国家垄断资本主义

国家垄断资本主义的定义

国家政权同垄断资本相结合的垄断资本主义。在现代资本主义条件下，国家机器从属于垄断资本。垄断资本集团利用国家权力，全面地干预国民经济以保证垄断组织获取最大限度的利润，并巩固金融寡头的统治。

国家垄断资本主义的形成和发展

首次世界大战前，各首要资本主义国家已经存在一部分国家垄断资本（国有企业和半国有企业），国家也干预了经济生活。有些帝国主义国家，为的预案战争，扩大财政预算，增长军事采购，由国家投资或以国有化方式，兴建或扩建钢铁厂、造船厂及其余军工厂。这些是国家垄断资本主义的萌芽形式，它们在国民经济中还不占重要地位。

首次世界大战加快了国家垄断资本主义的成长。受于战争和经济损坏，各交战国都显现了人力、物力、财力紧俏的现象。为了动员和集中力量支持战争，它们纷纷设立战时经济管制机构，对各重要部门的生产、原料分配、劳活力调度、运输工具的运用、重要生活必需品的分配以及贸易、金融、物价、薪资等实施国家直接控制和强制性的调节。政府增长税收，增发通货和公债，并通过军事订货、给与津贴和政府贷款等方式资助私人垄断组织。国家还会一部分企业实施国有化，并拨款兴建一批工厂，交给私人垄断组织运营。列宁依据这些事实做出一般垄断在转变为国家垄断方面，已经“大大地前进了一步”的论断。然而该种国家垄断资本主义带有非常的、军事的性质，列宁精准地称之为“军事国家垄断资本主义”。战争终结后，伴随各国消除战时经济管制，战时经济向和平经济过渡，国家对经济的干预和调节有所降低。

1929～1933年暴发了震憾资本主义世界的经济大危机。为了解脱危机，各首要资本主义国家先后宣称停止金本位制,采取管理通货制度,运用财政、货币杠杆，并颁发各种经济法令，设立各种经济管制机构，对资本主义再生产过程执行调节。其中最著名的就是美国罗斯福政府的“新政”（见罗斯福新政）和德、意、日的法西斯式统制经济。30年代的大危机显示，垄断资本主义的狭隘占相关系，已经严重影响了社会生产力的成长，单靠私人垄断资本的力量和资本主义的市场价格机制，已经不能保持社会资本再生产的正常运作。为了保证垄断资本的高额利润和维护资本主义制度的生存，国家直接参与了社会资本的再生产过程，对经济实施全面的干预。在纳粹德国和军国主义日本，军事国家垄断资本主义更以赤裸裸的形式，发展到了从来没有过的地步。

第二次世界大战终结后初期，尽管物价、薪资管制、物资配给等一部分战时经济统制措施被逐渐取消，部分战时国家投资兴建的国营企业转卖给私人，但是各国为了防止30年代那样的大危机重演，美国为了增强军备，增强经济实力，西欧各国和日本为了医治战争创伤，复苏和发展经济并使经济现代化，国家垄断资本主义不仅没有降低，而是更深一步发展起来，这同首次世界大战以后的情形显著的不同。尤其是在50年代以后，伴随第三次科技革命的来临，生产高度社会化同私人垄断占有形式这一基本冲突更深一步加强，助推了国家垄断资本主义愈加普遍和连续地发展起来。具体说来，有下方几方面的原因：

①资本主义生产同消费之间的冲突愈加扩大。垄断组织拥有雄厚的资本实力并掌握着先进的科学技术，使生产具有空前庞大的范围。但人民民众有支付能力的需求，却受于垄断资本剥削的加剧而远远落后于生产的上涨，这就使生产的扩大日益承受市场容量的制约。所以，垄断组织越来越需要利用国家的力量，采取扩大国家投资、国家消费、国家资本输出和奖出限入的贸易政策等各种形式，替垄断资本持续地扩大国内外市场。

②个别企业生产的有组织性同社会生产的无政府状态之间冲突的加重。生产社会化的成长，使国民经济的门类愈益增多，部门间、部门内、企业间的专业化协作关系愈加复杂，进而客观上愈益要求按比例地调节社会经济,但垄断组织都以追逐高额垄断利润为唯一目的,根据自己经济实力和对市场的预期而推行各自的计划，相互间执行激烈竞争，使整个社会的生产无政府状态愈加发展，这就必须由国家出面干预。

③社会化大生产的成长和新产业领域的开拓，需要巨额的投资同个别垄断组织资本量相对有限的冲突突出起来。现代生产力的成长，要求兴建大范围的基础设施和一连串新兴部门，它们所需要的巨额投资，往往不是单靠个别垄断资本的积攒和集中所能完成的。这就要求由国家来集中资金，执行投资，或资助私人垄断组织。

④生产社会化和现代科学技术的成长同私人垄断组织单纯追求本身眼前利益的冲突趋于尖锐化。在当代条件下，科技研究已经形成资本主义继续生存和发展的基本条件之一。而高度社会化的现代科技研究所需要的资金不仅数量多，周期长，见效慢，风险大，垄断组织往往单独无力或不愿承受，而且需要有复杂的协调和组织工作，更多出个别垄断组织的能力。现代科学技术和生产，还要求有大批科技、管理的专门人才和熟练的劳活力，普及中等教育和发展高等教育，已形成经济发展的急切需要，这也是个别垄断组织不愿承受的。于是，垄断资本家便要求由国家来承受这些任务或给垄断组织供应各种弥补和资助。

⑤战后期间，伴随社会生产力的成长，国际化同民族市场的狭隘界限的冲突也持续增强。为此，资产阶级国家采取种种措施，帮助私人垄断资本提升国际竞争能力，激励对外扩张，并以国家资本输出等方式，为私人对外直接投资开路。同期，还由国家出面，签订双边或多边协定，建立国际经济组织和地区经济共同体，实施国际性垄断。

总之，在现代条件下，垄断资本主义各种冲突的深化，是国家垄断资本主义发展的根本原因。另外，国际环境的改变也对国家垄断资本主义的成长造成强烈的影响。第二次世界大战后,一连串社会主义国家的显现,发达资本主义国家内无产阶级和劳动人民觉悟的提升和组织力量的增强，使垄断资产阶级感觉到自己的统治承受威胁，于是他们在增强军事官僚国家机器的同期，必须采取所谓“福利国家”的一整套社会改良措施，以调节劳资关系，缓和阶级冲突。伴随旧殖民体系的瓦解和民族主义国家的兴起，垄断资产阶级也必须通过国家采取各种新形式，执行经济渗透,施加政治影响,以维护自己在原殖民地的利益。战后各首要资本主义国家之间经济发展的不均衡加重，它们在销售市场、投资场所、能源、原料、货币金融等困难上冲突的激化，以及两个超级大国争夺世界霸权的激烈斗争使军备竞赛有增无减，也助推着国家垄断资本主义的成长。

国家垄断资本主义的形式和实质

国家垄断资本主义的具体形式多种多样，分类方法也不统一。有的把国家垄断资本主义区分为国家所有制经济和国家调节两种基本形式；有的把它区分为国家所有制经济、国家消费（采购）和国家调节三种基本形式；有的把它划分为国家所有制经济、国家财政对国民收入再分配、国家政策与计划调节三种基本形式，这样等等。但是，国家所有制经济的建立和发展，既是国家财政开支的结果，同期也是国家调节的一种杠杆，不能把国家所有制经济同国家调节的其余形式完全对立起来。事实上，国家垄断资本主义的各种形式，均为国家调节社会经济的不同杠杆，而国家对社会经济的调节，均为在国家和垄断资本的各种结合形式中执行的。环绕国家和垄断资本的不同结合方式，可以把国家垄断资本主义区分为下列三种基本形式。

第一种:国家同私人垄断资本在企业外部的结合,即同政府紧密联系的私人垄断资本。该种结合首要通过下方各种方式执行：

①政府向私人垄断企业执行采购或订货。第二次世界大战后，各发达资本主义国家向私人企业采购的数量都有重大的上涨，一般约占国民生产总值的20％左右，少的（如日本）也有10％左右。在美国联邦政府的采购中，军事采购或订货占首要地位。

②国家通过自己的金融机构向私人垄断企业供应资金。战后，各发达资本主义国家的金融体系及其在国民经济中的地位和作用，有了更深一步增强。当前很多工业发达国家的国家信贷已占国内信贷总额的50～90％。

③国家向私人垄断企业供应各种财政补助，如价格补助、部门补助、地区补助、出口补助等，并对私人垄断企业供应各种低息优惠、税收减免措施。

④国家对科技研究执行巨额投资，向私人垄断企业供应各种科研成果。战后各首要资本主义国家由国家拨付的科学研究费用,约占总额的一半,高的达 2/3左右。很多由政府拨款执行的科学研究，交给私人垄断企业承包完成，其成果也直接归它们利用。

⑤国家的社会福利开支持续扩大。战后各发达资本主义国家都建立了所谓“福利国家制度”，当前这笔开支约占政府财政开支的1/3到2/3左右，它既保证了社会资本再生产所必需的劳活力的再生产，又通过扩大消费需求帮助私人垄断企业的产品达到。⑥国家投资兴建基础工业和基础设施，为私人垄断组织供应各种生产资料和服务。

同政府紧密联系的私人垄断资本，在组织形式上继续维持私人垄断组织形式，但在运动方式上即余下价值的生产、达到和分割中已自始至终同国家的干预和调节紧密结合在一起。在余下价值的生产上，国家向私人垄断资本供应资金、廉价生产资料、科技成果、熟练劳活力和各种社会服务，帮助私人垄断资本扩大再生产。在余下价值的达到上，资产阶级政府通过扩大国家消费的办法,为私人垄断资本供应有保证的市场;还通过国家资本的输出，为垄断企业开辟国外市场并对私人商品输出和资本输出供应优惠和保障。在余下价值的分割上，国家通过财政收支对国民收入执行再分配，以保证私人垄断资本的高额利润。

第二种:国家同私人垄断资本在企业内部的结合,即双方共有的垄断资本。它首要通过下方三种渠道造成：

①国家买入原有私人垄断企业的部分股票；

②原有国营企业吸收一部分私人垄断资本的股份；

③国家同私人垄断资本联合投资建立新企业。自此而形成的企业叫做国家参与制企业，或“混合”企业。该种共有垄断资本的组织形式仍是股份公司。但它已不是私人资本的联合组织，而是由国家所有制同私人所有制在企业内部混合联合的组织。国家参与制在意大利得到了大量的发展，该种国家参与制企业的固定资产在全国各大企业中所占的比重,1965年为31％,1973年为39％；它的销售额在全国各种大企业中的比重，1965年为20％，1973年将差不多30％。意大利政府设立国家参与部，它通过参与制控制一个为首的股份公司，然后通过它执行一层又一层的参与而控制一连串的企业，形成一个庞大的金字塔式的体系。其中最大的,一个是工业复兴公司（伊利公司）,它控制了意大利生铁生产的94％,钢产能的59％,航空运输、广播电视的100％；一个是国家碳化氢公司（埃尼公司）,它控制了石油、天然气和化工运营额的绝多部分。

该种共有垄断资本是国家同私人垄断资本双方都比较愿意接受的形式。60年代以来，在很多发达资本主义国家都有了更深一步的成长。通过该种形式，国家可以用较少的国有垄断资本直接监督以至控制大批私人垄断资本的运动，把私人垄断资本吸引到需要抓紧发展的部门和地区，以利于社会资本扩大再生产的执行，私人垄断资本也可以直接利用国有垄断资本来增强自己的经济地位和竞争能力，许多地得到政府予以的各种优惠，以保证得到高额垄断利润。

第三种：国家同垄断资本完全溶合显现为国有企业垄断资本。它首要通过下方三个渠道造成：

①接管先前就存在的国家财产和敌国资产；

②实施资本主义国有化，即国家用高价收购或其余弥补损失的办法，把某些私人企业收归国有；

③国家直接投资建立企业。在这类国家所有制企业里，作为总垄断资本家的国家形成生产资料的直接所有者，通过自己企业的各种运营活动，在社会资本的再生产过程中，同私人垄断企业的各种运营活动结合在一起。该种资本主义国家所有制企业，在战后各发达国家有了很大的成长。战后初期,很多西欧国家,如英、法、意、奥等,曾经掀起了“国有化”的浪潮,把若干设备陈旧、利润率不高或有亏损的基础工业部门，如煤炭、钢铁、电力、煤气、铁路等部门或企业，以偿付高额弥补金的方式收归国有。其后，一部分国家又将汽车、造船等部门或企业收归国有。伴随技术革命的进度，为了兴建原子能、宇航等新兴尖端工业和基础设施，各发达资本主义国家通过财政拨款，直接投资兴建国有企业。在整个战后期间，该种国家所有制企业仍有所发展。西欧一部分国家，如1981年法国社会党政府实行扩大国有化纲领后,国有企业的产值已占GDP的30％,职工占就业人数的21.5％，工业投资占全国工业投资总额的50％。意大利包含国家参与制企业以内，1979年的产值已占GDP的24.7％，职工占就业人数的25.4％，投资占国内投资总额的47.1％；联邦德国分别为12％、10.5％和12.7％;英国分别为11.1％、8.1％和20％。奥地利在1946年实施国有化后，国营企业在各工业部门中所占的比重是：钢铁工业占98％，采煤业占98％，有色金属占94％, 采油和炼油业占91％,活力工业占40％。而美国国有企业的比重很小，它在整个国民经济中的比重只占5％左右，在工业中还不足1％。总之，战后发达资本主义国家的国有企业不仅在数量上有很大的成长，在结构上也有改变，它从战前的公用事业和军需工业部门扩大到基础工业、新兴工业以至一般制造业部门。

应该指明，这些国有企业名义上是“公有”的，但实质上是垄断资产阶级最大限度地支配社会资本和剥削劳动人民的一种形式，它的活动首要是促进私人垄断资本的运动，保证私人垄断资本得到高额利润。它以低价向私人垄断组织提供商品和劳务，以高价从私人垄断组织买入商品和劳务。它促进国民经济技术水平的提升和部门结构和地区结构的改造，为私人垄断资本的再生产创造有利条件。国家垄断资本是比私人垄断企业更高的、更集中的资本社会化形式，它在一定程度上愈加适应生产社会化发展的要求；但另一面它的显现和发展也反应了资本主义私人所有制已经历时，这对资本主义制度无疑组成了一种很大的威胁，因此垄断资产阶级又力图制约国有垄断企业的成长，并在条件有利时实施“非国有化”，将国有企业从新改为民营企业。

在当代条件下，国家同垄断资本的上述三种基本结合形式，显示国家作为总垄断资本家已参与到社会资本的再生产过程，并直接对经济执行调节。国家还通过策划政策和计划对经济执行调节，这首要表当下：

①经济政策。以财政政策、货币政策为主，仍有产业政策、收入政策、贸易政策等等。

②经济立法。一般说，比较带长期性的经济政策，政府就通过制订经济立法把它们固定下来。

③经济计划。即制订中长期经济社会发展计划和短时间行情计划，通过资本主义计划化对社会经济执行综合性调节。

④行政手段。包含象日本所实施的行政指导。

另外，很多发达资本主义国家仍在国家垄断资本主义基础上建立各种形式的国际垄断联合，如自由贸易区、关税同盟、共同市场以及国际经济机构（如国际货币基金组织、世界银行等）执行国际性的经济调节活动。

当代帝国主义的经济实质也仍是垄断。国家垄断资本主义体系中的国家是总垄断资本家，是为垄断资产阶级的总利益服务的。垄断资产阶级的总利益，是由互相联系着的各个垄断资本家的个别利益构成的，没有各个垄断资本家的个别利益，也就没有它们的总利益，这是两种利益的统一性方面，但是这两种利益又有冲突的方面。这就是个别垄断资本对个别利益的追求，有时会损害或违背垄断资本的总利益，所以，需要有凌驾于个别垄断资本之上的国家来执行全面调节：一面保证各个垄断资本的高额利润，另一面，防止和制约个别垄断资本对整个垄断资本总利益的损害。资产阶级国家从垄断资本的总利益出发，为了保证垄断资本和非垄断资本参与的整个生产过程的运作，同期为了缓和垄断资本同非垄断资本、垄断资本同劳动之间的冲突，有时还会采取更大量的调节措施，同个别垄断资本的眼前狭隘利益发生矛盾。所以对国家与垄断资本的关系，不能作简单化的理解，也不能被纷繁复杂的表面现象所模糊而看不清它的本质。垄断资产阶级及其代理人，为了掩盖国家垄断资本主义的本质，编造了所谓现代资本主义已形成全民的“福利国家”，资本主义制度已变成“混合经济制度”，甚至于已进入“社会主义”等种种理论，妄图模糊国家的阶级实质，混淆资本主义与社会主义的界限。

国家垄断资本主义的作用和历史地位

第二次世界大战后，国家垄断资本主义普遍而深入的成长，使它们形成发达资本主义国家的占支配地位的生产关系体系，这不能不对社会经济的成长造成重大的影响。一面，国家垄断资本主义作为资本社会化的更高阶段，在一定期间内和一定程度上适应了生产力发展即生产社会化的要求，促进了经济的成长；另一面，它又从根本上，在更高的基础上加强了垄断资本主义的固有冲突，使资本主义经济深陷危机和重重的冲突当中。

国家垄断资本主义在一定期间内也表现出某些积极作用。首要是：它能集中更巨额的资本，部分地克服了个别私人垄断资本的局限性；它从垄断资本总利益出发，在一定规模上击穿了私人垄断资本单纯追求眼前利润的狭隘界限；它通过对社会经济的调节，在一定程度上减轻了资本主义生产的无政府状态；它仍在一定期间内缓和了劳资冲突和垄断资本同中小资本的冲突；它通过国际经济调节，使资本主义各国之间的冲突也得到了一部分协调等。发达资本主义国家经济在50～60年代获得较为快速的成长，原因很多，其中国家垄断资本主义也起了适当的作用。

但是，国家垄断资本主义毕竟依然是垄断资本主义，它是建立在私人垄断资本主义的基础之上的，私人垄断资本主义的固有冲突任然存在，垄断资本主义经济的固有规律依然在起作用，而且还不可避免地增长了冲突的新原因，使垄断资本主义的各种冲突愈加深刻化和复杂化。首要表当下:

①国家的经济力量首要来因为税收,伴随国家垄断资本主义的成长，广大人民的纳税负担越来越沉重,这就降低了人民民众的买入力,促使生产同消费的冲突愈加尖锐，周期性经济危机愈益频繁和深重；而且很多产业部门受于生产过剩，开工不足，失业困难更趋严重；甚至私人垄断资本家也感觉到纳税负担太重，投资兴趣减缓，产生企业设备老化，劳动生产率持续下滑。

②国家借助通胀来刺激生产发展，通胀从爬行式的成长为奔腾式的，产生物价与薪资螺旋形上升的趋势，而经济上涨率却减缓，并自此引起大批失业。这些情形结合起来形成“停滞膨胀”局势。“停滞性通胀”是国家垄断资本主义条件下资本主义冲突深化的一种重要表现，它又使国家干预和调节经济的能力和余地大大缩减。

③国家还借助于发行公债来增长财政收入，并支持私人信贷膨胀以刺激投资和消费需求，其后果是公私债台高筑，形成“债务经济”，加重财政金融的危机。

④资本主义国家所有制企业常常因运营管理不善、效率低下，产生严重亏损，形成国家财政的沉重包袱，等等。凡此种种，表明国家垄断资本主义并没有能使资本主义返老还童，反而使资本主义的痼疾愈益加强。马克思曾经表示：“当资本开始感觉到而且意识到本身形成发展的制约时，它就在如此一部分形式中寻求避难所，这些形式尽管看来使资本的统治完成，同期受于束缚自由竞争却预告了资本的解体和以资本为基础的生产方式的解体”（《马克思恩格斯全集》第46卷下，第 160页）。国家垄断资本主义的成长，代表着资本主义生产方式的衰老，并意味着它的解体。

国家垄断资本主义是垄断资本主义的最后阶段。正如列宁所揭示的：“国家垄断资本主义是社会主义的最完备的物质准备，是社会主义的入口，是历史阶梯上的一级，从这一级就上升到叫做社会主义的那一级，没有任何中间级”（《列宁选集》第3卷，第164页）。国家垄断资本主义条件下生产力的提升以及生产同资本关系社会化的成长，为社会主义制度给予了最完备的物质前提。伴随资本主义冲突的激化，无产阶级和劳动人民终将通过革命变革，以社会主义来代替资本主义。

学术界的不同观点

对国家垄断资本主义困难，国内外经济专家已作了大批的研究，发表了很多论著，但在不少困难的观点上尚不统一。首要有：

①有关国家垄断资本主义发展的原因，有些学者觉得不应强调科技革命和社会生产力发展的原因，而应着重分析战争和经济危机的作用。

②有关国家的两重作用，有些学者觉得国家除了具有传统的上层建筑的作用外，还具有崭新的作为经济基础构成部分的作用；有些学者不答应该种观点，觉得国家作为上层建筑，它的经济职能在增强，但不能说成是在起经济基础的作用。

③有关国家垄断资本主义的性质，有些学者觉得它是垄断资本和国家政权的结合，仍属于上层建筑对经济基础的反作用，不答应把现代国家垄断资本主义说成是生产关系体系，即属于经济基础的范畴；有些学者则觉得国家垄断资本主义既属于经济基础，又属于上层建筑，是经济基础与上层建筑的综合体。

④有关国家垄断资本主义的形式,各种说法许多,有些学者不赞成把同国家紧密联系的私人垄断资本说成是国家垄断资本主义的一种基本形式；也有的学者觉得目前国家对中小企业的干预调节相当普遍，这是国家垄断资本主义的第四种形式，不应把它消除在外。

⑤有关国家垄断资本主义的地位，有些学者觉得它导致垄断资本主义的一种“新形式”，是同私人垄断同期显现的，不赞成它是垄断资本主义发展“新阶段”的说法；有些学者则觉得国家垄断资本主义是同自由资本主义、垄断资本主义相并立的资本主义发展的第三个大阶段。其余如衡量国家垄断资本主义发展水平的标准等等，也有不同的观点。这些困难，尚待更深一步研究探讨。