国联证券

公司概况

国联证券股份有限公司（Goulian Securities）

国联证券股份有限公司网站:http://www.glsc.com.cn

国联证券股份有限公司成立于1992年9月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名叫国联证券股份有限公司，公司注册资本15亿元人民币。2005年11月国联证券得到规范类证券公司资格，2007年9月得到创新类证券公司资格，2008到2009接连两年被评为A类A级券商。公司现有雇员1000余人，在无锡、苏州、南京、上海、北京、重庆、烟台、长沙等全国多地共拥有33家证券运营部。

在18年的风雨炼砺中，国联证券始终秉承“诚信、稳健、创新、超越”的企业理念，坚持以人为本，充分发挥国联人的创造力和奉献精神，而且依托本身的地理优势，立足无锡，覆盖华东，辐射全国，致使公司从一家区域性的经纪类券商发展形成在全国具有一定影响力和竞争力的29家创新类券商之一。

国联证券抓住市场机遇，克服多种问题，以做大、做强、做精、做实各类业务为原则，助推公司各类业务的转型和发展。经纪业务顶住阻力，坚定不移地推动“三个转变，四个一”的深化改革，止住了市场占有率下跌的势头，09年市场占有率同比上升9.8%，同期迅速推动网点建设、品牌建设，经纪业务改革初见成效；投行业务积极助推多样化发展，大力开拓无锡本地市场，直投试点资格获批，形成全国16家试点公司之一，三板预备资格得到批复，投行合资子公司的谈判获得本质性推动，达到了大投行的战略转型，09年投行利润大幅提高，刷新了自实施保荐人制度以来的前期高位；资产管理业务集合理财、定向理财业务全面发展；研究所从成本中心向利润中心战略转型；公司同期完善了制度体系，防范合规风险，增强人才引进和培养，为公司可连续发展给予了强势活力。

兢兢业业的工作、锐意进取的立场、思变创新的改革获得了丰硕的成果，截止2009年12月31号，公司共达到运营收入12.7亿元，利润总额7.36亿元，经纪业务完成交易量6605亿元，客户保证金范围高达106.9亿元，资产管理范围高达6.21亿元，承销募集资金高达36.83亿元。

国联证券秉承"诚信、稳健、卓越、奉献"的运营理念，积极调整和完善公司的各类业务，构建"专业化、集团化、国际化"的成长框架，实行"立足无锡、辐射华东、迈向全国"的大投行战略，巩固证券经纪业务，做优做稳证券投资业务，把国联证券建设成一个国内一流的有影响力的综合性券商。

伴随经济世界化日益加强，国联证券将积极参与世界化的进度，付出加强抵御风险能力，持续提高企业的核心竞争力，用国联人的智慧和付出，为国联证券续写辉煌。 组织结构

公司的组织结构高度民主、透明，从体制上保证了公司的管理规则和决策程序，使公司决策更具科学性和合理性。并顺应发展需要持续借鉴先进的国际经验，加深了公司控制风险、创造价值的能力。

以专业赢得信任，用服务体现价值

将每一项工作都细化

使每一个环节都能协调运转

让每一个系统都相互补充、服务

用一整套完善的系统来协调控制

铸就了安全、有序、高效、专业、卓越的金融体系 业务体系

投资银行业务

投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通途径，为客户供应直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。公司有一支诚信、专业、富裕经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求达到双赢。 经纪业务

公司把重团队、亲客户、立长远、争领先作为发展理念，以引导客户理性投资，促进客户资产保值升值为导向；以增强集中管理，推动业务市场化发展，转换运营机制为策略；丰富产品资源，优化途径资源，巩固和开拓客户资源为发展核心，达到打造金融产品销售中心的目标。 研发业务

研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任什么时候候，我们都能以稳健的原则执行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的立场予以迅速的反应。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在助推公司业务部门拓展市场、增长赢利的同期，形成及提高具有国联特色的研究品牌。 证券投资业务

证券投资部是公司唯一授权执行自运营务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益上涨的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。 资产管理业务

资产管理部负责资产管理产品的设计、推广和销售，为客户供应股票、债券等金融工具的投资管理服务。经历几年的付出开拓，资产管理业务已形成公司核心业务之一，并在资本市场上享有不错的口碑。 基金业务

国联基金管理有限公司于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18号正式成立。注册资本人民币1亿元。国联基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈。秉承"唯诚可信、唯智可行"的精神，引领多地金融精英持续开拓发展。

投资理念

价值发现

控制风险

高效运转 运营业绩

依据上海证券交易所发布的数据统计，国联证券在与行业中近三年的全国排名：

2003年，公司运营利润列第四名，运营利润率列第一名，净资产收益率列第七名。

2004年，公司运营利润列第十三名，运营利润率列第十四名，净利润列第十六名。

2005年，公司运营利润列第九名，运营利润率列第八名，净利润列第八名。 风险控制

风险控制部

直接由董事会负责，以"控制风险、创造价值"的风险管理理念，使风险管理能力形成国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门执行定期的核查，对各类业务执行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险执行有效的管理。通过合理的安排及实行一连串决策、管理、操作政策和程序，保证运营管理活动的接连性和有效性。

稽核审计部

稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，依据国家金融、证券法律法规及公司相关规定，结合公司事实情形，建立、完善内部稽核审计制度和实行方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，分析其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。

独立存管部

独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其余有关规定，建立公司客户资金独立存管运转机制，以认真负责的立场对客户资金执行独立存管，并实施封闭式管理，增强对客户资金的集中管理。 服务支持

"热心、贴心、耐心、细心、尽心"完善的五星级服务

Online服务

82588168客户服务中心--集网络、声讯、人工咨询于一体的综合服务平台

24小时电话查询委托和多套网上交易行情分析委托系统供应远程交易支持

国联证券网站

365日银证联网资金存取

代理服务

证券账户代理开户和登记业务

代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）

中间业务：代理放开式基金销售；推介信托、保险理财产品等

投资理财服务

理财中心：依据客户的需求量身定制理财计划

投资顾问团：为客户供应标准化、专业化的投资咨询

金融产品：为投资人供应股票、债券、基金、信托等丰富的产品

定期举行专题数据会，供应最新投资策略

代理服务

证券账户代理开户和登记业务

代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）

中间业务：代理放开式基金销售；推介信托、保险理财产品等

电脑技术部

电脑技术部是负责公司信息系统规划、建设、维护和保障正常运行的职能部门，部门为公司各类业务供应先进有效的技术支持，并供应畅通的电子信息迅速传递。部门下设运行维护部、开发部、系统及安全部等三个子部门，而且拥有一个专业环境的中心机房和一个灾难备份机房，建立了一整套先进、高效、平稳和安全的信息系统，于2005年11月全面达到了所有运营部的集中交易。

电子商务部

公司电子商务部以网络为基础，遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则，为客户给予了不错的非现场交易载体。环绕证券业务开拓有关创新业务技术，使公司的电子商务更具竞争力和发展性。

公司主张以更优的服务质量、更高的服务效率、更小的服务费用、更全的服务手段，为广大投资人供应安全、快捷、平稳、先进的交易空间。

人力资源部

人力资源部依照公开聘用求职、岗前培训、试用考核、职业设计、后续培训等规范流程，真正达到按需引进、合理调配、科学培养的用人机制，并建立了完善的劳动保障和薪酬福利制度。充分的竞争和激励制度为人才潜能的发挥给予了广阔的舞台。 股东背景

无锡市国联发展（集团）有限公司（简称国联集团）成立于1999年5月8号，是无锡人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的，集金融证券、电力投资、电气设备生产及纺织于一体的全方位、多功能、立体化、国际性的国有独资企业集团。注册资金12.8亿元人民币。到2005年底，国联集团总资产达151亿元人民币，净资产32亿元人民币。

国联集团全资和控股企业首要有：国联证券有限责任公司、国联信托投资有限责任公司、国联期货经纪有限公司、无锡市地方电力公司、无锡国联环保能源集团有限公司、无锡国联纺织集团有限公司、无锡大饭店、无锡太湖国际会议中心（太湖饭店）、无锡市联合中小企业担保有限责任公司、香港锡洲国际有限公司、无锡机场有限责任公司，以及国联基金管理有限公司、无锡华光锅炉股份有限公司、无锡双河尖电热厂、无锡友联热电股份有限公司、无锡惠联热电股份有限公司等。