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监管机构
中国国家外汇管理局（SAFE）
国家外汇管理局，简称外汇局或外管局，是中华人民共和国国务院主管外汇和国际收支工作的国务院部委管理的国家局，现由中国人民银行管理，为副部级国家局。 机构历史 国家外汇管理局成立于1979年。 机构职能 一）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进国际收支平衡的政策建议；研究逐步推进人民币资本项目可兑换、培育和发展外汇市场的政策措施，向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据。 （二）参与起草外汇管理有关法律法规和部门规章草案，发布与履行职责有关的规范性文件。 （三）负责国际收支、对外债权债务的统计和监测，按规定发布相关信息，承担跨境资金流动监测的有关工作。 （四）负责全国外汇市场的监督管理工作；承担结售汇业务监督管理的责任；培育和发展外汇市场。 （五）负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。 （六）负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚。 （七）承担国家外汇储备、黄金储备和其他外汇资产经营管理的责任。 （八）拟订外汇管理信息化发展规划和标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享。 （九）参与有关国际金融活动。 （十）承办国务院及中国人民银行交办的其他事宜。 监管查询 进入 http://www.safe.gov.cn/ ，选择 管理信息，可以查看机构列表。 联系方式 业务咨询：http://www.safe.gov.cn/safe/ywzx/index.html
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监管机构
马来西亚BNM
马来西亚国家银行BNM是马来西亚的中央银行，由马来西亚政府创立并拥有。 机构历史 马来西亚BNM成立于1959年1月24日。 机构职能 马来西亚BNM负责监管全国的银行与金融活动。 1）发行货币和管理国际储备； 2）监督支付系统基础设施； 3）提供宏观经济政策和公共债务管理建议； 4）促进货币和金融稳定，为马来西亚经济的可持续发展提供稳定的经济环境； 5）发展有弹性、多元化的金融部门，支持实体经济部门，维持金融体系的稳定； 6）发展金融体系基础设施，推进金融普惠。 监管查询 进入 https://www.bnm.gov.my/consumer-alert ，下拉至 List of licensed financial institutions（持牌金融机构列表） 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1. 投诉至金融服务提供商；2. 投诉至纠纷解决机构 二、纠纷解决机构 三、马来西亚BNM的投诉受理范围 马来西亚BNM不受理： 1) 由OFS、AKPK、SIDREC受理的投诉； 2）已提交至法院的投诉； 3）投诉人姓名不详、没有签名、投诉性质不明或未获得第三方授权的投诉； 4）金融服务提供商代理对主体的投诉； 5）金融服务商员工对公司的投诉； 6）索赔超过50万马来西亚令吉的、与保险或回教保险相关的投诉，除非与服务质量或不公平的索赔处理相关； 7）与马来西亚BNM政策和标准无关的商业决策的投诉； 8）不受BNM监管的公司的投诉； 9）不在BNM权限范围内的投诉。 四、投诉至马来西亚BNM 1）在线填写投诉表格：https://telelink.bnm.gov.my/ 2）电话投诉： 1-300-88-5465 (1-300-88-LINK)；+603-21741717（海外） 相关链接 马来西亚证券委员会SC：https://www.sc.com.my/ 马来西亚交易所：http://www.bursamalaysia.com/market/ 马来西亚证券行业争端解决中心（SIDREC）：https://sidrec.com.my/ 马来西亚私人养老基金管理（PPA）：https://www.ppa.my/ 国际证券组织委员会（IOSCO）：https://www.iosco.org/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/ 马来西亚投资管理联盟：https://www.fimm.com.my/ 马来西亚资本市场：http://www.capitalmarketsmalaysia.com/ 资本市场赔偿基金：http://www.cmcfund.com.my/ InvestSmart：http://www.investsmartsc.my/ 马来西亚债券交易所：https://www.bixmalaysia.com/ 马来西亚金融服务申诉专员属（OFS）：www.ofs.org.my 马来西亚信贷咨询与债务管理机构（AKPK）：www.akpk.org.my 联系方式 地址：Bank Negara Malaysia, P.O. Box 10922, 50929 Kuala Lumpur 电话：603-2698-8044 / 2698 9044 / 9179 2888 邮箱：bnmtelelink@bnm.gov.my 线上咨询：https://telelink.bnm.gov.my/ 各办事处联系方式请查阅：https://www.bnm.gov.my/contact-us
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罗马尼亚ASF
罗马尼亚金融监管局ASF是行政管理机构，在法律、经济等方面保持独立。其由三家机构合并而成：罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)。 机构历史 罗马尼亚ASF成立于2013年。 机构职能 1）确保金融工具市场正常运作，稳定且有竞争力；增进公众对市场和金融工具投资的信任，保护经营者和投资者免受不诚实、市场滥用和欺诈行为的伤害； 2）确保保险活动的有效开展，保障保单持有人的权益； 3）确保个人养老金系统的有效运作，保障参与者和受益人的利益。 监管范围 （a）开展金融工具业务的中介机构、金融投资事业、集体投资事业、投资管理公司、金融投资顾问、金融工具市场、市场和系统运营商、中央存托处、清算所、中央对手方、证券发行商、投资补偿基金、根据《罗马尼亚资本市场法》的规定开展活动的其他自然人或法人； （b）保险、保险再保险和再保险公司、共同事业以及保险中介商； （c）所有实体、机构、市场运营商和证券发行商，以及之前由罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)发布的二级立法所监管的金融业务和工具。 监管查询 查询方法一： 1. 进入网址 https://asfromania.ro/en/ （注：该网站需要翻墙才能打开）， 选择 Supervision（监管）下 Registries（注册）的 Financial Instruments and Investments（金融工具和投资）。 2. 或直接进入 https://asfromania.ro/registru/lista.php?listasect=1&lng=2 （注：该网站需要翻墙才能打开） 3. 可看到公司列表和联系信息。 查询方法二： 在罗马尼亚提供投资服务和活动的实体：https://asfromania.ro/registru/lista.php?sect=31&lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开） 在欧盟成员国开展业务的实体：https://asfromania.ro/registru/pasaportue.php?lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开） 其他欧盟成员国的投资公司，及其在罗马尼亚提供投资和服务的代理机构：https://asfromania.ro/files/capital/liste_utile/Lista%20agenti%20delegati_firme%20de%20investitii%20din%20state%20membre_%20site26082020.pdf （注：该网站需要翻墙才能打开） 监管投诉 投资者应首先投诉至金融服务提供商，如无法达成共识，可投诉至罗马尼亚ASF。 1. 投诉书内容： 1）投诉人的姓名； 2）投诉人身份信息、地址； 3）投诉人联系方式； 4）投诉的实体的名称和地址； 5）事实的简要说明； 6）提出投诉的原因及解决方案（非必要）。 2. 提交投诉方式： 1）如果需要在线上提交投诉，不可以通过电子邮件提交，必须注册账号后通过在线门户提交； 2）邮寄至 București, Splaiul Independentei Nr. 15, Sector 5, București, cod poștal 050092 。 3. 投诉处理时长： 罗马尼亚ASF会在投资者提交投诉和证明文件后30天内处理投诉，如果投诉的事实有待更详细的调查，处理期限最多可延长15天。 处罚实例 警告 INVESTMENT CAPITAL ACCOUNT MANAGEMENT SRL、ALGORITHM INVEST SRL、DINAMIC FINANCIAL GROUP SRL和 EFFECT SHARING SRL 未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动 警告 www.acatrades.com未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动 相关链接 罗马尼亚国家银行BNR：https://www.bnr.ro/Home.aspx 联系方式 地址：Splaiul Independenţei No. 15, District 5, Postal Code 050092, Bucharest, Romania 电话：+4 021 668 12 08 传真： +4 021 659 60 51 ；+4 021 659 64 36 邮箱： office@asfromania.ro
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直布罗陀GFSC
直布罗陀金融服务委员会GFSC是根据《直布罗陀金融服务委员会法》成立的法定机构。 机构历史 直布罗陀GFSC成立于2007年。 机构职能 1）审查直布罗陀立法是否合理有效以及金融服务是否得到有效监管； 2）监督直布罗陀立法和监管是否符合欧盟关于金融服务的立法和监管； 3）保护投资者免受欺诈； 4）就金融服务事宜向直布罗陀政府和英国政府提供建议； 5）起草委员会工作人员的规范准则。 监管范围 直布罗陀GFSC监管银行、保险公司、保险中介机构、电子货币发行商、支付服务机构、投资公司、基金服务提供商、基金、信托服务提供商和审计师。 牌照申请 一、投资公司注册资本（欧元） 类别Ⅰ 730000 类别Ⅱ 125000 类别Ⅲ 50000 二、申请流程 1）申请费用； 2）申请表格（https://www.fsc.gi/apply/investment-firm）； 3）公司应根据欧洲银行管理局COREP建立的标准化报告框架提交收益报告。 如果该公司不希望受《欧盟资本要求条例》（第575/2013号）第95条第2款标准化报告框架的约束，应征得直布罗陀GFSC的批准； 4）财务预测压力测试； 5）损益表； 6）资产负债表； 7）受监管个人表格（适用于每个受监管个人）； 8）非执行董事表格（适用于每位非执行董事）； 9）管理者表格（适用于每位管理者）； 10）商业计划； 11）内部资本充足率评估文件； 12）恢复计划（仅使用类别Ⅰ投资公司）； 13）风险和/或威胁评估矩阵； 14）评估申请如何满足相关法律门槛要求； 15）任何其他文件。 监管查询 1. 进入 https://www.fsc.gi/ ，选择 Find out if a firm is authorised（了解公司是否受监管）。 2. 可以输入公司名查找，也可直接查看不同类别的公司列表。 3. 以 Investment Dealers（投资交易商）为例，可看到公司列表。 4. 点击公司名查看详情 5. 可点击服务和活动查看金融工具。 监管投诉 直布罗陀GFSC不解决投资者与受监管公司的纠纷，不会为投诉人提供建议，也无法在商业纠纷中提供仲裁。 如果投资者对公司的投诉处理结果不满意，或者有经济上的赔偿要求，必须通过直布罗陀法院进行调查。 有关直布罗陀投资者补偿计划或直布罗陀存款担保赔偿计划的投诉，应直接投诉至各计划。 直布罗陀投资补偿计划 GISC（http://www.gics.gi/ ） 1）参与计划的公司：获得直布罗陀GFSC授权的投资公司（ http://www.gics.gi/gicsparticipants.html） ； 2）可以获得补偿的情况： ⅰ）公司无法偿还与投资服务有关的欠客户的款项或归属于客户的款项； ⅱ）公司无法向客户退还归属于客户并代表客户持有或管理的金融工具。 3）赔偿上限：直布罗陀GISC会补偿投资者90%的损失，每人最高不超高2万欧元（约16万元）； 5）联系方式：http://www.gics.gi/gicscontactus.html 相关链接 直布罗陀投资者补偿计划GICS：http://www.gics.gi/ 直布罗陀存款担保赔偿计划GDGS：http://www.gdgb.gi/ 联系方式 地址：PO Box 940，Suite 3, Ground Floor，Atlantic Suites，Europort Avenue，Gibraltar 电话：+350 200 40283 在线联系：https://www.fsc.gi/contact
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秘鲁SMV
秘鲁证券市场监管局（SMV）是政府机构。 机构历史 1968年5月29日发布的第17020号法律规定成立秘鲁SMV。 机构职能 秘鲁SMV是隶属于经济和财政部的专门技术机构，其目的是保护投资者、监督市场的效率和透明度、维持价格稳定，其在法律、职能、管理、经济、技术和预算等方面保持独立。 （1）制定股票市场、产品市场和集体基金系统的法律规范； （2）监督参与股票市场、产品市场和集体基金系统的自然人和法律实体法规遵守情况； （3）监管受银行、保险和私人养老基金管理人（SBS）等法规监管的自然人和法律实体； （4）推动股票市场、产品市场和集体基金系统发展； （5）监督国际审计准则的遵守情况，发布相关的规定，并要求受监管的实体提交信息和文件，并对这些实体进行审计。 监管职能 秘鲁SMV是与经济和金融相关的公共机构，负责监管股票市场、证券交易所、证券经纪商的和其他市场参与者。 相关链接 秘鲁经济财政部：https://www.gob.pe/mef 秘鲁中央储备银行 BCRP：https://www.bcrp.gob.pe/ 联系方式 在线咨询：http://www.smv.gob.pe/Frm_Contactenos.aspx?data=442BF686DEADB420A7726AFCB63A21D40EA9F8A837 电话： ＋511 610 6300 邮箱：smvvirtual@smv.gob.pe 地址：Av. Santa Cruz 315 - Miraflores / Lima - Perú
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阿塞拜疆CBA
阿塞拜疆中央银行CBA为政府机构。 机构历史 阿塞拜疆CBA是根据阿塞拜疆共和国总统关于建立阿塞拜疆共和国国家银行的法令设立的，成立于1992年2月12日。 机构职能 1）实行货币和外汇政策； 2）组织现金流通； 3）设定马纳特的官方汇率； 4）监管和控制外币； 5）在现行法律规定的范围内对银行和保险业进行监管和许可，监督银行和保险业的活动； 6）规范证券市场； 7）管理黄金和外汇储备； 8）发展国际收支； 9）开发国家的综合（公共和非公共）外债统计数据和国际投资余额； 10）组织和规范支付系统。 监管查询 进入 https://www.cbar.az/home?language=en （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 Market actors（市场参与者），可查看不同类别的公司 相关链接 阿塞拜疆巴库证券交易所BSE：http://bfb.az/eng 联系方式 地址：90, R. Behbudov Str., Baku, The Republic of Azerbaijan, AZ1014 电话：+994 12 493 11 22 传真：+994 12 493 55 41
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马绍尔银行委员会
马绍尔银行委员会是政府机构。 机构历史 马绍尔银行委员会根据《马绍尔银行业法》成立于1987年。 机构职能 1）监管金融机构； 2）向在马绍尔境内运营的银行发放牌照并进行审慎监管； 3）确保境内有牌照的国内银行在财务上保持偿付能力，并能满足公众需求； 4）不断更新其监管框架，引进巴塞尔银行监理委员会在流动性风险管理、资本充足率、操作风险和信贷风险以及其他核心原则方面制定的新标准和原则； 5）打击洗钱和资助恐怖主义行为； 6）对非银行金融机构进行反洗钱和反恐融资审查，确保这些机构制定了内部合规制度； 7）实施符合世界银行、国际货币基金组织和其他国际组织标准的新战略和政策，以便马绍尔融入全球金融体系，避免全球风险影响马绍尔的金融稳定； 8）制定新政策，鼓励银行增加对中小企业的贷款，支持国民经济中私营部门的增长并创造就业机会。 常见问答 1.银行牌照种类有哪些？ 银行牌照有两种：国内银行牌照；储蓄和贷款协会牌照。银行牌照于每年12月31日到期，在获得牌照的六个月后必须开展活动，否则牌照会被吊销。 2.怎样申请银行牌照？ 1）用英文填写申请表格，并提交资料：银行名称和地址、法律文件、财务报表、股东信息、董事资料、行政人员资料、银行业务说明、银行子公司、存款保险； 2）缴纳500美元的申请费（不可退还）。 联系方式 地址：Office of the Banking Commission, P.O. Box 1408, Majuro, MH. 96960 电话：+692 625 6309 邮箱：administration@rmibankingcomm.org 网页咨询：http://www.rmibankingcomm.org/contact-us/
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监管机构
马尔代夫MMA
马尔代夫金融管理局MMA是马尔代夫的中央银行，负责监管除资本市场以外的金融部门。 机构历史 马尔代夫MMA成立于1981年。 机构职能 1）发行货币； 2）制定货币和汇率政策； 3）管理外汇储备，监管和干预外汇市场； 4）监管支付系统，并设有信贷信息局； 5）监管金融部门（如银行、保险公司和中介机构、金融租赁公司、汇款公司、支付服务提供商等），发放牌照； 6）维持价格稳定； 7）就银行和货币事务向政府提建议。 监管查询 不同类别公司列表： 一、货币兑换商（Money Changers） 链接：http://www.mma.gov.mv/#/monetarypolicy/foreignexcahnge#moneychangers 二、保险公司 链接：http://www.mma.gov.mv/#/financialstability/insurancesector/insuranceproviders 三、银行 链接：http://www.mma.gov.mv/#/financialstability/bankingsector/registerofbanks 四、其他金融机构 链接：http://www.mma.gov.mv/#/financialstability/otherfinancialinstitutionssector 五、支付服务机构 链接：http://www.mma.gov.mv/#/financialstability/paymentsystems 相关链接 马尔代夫资本市场发展管理局CMDA：https://www.cmda.gov.mv/ 联系方式 电话：(960) 3314940 / 3339880 传真：(960) 3323862 邮箱：mail@mma.gov.mv
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斐济RBF
斐济储备银行（RBF）是斐济共和国的中央银行。 机构历史 斐济RBF根据《斐济储备银行法》（1983年）于1984年成立。 监管职能 《斐济储备银行法》（1983年）规定斐济RBF： 1）规范货币之发行、供给、有效性及国际兑换； 2）维系国家货币之稳定性； 3）促进金融结构健全发展； 4）促进信贷与贸易之有序发展，以及国家经济之均衡发展； 5）监管及引导保险业发展； 6）监管资本市场和证券业。 组织结构 斐济RBF的最高决策机构为董事会，斐济储备银行行长为董事会主席，董事会下一共分成七个部门： 财经相关事务 1.经济分析与研究 2.货币政策及宏观经济政策 3.金融预测及经济数据统计 4.官方出版物 金融市场相关事务 1.管控汇率 2.外汇交易 3.外汇管制 4.市场监测 5.外汇储备管理 6.公开市场操作 7.金融机构注册 8.流动资金预测 金融机构相关事务 1.监管及开发金融体系 2.实施审慎监管 3.许可及审查金融机构牌照 4.监管资本市场 金融体系开发相关事务 1.开发资本市场与金融体系 2.监管小额信贷与农村金融 3.普及金融知识及受理投诉 4.提供支付、结算与汇款服务 货币及企业服务相关事务 1.货币事务 2.会计事务 3.人力资源管理 4.信息技术 5.记录及管理档案 6.安保事项 金融情报相关事务 1.金融情报搜集 2.政策咨询 3.督察员培训 4.国际联系事项 风险管理及通讯相关事务 1.国内及国际企业通讯事项 2.企业守法协调 3.年度工作计划制定 4.法律事务 5.风险管理 牌照申请 一、注册资本 二、申请时长：90天内 牌照类型 牌照类型 业务范围 商业银行 信贷机构 （a）吸收存款、取款服务、支付服务；出售或配售债券、证书、票据或其他证券，以及将这些资金全部或部分用于贷款或投资，由从事该业务的人承担风险； （b）斐济储备银行授权的任何其他银行活动 保险公司 保险经纪公司 保险代理公司 责任保险：再保险、人身保险、损失损害保险等，视具体事件的发生而定 货币兑换和支付商 （a）出售、购买和汇回旅行支票和外币； （b）汇回斐济货币的收益； （c）发行银行汇票： （b）使用电汇或电子转账付款和收款； （e）仅限于商品进口的资金（交易）匹配； （f）按照斐济储备银行的指定，对当前委托交易进行付款 货币兑换商 （a）出售、购买和汇回旅行支票和外币； （b）汇回斐济货币的收益； （c）发行银行汇票 监管细则 监管框架 《斐济外汇管制法》；《斐济银行法》；《斐济对货币兑换和支付商以及货币兑换商的监管政策》 报告要求 国外交易报告；可疑交易报告；电子转账报告；现金交易报告；财务报告； 记录要求 交易记录 监管查询 1.进入 https://www.rbf.gov.fj/ ，选择Core Function（核心功能）→ Financial Stability（金融稳定性）→ Licensing（发放牌照） 2.Licensed Entities（持牌公司）下有不同公司类别，可选择列表查看 监管投诉 投资者如果有投诉的话，首先和金融机构沟通；对投诉结果不满意，可投诉至斐济RBF。 受理投诉的范围：斐济RBF接受对商业银行、信贷机构、养老基金、保险公司、保险中介公司、保险经纪公司、资本市场参与者以及外汇交易商的投诉 投诉处理时长：斐济RBF将在3个工作日内确认收到投诉，并通知投诉人；RBF将会与金融机构沟通，为期7个工作日；投诉人会在21个工作日内收到投诉处理结果通知，如果处理投诉时间较长，RBF会定期告知处理进度。 提交投诉的方式： 1）电话：+679 3223381 2）传真：+679 3301688 3）电子邮件： complaints@rbf.gov.fj 4）邮寄：Financial Inclusion and Market Conduct Unit，Tower 6, RBF Building, Pratt Street, Suva, Fiji Islands 5）在线投诉：https://www.rbf.gov.fj/core-functions/financial-system-development/submit-a-complaint-2/ 处罚实例 2009年11月23日，斐济RBF撤销Galaxy International Limited的受限制的外汇交易商牌照，原文：https://www.rbf.gov.fj/press-release-no-45-reserve-bank-of-fiji-revokes-foreign-exchange-dealer-licence/ 2014年2月24日，斐济RBF撤销Sandalwood Development Limited的货币兑换商牌照，原文：https://www.rbf.gov.fj/press-release-no-2-reserve-bank-revokes-foreign-exchange-dealer-licence/ 联系方式 地址：Private Mail Bag,Suva, Fiji. 电话：(679) 331 3611 传真： (679) 330 2094 邮箱：info@rbf.gov.fj
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希腊Bank of Greece
希腊中央银行Bank of Greece负责实行货币政策，通过控制通货膨胀、保持金融系统持续稳定运营来维持价格稳定。同时它也是希腊金融体系的监管机构。 希腊中央银行也是欧元体系的一部分，参与欧元区单一货币政策的制定。 希腊中央银行不是商业银行，公民不能在银行存款或贷款，但是它接受在希腊的商业银行的存款并向其提供贷款。 机构历史 希腊中央银行成立于1927年，于1928年5月14日开始运营。 机构职能 1）实施货币政策； 2）维护金融体系的稳定； 3）货币发行； 4）管理外汇和外汇储备资产； 5）反洗钱和恐怖主义融资； 6）代理政府财务； 7）经济分析和研究。 监管范围 1）对金融体系实施宏观审慎监管； 2）监管信贷机构、私人保险系统、支付和结算系统。 监管查询 1.进入 https://www.bankofgreece.gr/en/ ，选择页面底部 FOR COMPANIES （公司）下的 AUTHORISATION（授权）； 2.选择 Register（注册），下方会出现列表； 相关链接 希腊资本市场监察委员会HCMC：http://www.hcmc.gr 联系方式 工作时间：星期一至星期五，8：00-14：00 在线联系表格：https://www.bankofgreece.gr/en/useful-links/contact-form 电话：+30 210 320 1111 传真：+30 210 323 2239, +30 210 323 2816 地址：BANK OF GREECE, 21 El. Venizelos Str., GR 102 50 Athens