货交易人。 监管查询 1. 进入 https://www.sfb.gov.tw/ch/index.jsp （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 金融資訊 下的 證券期貨特許事業。 2. 可看到不同类别的公司列表 3. 若想查看公司更多详情 相关链接 台湾金融监督管理委员会银行局：https://www.banking.gov.tw/ch/index.jsp 台湾金融监督管理委员会保险局：https://www.ib.gov.tw/ch/index.jsp 台湾金融监督管理委员会检查局：https://www.feb.gov.tw/ch/index.jsp 台湾期货交易所：https://www.taifex.com.tw/cht/index 台湾证券交易所：https://www.twse.com.tw/zh/ 台湾证券柜台买卖中心：https://www.tpex.org.tw/ 联系方式 电话：02-8773- 5100‧02-8773-5111 传真：02-8773-4143　

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  萨摩亚CBS

  萨摩亚政府于1974年颁布了《西萨摩亚货币委员会法案》（Monetary Board of Western Samoa Act of 1974），并于次年设立了西萨摩亚货币委员会（Monetary Board of Western Samoa）。 到了1984年，萨摩亚政府通过了《萨摩亚中央银行法案》（Central Bank of Samoa Act）设立了萨摩亚中央银行，承接了原先货币委员会的职能，并新增了实施货币政策的职能。 机构职能 1）负责国家货币和外汇管理事务； 2）制定和实施货币政策； 3）为金融机构和保险机构颁发牌照并进行监管； 4）反洗钱和恐怖主义融资； 监管查询 1. 进入 https://www.cbs.gov.ws/ ，选择 financial soundness（金融稳健） 下的 Financial Supervision and Regulation（金融监管） 2. 下拉至 Licensed-Financial-Institutions（持牌金融机构列表），查看公司详情 联系方式 地址：Central Bank of Samoa, PO Box Private Bag, Apia, Samoa 电话：(+685) 34-100 传真：(+685) 20-293/24-058 邮箱：centralbank@cbs.gov.ws 线上留言：https://www.cbs.gov.ws/index.php/contact-us/contact/

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  圣卢西亚FSRA

  圣卢西亚金融服务监管局，全称Financial Services Regulatory Authority，简称FSRA，是独立的监管机构，负责监管金融部门。 机构历史 圣卢西亚FSRA于2014年01月开始运营。 监管职能 圣卢西亚FSRA监管保险行业、货币服务业务、信用社和国际金融服务业务。 监管目标 1）履行法规中规定的一般和特殊责任； 2）建立健全的金融体系； 3）增强市场信心； 4）保护消费者权益； 5）确保立法框架有效、适当并符合国际标准和最佳实践； 6）提升圣卢西亚作为高效金融管辖区的声誉。 监管查询 保险公司：https://fsrastlucia.org/index.php/insurance-pensions/insurance-companies/regulated-entities 保险中介：https://fsrastlucia.org/index.php/insurance-pensions/insurance-intermediaries/regulated-entities 养老金基金计划：https://fsrastlucia.org/index.php/insurance-pensions/pension-fund-plans/regulated-entities 信用社：https://fsrastlucia.org/index.php/credit-unions/regulated-entities/credit-unions 国际银行：https://fsrastlucia.org/index.php/international-sector/international-banks/regulated-entities 国际保险公司：https://fsrastlucia.org/index.php/international-sector/international-insurance/regulated-entities 国际共同基金：https://fsrastlucia.org/index.php/international-sector/international-mutual-funds/regulated-entities 货币服务业务：https://fsrastlucia.org/index.php/money-services-business/regulated-entities 代理&信托：https://fsrastlucia.org/index.php/registered-agents-trustees/regulated-entities 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系公司 最好的方法是直接向公司投诉，需保存纸质记录。 步骤二：若对公司处理结果不满意，可联系圣卢西亚FSRA进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系圣卢西亚FSRA进行投诉，投诉只能以书面形式提交至 Executive Director, Financial Services Regulatory Authority, 6th Floor, Francis Compton Building, Waterfront, Castries 当圣卢西亚FSRA收到投诉之后，会在2周内告知已经收到您的投诉。进一步调查后，圣卢西亚FSRA会以书面形式告知其立场。 联系方式 地址：6th Floor Francis Compton Building Waterfront, Castries St. Lucia W.I 电话：(758) 468-2990 传真：(758) 451-7655 邮箱： fsra@govt.lc

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  波多黎各OCIF

  波多黎各金融机构专员办事处（OCIF）隶属于波多黎各财政部，由美联储监管，负责监管波多黎各的金融行业。 机构历史 波多黎各OCIF设立于1985年。 监管范围 波多黎各OCIF监管的金融实体和金融业务包括： ◆ 证券经纪公司（经纪交易商）； ◆ 专门提供抵押贷款的公司或专门处理抵押贷款的个人； ◆ 金融中介机构； ◆ 典当行； ◆ 支票兑现业务； ◆ 国外汇款公司； ◆ 小型个人贷款公司； ◆ 信托公司； ◆ 租赁期限超过一年的个人财产租赁公司； ◆ 融资公司； ◆ 在波多黎各获得牌照的投资公司； ◆ 在波多黎各成立和运营的商业银行； ◆ 波多黎各AEELA与波多黎各OCIF监管的抵押贷款、信用卡、个人贷款和其他业务； ◆ 国际银行实体（IBE）或国际金融机构（EFI）。 监管查询 查询方法一： 进入 http://www.ocif.pr.gov/Consumidores/Pages/Concesionarios.aspx ，选择公司类别 查询方法二： 1. 进入 http://www.ocif.pr.gov/Pages/default.aspx ，选择 Concesionarios（交易商）下 Búsqueda de Concesionarios（搜索交易商） 2. 有两种查找方式：选择公司类别或直接输入公司名查找 监管投诉 投资者首先应投诉至相关的金融公司，若对处理结果不满意，可投诉至波多黎各OCIF。 投资者无法通过波多黎各OCIF提出索赔。 投诉表格：http://www.ocif.pr.gov/Consumidores/Documents/FORMULARIO_QUERELLAS.pdf 联系方式 地址：1492 Ave. Ponce De León Suite 600, Edif. Centro Europa, Santurce Puerto Rico 电话：(787) 723-3131 传真：(787) 723-4225 邮箱：querellas@ocif.gobierno.pr 或 querellas@ocif.pr.gov

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  哈萨克斯坦金融市场监管和发展署

  哈萨克斯坦金融市场监管和发展署为哈萨克斯坦的金融监管机构。 机构历史 2020年，根据《关于对哈萨克斯坦金融市场、小额信贷和税收活动监管与发展的若干法律进行修订补充的法案》，哈萨克斯坦金融市场监管和发展署成立，取代哈萨克国家银行行使相应职能。 机构职能 哈萨克斯坦金融市场监管和发展署主要负责金融市场的规范与发展，以及银行、保险、证券与养老金资产管理等部门的监管工作。 该机构的主要职能包括：保障金融服务消费者的权利和合法权益，确保金融市场的稳定和发展，根据国家法规对金融市场、金融组织以及其他在其职权范围内的人员执行监管。 监管查询 1. 进入 https://www.finreg.kz/ ，选择语言ENG（英语）； 2. 选择 Securities market（证券市场），滑动至下方可看到公司分类； 3. 以选择 Brokers and Dealers（经纪商和交易商）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表； 相关链接 哈萨克斯塔中央银行NBK：https://nationalbank.kz/ 联系方式 邮箱：info@finreg.kz 电话：+7 727 237-1241 传真：+7 727 2440 282

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  阿斯塔纳AFSA

  阿斯塔纳金融服务管理局（Astana Financial Services Authority，简称AFSA）是阿斯坦纳国际金融中心（Astana International Financial Centre，简称AIFC）进行金融服务和相关活动监管的法律实体。 机构历史 阿斯塔纳AFSA成立于2017年。 监管职能 阿斯塔纳AFSA负责AIFC中所有金融与非金融服务的参与企业的注册工作。阿斯塔纳AFSA的监管覆盖到金融服务的基础领域，包括资本市场、银行业和保险业、伊斯兰金融、金融科技、资产管理和私人银行。 阿斯塔纳AFSA的首要任务是通过制定必要的金融监管制度规定以提供合适且鼓励创新的营商环境。其具体职责包括： 1）起草AIFC机构有关的金融服务和相关活动的监管草案，提请公共辩论和相关权力机构通过； 2）以法案的形式批准与AIFC金融服务和相关活动的监管规定； 3）负责AIFC入驻单位的注册、认证和许可； 4）维护AIFC入驻单位的注册工作； 5）对AIFC入驻单位的运作进行控制和监督，并采取相应措施； 6）拥有理事会决议规定的其他权力。 监管查询 进入https://afsa.aifc.kz/，选择PUBLIC REGISTER（公共登记处）； 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系公司 最好的方法是直接向公司投诉： 1）最好是用邮件提出投诉，以便存档记录； 2）当公司收到投诉之后，会告知已经收到您的投诉并给出处理结果。 步骤二：若对公司处理结果不满意，可联系阿斯塔纳AFSA进行投诉 阿斯塔纳AFSA仅受理以书面形式提交的投诉，收到投诉之后，会以邮件或信件方式告知已收到投诉。 阿斯塔纳AFSA会在收到投诉三十天内进行评估，评估完成后，会告知您最终答复。 有两种投诉方式可选： （1）在线向阿斯塔纳AFSA提交投诉。 在线投诉地址：https://afsa.aifc.kz/submit-your-complaint/ （2）将投诉文件邮寄至 Astana Financial Services Authority (AFSA), Nur-Sultan, 55/17 Mangilik El Avenue, Pavilion C-3.2。 相关链接 阿斯坦纳国际金融中心（AIFC）：https://aifc.kz/ 阿斯坦纳国际金融中心法院（AIFC Court）：https://court.aifc.kz/ 阿斯坦纳国际金融中心国际仲裁中心（AIFC IAC）：https://iac.aifc.kz/ 联系方式 地址：Astana Financial Services Authority, Nur-Sultan, 55/17 Mangilik El Avenue, Pavilion C-3.2 电话：+77761431857 邮箱：info@afsa.kz

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  美国FINRA

  美国金融业监管局（FINRA）获得政府授权，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。 机构历史 2007年，在美国证监会（SEC）的协调下，美国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所（NYSE）的会员监管、执行和仲裁的部门合并，成立了美国金融业监管局（FINRA），并于当年7月26日获美国证券交易委员会（SEC）批准，开始发挥其监管职能。 机构职能 1）监管公司或个人：为提供金融服务的公司或个人发放牌照，制定行为准则，检测评定它们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员； 2）投资者教育：FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具；FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。 监管查询 查询方法一： 进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate ，可以查看不同类别的公司列表 查询方法二： 进入https://brokercheck.finra.org/ ，输入公司名 监管投诉 一、投诉流程： 首先，投资者应与提供服务的金融公司联系；如果对公司处理结果不满意，可投诉至美国FINRA。 二：各机构受理的投诉范围： 三、投诉方式： 1）在线投诉：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center 2）填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf 相关链接 美国证券和交易委员会（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html （可以查到所有在美国上市公司的资料） 美国企业注册数据中心（manta）：http://www.manta.com/mb 美国商品期货交易委员会（CFTC）：http://www.cftc.gov 美国全国期货协会（NFA）: https://www.nfa.futures.org/ 美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com 美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org 美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com 纳斯达克：http://www.nasdaq.com 联系方式 一般咨询： 地址：1735 K Street, NW, Washington, DC 20006 电话：301-590-6500 线上留言：https://tools.finra.org/cc_support/ 投诉中心： 地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329 电话：(240) 386-HELP (4357) 传真：(866) 397-3290

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  中国国家外汇管理局（SAFE）

  国家外汇管理局，简称外汇局或外管局，是中华人民共和国国务院主管外汇和国际收支工作的国务院部委管理的国家局，现由中国人民银行管理，为副部级国家局。 机构历史 国家外汇管理局成立于1979年。 机构职能 一）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进国际收支平衡的政策建议；研究逐步推进人民币资本项目可兑换、培育和发展外汇市场的政策措施，向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据。 （二）参与起草外汇管理有关法律法规和部门规章草案，发布与履行职责有关的规范性文件。 （三）负责国际收支、对外债权债务的统计和监测，按规定发布相关信息，承担跨境资金流动监测的有关工作。 （四）负责全国外汇市场的监督管理工作；承担结售汇业务监督管理的责任；培育和发展外汇市场。 （五）负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。 （六）负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚。 （七）承担国家外汇储备、黄金储备和其他外汇资产经营管理的责任。 （八）拟订外汇管理信息化发展规划和标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享。 （九）参与有关国际金融活动。 （十）承办国务院及中国人民银行交办的其他事宜。 监管查询 进入 http://www.safe.gov.cn/ ，选择 管理信息，可以查看机构列表。 联系方式 业务咨询：http://www.safe.gov.cn/safe/ywzx/index.html

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  马来西亚BNM

  马来西亚国家银行BNM是马来西亚的中央银行，由马来西亚政府创立并拥有。 机构历史 马来西亚BNM成立于1959年1月24日。 机构职能 马来西亚BNM负责监管全国的银行与金融活动。 1）发行货币和管理国际储备； 2）监督支付系统基础设施； 3）提供宏观经济政策和公共债务管理建议； 4）促进货币和金融稳定，为马来西亚经济的可持续发展提供稳定的经济环境； 5）发展有弹性、多元化的金融部门，支持实体经济部门，维持金融体系的稳定； 6）发展金融体系基础设施，推进金融普惠。 监管查询 进入 https://www.bnm.gov.my/consumer-alert ，下拉至 List of licensed financial institutions（持牌金融机构列表） 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1. 投诉至金融服务提供商；2. 投诉至纠纷解决机构 二、纠纷解决机构 三、马来西亚BNM的投诉受理范围 马来西亚BNM不受理： 1) 由OFS、AKPK、SIDREC受理的投诉； 2）已提交至法院的投诉； 3）投诉人姓名不详、没有签名、投诉性质不明或未获得第三方授权的投诉； 4）金融服务提供商代理对主体的投诉； 5）金融服务商员工对公司的投诉； 6）索赔超过50万马来西亚令吉的、与保险或回教保险相关的投诉，除非与服务质量或不公平的索赔处理相关； 7）与马来西亚BNM政策和标准无关的商业决策的投诉； 8）不受BNM监管的公司的投诉； 9）不在BNM权限范围内的投诉。 四、投诉至马来西亚BNM 1）在线填写投诉表格：https://telelink.bnm.gov.my/ 2）电话投诉： 1-300-88-5465 (1-300-88-LINK)；+603-21741717（海外） 相关链接 马来西亚证券委员会SC：https://www.sc.com.my/ 马来西亚交易所：http://www.bursamalaysia.com/market/ 马来西亚证券行业争端解决中心（SIDREC）：https://sidrec.com.my/ 马来西亚私人养老基金管理（PPA）：https://www.ppa.my/ 国际证券组织委员会（IOSCO）：https://www.iosco.org/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/ 马来西亚投资管理联盟：https://www.fimm.com.my/ 马来西亚资本市场：http://www.capitalmarketsmalaysia.com/ 资本市场赔偿基金：http://www.cmcfund.com.my/ InvestSmart：http://www.investsmartsc.my/ 马来西亚债券交易所：https://www.bixmalaysia.com/ 马来西亚金融服务申诉专员属（OFS）：www.ofs.org.my 马来西亚信贷咨询与债务管理机构（AKPK）：www.akpk.org.my 联系方式 地址：Bank Negara Malaysia, P.O. Box 10922, 50929 Kuala Lumpur 电话：603-2698-8044 / 2698 9044 / 9179 2888 邮箱：bnmtelelink@bnm.gov.my 线上咨询：https://telelink.bnm.gov.my/ 各办事处联系方式请查阅：https://www.bnm.gov.my/contact-us

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