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黎巴嫩BDL
黎巴嫩银行（Banque du Liban）是黎巴嫩的中央银行。黎巴嫩银行于1963年8月1日成立，并于1964年4月1日开始全面经营。 黎巴嫩银行主要职责之一稳定黎巴嫩的货币黎巴嫩镑。黎巴嫩银行其他职责包括维持货币稳定，调节汇款，监管银行业稳定。黎巴嫩银行是黎巴嫩的经济一个非常重要的环节，黎巴嫩银行拥有超过100个不同的银行，这使得黎巴嫩银行的作用尤其重要。 黎巴嫩银行在贝鲁特有其总部外，其分行遍布阿莱、巴勒贝克、比克费亚、朱尼耶、纳巴提耶、西顿、的黎波里、提尔和ZAHLE。在2003年，黎巴嫩经济开始回暖复苏，黎巴嫩银行保持本国汇率稳定承诺，并将要实施一个雄心勃勃的财政调整计划。 黎巴嫩银行行长是黎巴嫩银行的法定代表人，并具有丰富的银行管理权威。行行长是委托与执行守则的货币和信贷的执行人，并执行中央委员会的决议。行长经过财政部部长的建议提拔后，行长由部长理事会批准的法令通过任命，任期为六年。 监管查询 进入官网：https://www.bdl.gov.lb ，选择 BANKING AND FINANCE(银行与金融），点击 List of Institutions Supervised by BDL(BDL监管的机构名单） 联系方式 地址：Banque du Liban Masraf Lubnan street P.o.Box 11-5544 Beirut - Lebanon 电话：+961 1 750000 相关链接 黎巴嫩资本市场监管局CMA：https://www.cma.gov.lb
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巴哈马SCB
据SCB官网资料查询，巴哈马证券委员会（简称“SCB”）监管外汇保证金交易活动, 巴哈马外汇交易商需获得SI（证券投资业）牌照。 差价合约定义： （1）一种差价合约； （2）任何其它因指数或其它标的资产的价格或价值波动而产生盈利或损失的合同。 受监管外汇公司 受监管的持牌外汇经纪商共155家 机构简介 机构性质：政府机构 机构历史 巴哈马证券委员会SCB成立于1995年，根据1995年“证券委员会法”成立的法定机构。“2011年证券业法”（SIA，2011）规定SCB的工作。SCB会负责管理SIA(2011年证券业法）和IFA（2013年投资基金法），法案规定监管投资基金，证券和资本市场的活动。 从2008年1月1日起，SCB被任命为金融和公司服务督察员，同时还负责管理2000年“金融和公司服务提供者法”。 职责 有效监督和规范投资基金，证券和资本市场的活动，保护投资者，同时加强公众和机构对这些市场完整性的信心。 任务 SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的一切事宜向部长提供咨询意见;保持对资本市场的监督，确保证券有序，公平和公平的交易;促进向投资大众和资本市场及时，准确，公平和有效地披露信息;保护资本市场的完整性，防止金融犯罪，市场失当行为和其他不公正和不正当做法造成的任何滥用行为;促进公众了解资本市场及其参与者以及与投资相关的利益，风险和责任;创造和促进有利于资本市场有序发展的条件;并执行证券法或议会赋予或强加的任何其他职能。 愿景 一个充满活力，竞争激烈的金融服务部门，具有良好的监管措施和政策，促进信心。 目标 为充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展做出贡献。 牌照申请 巴哈马外汇交易商需获得SI（Security Investment）牌照,SI牌照公司的申请要求如下： （1）最低资本要求 （2）管理人要求： 需要一名首席执行官或一名高管（需在SCB上登记），合规官（需通过相关考试），反洗钱报告官（需通过相关考试）， （3）申请流程 提交资料（具体资料要求如下链接）-确认信-补足缺少信息-审查与缴费-批准信 申请链接：http://www.scb.gov.bs/documents/Facility%20-%20%20RTA%20Registration%20Process%20-2011_.pdf 监管查询 步骤一 登录巴哈马SCB的官网：https://www.scb.gov.bs/ , 在页面下方找到 Registrant Licensee Status Search； 步骤二 点击进入后，找到 Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的 SIA Registrants 的列表； 步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后，用 Ctrl+F 进行搜索即可。 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系巴哈马SCB进行投诉 如果您对外汇交易商的回复不满意，您可以向巴哈马SCB进行投诉。 有两种投诉方式可选： （1）在线向巴哈马SCB提交投诉。 在线投诉地址：http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html （2）邮件向巴哈马SCB提交投诉。 邮件投诉地址：info@scb.gov.bs 处罚实例 警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf SCB公布一批吊销牌照名单表（Persons who have ceased to be licensed）：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf 常见问答 1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗？ 答：监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务，外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。 相关链接 巴哈马证券委员会：http://www.scb.gov.bs/ 巴哈马央行（CBB）：http://www.centralbankbahamas.com/ 联系方式 网页在线咨询：https://www.scb.gov.bs/contact-us/ 邮箱：info@scb.gov.bs 电话： 1-(360)-450-0981 (国际） 1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话) 1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话) 传真：1-(242) 356-7530 地址：3rd Floor, Charlotte House Shirley and Charlotte Streets P.O. Box N-8347 Nassau, Bahamas
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上海SGE
上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，中国专门从事黄金交易的国家金融要素市场，于2002年10月正式运行。上海黄金交易所的成立实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化，是中国黄金市场开放的重要标志。 机构性质：自律机构 机构历史： 成立15年来，上海黄金交易所始终坚持服务实体经济和产业发展原则，努力为投资者提供更丰富的投资渠道，已逐步发展成为中国黄金市场的核心、枢纽以及全球重要的黄金、白银、铂金等贵金属交易市场。自2007年起，上海黄金交易所交易量连续10年位居全球场内黄金现货场所之首。 截至2017年末，上海黄金交易所有会员253家，其中国内金融类、综合类共165家，特别会员19家，国际会员69家，国内会员单位年产金、用金量占全国的90%，冶炼能力占全国的95%；国际会员均为国际知名银行、黄金集团及投资机构。截至2017年末，机构客户12269户，个人客户931.22万户。 经过十多年的发展，上海黄金交易所建成了由竞价、询价、定价、租赁等市场共同组成、融境内主板市场与国际板市场于一体的多层次黄金市场体系。竞价市场实行集中竞价撮合机制，是目前交易量最大的市场，金融机构、产用金企业等机构和个人均可参与，交易标的包括黄金、白银和铂金三大类品种，有现货实盘合约、现货即期合约和现货延期交收合约等16个合约。询价市场是机构之间开展定制化衍生品交易的重要平台，主要提供黄金即期、远期、掉期和期权等交易品种，近年来交易规模增长迅速，已成为上海黄金交易所市场的重要组成部分。租借市场主要开展商业银行之间的黄金拆借业务、银行与企业之间的黄金租借业务，是上海黄金交易所支持产用金企业发展、更好发挥黄金市场投融资职能的重要创新和有益探索。 机构设置 部门 职责及相关信息 综合部/理事会办公室 负责交易所办公、协调、文秘、外事、网站管理、新闻发布、行政事务和基建项目等综合管理工作，同时与党委办公室、党委宣传部、工会办公室合署办公。 负责理事会日常事务，承办、组织、协调专门委员会的具体工作事项，跟踪监督会员大会、理事会决议的执行情况等。 交易部 负责日常交易的组织管理、交易品种的开发完善、交易数据的统计分析、交易风险的管理及异常交易监控等工作。 交易二部 负责研究制定贵金属场外市场发展战略和规划，牵头建立完善贵金属场外（线上/线下）市场体系，推进贵金属场外市场相关业务的创新和市场管理等工作。 清算部 负责交易所与会员间的资金清算、交易所各结算银行账户间清算资金调配管理、会员交易资金管理、相关资金风险管理以及国际板资金清算方案的制定和资金的管理等工作。 交割储运部 负责交易所黄金、白银、铂金等实物登记、托管、交割清算、仓储、物流配送、品牌认证注册、质押和租借、黄金ETF一级市场托管、申购和赎回以及国际板实物交割清算、仓储等管理。 会员管理部 负责会员日常管理工作，主要包括会员入会管理、业务合规检查、会员客户管理和会员日常工作协调组织。 投资者教育及市场推广部 负责交易所形象宣传及策划、投资者教育、市场推广及培训等工作。 技术运维保障部 负责交易所信息系统（交易系统、办公系统、网站）的安全稳定运行及交易所各网络系统、机房等基础环境的规划、建设和维护等工作，并负责交易所信息安全的规划工作。 技术开发部 负责交易系统的技术规划、设计、开发和运维技术支持等工作。 研究发展部 负责拟订交易所发展规划，研究开发创新型产品和交易机制；研究分析国际国内宏观经济形势；完成各项研究课题并撰写相关研究报告等。 财务部 负责交易所会计核算、财务管理和增值税专用发票开具及管理等工作，交易所内部采购招标小组办公室相关工作。 纪检监察办公室、审计合规部 落实党风廉政建设责任制相关工作，开展干部员工的遵纪守法、反腐倡廉宣传教育等工作。 依照国家法律法规和本所规章制度，制定审计工作中长期规划和年度工作计划，参与各项制度流程、业务规则、风险管理制度的制定，并审计各项业务制度的执行和落实情况。 人力资源部 负责交易所人力资源管理与开发，同时与党委组织部合署办公。 党务工作部 负责党员教育宣传思想工作、党委日常事务性工作和其他党委交办的相关工作事项。 北京会员服务部 办公地点设在北京，负责北京及北方地区的会员服务业务、市场拓展和投资者教育，以及主管部门和相关部门的工作沟通、联络和协调等。 深圳运营中心筹备组深圳备份交易中心 负责交易所异地灾备系统的运行和监管；南方地区会员的服务与管理；配合交易所拓展市场；以及深圳办公楼项目基建管理工作。 上海黄金交易信息咨询有限公司 成立于2003年1月9日，注册资本为人民币120万元（壹佰贰拾万元），企业性质为法人独资，是上海黄金交易所下属的全资子公司。 信息公司日常主要业务包括：交易所黄金账户卡登记系统的运行及维护、交易所实时行情的经营及行情发布系统的维护、交易所网站的日常运维、交易员培训、数字证书认证等。 上海金时捷货运代理有限公司 成立于2003年7月1日，由上海黄金交易所、上海黄金交易信息咨询有限公司共同出资组建。货运公司接受交易所委托，负责完成黄金运输各环节的交接、订舱、押运工作。 上海国际黄金交易中心有限公司 于2014年4月30日获中国人民银行办公厅批复，2014年6月16日正式成立。公司注册资金为人民币50000万元，是由上海黄金交易所（出资50000万元）发起设立的。根据中国人民银行的批复，国际中心经营范围为组织安排黄金、白银、铂金、钯金等贵金属产品和相关衍生品交易，并提供相应的中介服务。国际中心主要职责包括：国际业务市场推广；国际业务市场运营；为国际会员提供清算服务；进行国际业务风险管理。 会员申请 上海黄金交易所普通会员申请要求 最低资本要求 1000万元人民币 适用性要求 申请成为普通会员须向交易所提交下列文件和资料: （一）经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书经法定 代表人签字的，还应提供法人代表身份证明文件复印件，申请书经 授权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人身份证明文 件复印件； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人 民共和国组织机构代码证、税务登记证； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会 计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）交易所认为需要提供的其他文件。 员工要求 无 实体办公室要求 有 上海黄金交易所提供参考价成员申请要求 最低资本要求 5,000万元人民币 适用性要求 （一）在行业中处于龙头地位的产、用金企业； （二）具有5,000万元人民币或等值的注册资本和净资产； （三）具有良好的信誉和经营历史，近两年内无违法行为记录； （四）在交易所现货市场或国际市场交易活跃、年交易量位居前列； （五）参加黄金实物的生产、加工、贸易和投资等； （六）遵守执行交易所的规章制度； （七）交易所规定的其它条件。 员工要求 无 实体办公室要求 有 上海黄金交易所定价成员申请要求 最低资本要求 1亿元人民币 适用性要求 成为集中定价业务定价成员的金融机构，应向交易所提交以下资格申请材料： （一）申请成为集中定价成员的书面申请书； （二）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （三）申请机构关于上海金集中定价业务风险控制的相关说明材料； （四）申请机构近两年无违法行为的说明材料； （五）交易所要求提供的其他材料。 员工要求 无 实体办公室要求 有 申请流程 （一）递交申请书 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。 申请书主要包括以下内容: （1）申请交易所会员资格的目的和理由； （2）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （3）组织机构、经营机构的设置情况； （4）交易所要求说明的其他情况。 （二）批准 会员入会按照交易所章程规定办理，普通会员经理事会会员管理委员会审议后提请理事长批准，特别会员由总经理审 议后提请理事长批准。 （三）时间 交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于 30 个工作日内提出是否同意入会申请的办理意见。如同意入会申请，应于提出办理意见之日起 5 个工作日内向申请单位发出入会通知书。 （四）缴费及其他 申请成为普通会员的单位自收到交易所入会通知书之日起 30 个工作日内，应办理如下事项： （1）交纳会员资格费：金融类会员，资格费 140 万元人民币；综合类会员，资格费 110 万元人民币；自营类会员，资格费 80 万元人民币； （2）交纳年会费：金融类会员，年会费 5 万元人民币；综合类会员，年会费 4 万元人民币；自营类会员，年会费 3 万元人民币； （3）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户； （4）参加交易员培训并取得资格证书； （5）办理有关人员和印鉴的授权手续； （6）其他应当办理的事项。 监管细则 监管细则 监管框架 《上海黄金交易所会员管理办法》 海外客户开户 允许 资金隔离 允许 报告要求 年度会计报告;年审制度 记录要求 与交易所相关的资料及交易记录等保存时间应不少 于五年，但对交易交割结算有争议的，应当保存至该争议消除时为止。 处罚历史 吊销/注销会员资格 无 暂停 无 罚款 无 警告 无 会员名录与查询 查询链接：http://www.sge.com.cn/hyzq/mlycx 相关链接 中国人民银行：http://www.pbc.gov.cn/rmyh/index.html 中国黄金协会：http://www.cngold.org.cn/ 世界黄金协会：http://www.gold.org/ 联系方式 电话：021-33189588 传真：021-33662058 邮箱：sge@sge.com.cn 地址： 上海市黄浦区河南中路99号 邮编： 200001
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阿联酋CB U.A.E.
中央银行的主要职责是制定和执行银行、信贷和货币的相关政策，以稳健的方式确保阿联酋国民经济的增长。中央银行还在努力维持迪拉姆兑美元的固定汇率，并确保本国货币能够自由兑换为外币。此外，它还发挥着“银行的银行”、政府银行及银行理财顾问的作用。 牌照申请 一、申请要求 金融投资公司应为法人，最低资本要求为100万迪拉姆（投资公司为2500万迪拉姆），国家持股应不低于实收资本的51%。申请者应填写阿联酋央行编制的申请表格，并附上以下文件： （1）表明申请人将从事投资业务性质和范围的声明。此外，该声明还应表明业务未来发展计划，以及业务管理安排细节信息。 （2）提交创始人姓名、地址、国籍和持股比例，附上公司章程和备忘录认证件，以及外籍创始人的护照复印件和本国创始人的家族名单复印件。 （3）申请人的组织结构图，主要人员的简历，以及外籍合作商和主要管理人员的银行征信信息。 （4）保证遵守阿联酋央行各项法律法规声明，保证进行相应记录和制作相应文件声明，以备阿联酋央行监督、审核和检查。 二、申请时长 阿联酋央行董事会做出决定后，会在30日内书面通知申请人牌照申请结果。 牌照类型 牌照类型 Financial Investment Company金融投资公司 牌照的有效期为3年，该期限不得超出法人章程或其他类似文件里的营业期限。 投资公司业务范围 （1）代表个人或公司开立投资账户和管理投资组合； （2）为股份公司编制项目、市场分配和股票可行性研究； （3）建立和/或管理投资信托基金； （4）建立和/或管理其他投资基金，代表受益人管理信托基金； （5）认购公司资本，参与银团贷款； 监管细则 监管要求 （1）银行、金融投资公司实收资本不得低于100万迪拉姆，投资公司实收资本不得低于2500万迪拉姆； （2）国家所有权不得低于总实收资本的51%； （3）投资公司的经选举的或依法任命的董事会成员应大多数为阿联酋国民，包括董事长在内； （4）投资公司的创始成员、管理人员和审计人员应符合阿联酋央行规定的个人诚信和专业资格要求。 资本充足性要求 （1）2009年9月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至11%，其中一级资本的占比应不低于7%； （2） 2010年6月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至12%，其中一级资本的占比应不低于8%； 这些百分比要求是临时性的，并会在2011年年初进行再次检验，以确定是否继续实施。 现金准备金要求 （1）要求储蓄银行提高（活期）短期拆借账户和类似账户现金准备金要求比例，从6%和8%提高至14%，以考虑这些账户的不稳定性； （2）降低定期存款的现金准备金要求比例，不管存款金额和期限，都由5%、3%和2%降至1%，以配合阿联酋央行持续鼓励长期存款的策略。 这一计算方法从2000年1月1日开始实施。 监管查询 第一步：首先打开阿联酋央行CB U.A.E.的官网：https://www.centralbank.ae/en/。 第二步：点击网页上方菜单栏中“Financial Institutions”（金融机构），并在下拉列表里找到“CBUAE Register And Licensed Banks And Other Financial Institutions Ownership”（阿联酋央行登记和持牌银行及其他金融机构的所有权文件），点击下方的“Register of Licensed Financial Institution”（持牌金融机构登记册）。 第三步：在这个文档中，可查找需要的信息。 监管投诉 投诉流程 产生分歧时，客户应首先直接与要投诉的机构进行沟通协商，协商无果时，客户可通过以下方式向阿联酋央行投诉： （1）在线提交。填写投诉表，包括客户个人详细信息、被投诉机构信息以及投诉类别和内容等； （2）传真提交。发送传真至 971 2 6916004； （3）亲自提交。客户也可以前往阿联酋央行Al Ain、Dubai、Sharjah、Ras Al Khaimah或Fujairah分支机构，亲自提交投诉。 收到投诉后，阿联酋央行会分配一个参考号，客户在查询投诉进展时，必须提供该参考号。做出决定后，阿联酋央行会通过电子邮件或SMS通知投诉人。 消费者保护部门 免费咨询电话：800 CBUAE (800 22823) 传真： 971 2 6916004 常见问答 详情请点击此链接：https://www.centralbank.ae/en/index.php?option=com_content&view=article&id=172&Itemid=63 相关链接 国际货币基金组织：http://www.imf.org/external/ 巴林中央银行：http://www.cbb.gov.bh/ 科威特中央银行：http://www.cbk.gov.kw/en/index.jsp 阿曼央行：https://www.cbo.gov.om/ 卡塔尔中央银行：http://www.qcb.gov.qa/Arabic/Pages/Default.aspx 沙特央行：http://www.sama.gov.sa/ar-sa/Pages/default.aspx 联系方式 地址：Abu Dhabi 邮政信箱：854 电话： 9712-6652220 传真： 9712-6652504 邮件：uaecb@cbuae.gov.ae
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上海INE
期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 机构简介 1. 机构性质： 上海国际能源交易中心股份有限公司（以下简称上期能源）于2013年11月6日，上期能源注册于中国（上海）自由贸易试验区，是经中国证监会批准，由上海期货交易所发起设立的、面向期货市场参与者的国际交易场所。 2. 机构职能： 根据《公司法》、《期货交易管理条例》和中国证监会等有关法律法规履行期货市场自律管理职能。 3. 经营范围： 经营范围包括组织安排原油、天然气、石化产品等能源类衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理，发布市场信息，提供技术、场所和设施服务。 4. 机构目标： 上期能源遵循“公开、公平、公正”的原则，以“国际化、市场化、法治化、专业化”为准绳，建设完善的国际能源衍生品交易平台。目标是客观反映能源供需状况，为能源生产、流通、消费企业及投资者提供价格发现和风险管理的工具、以及投资管理的功能，积极促进能源类商品的资源优化配置，促进经济发展。 5. 联系方式： 电话：20767800 传真：+86 21 68401101 E-mail：ine@ine.cn 受监管机构名单 1. 会员名单 共计156家，详情可参考http://www.ine.cn/bourseService/memberslist/。 2. 境外中介机构名单 共计28家，详情可参考http://www.ine.cn/bourseService/overseasagencylist/。 申请会员 1. 会员： 会员是指根据中国期货交易有关法律、法规等规定，经能源中心审核批准，在能源中心进行期货交易活动的、在中国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。会员资格经能源中心批准可以转让。 2. 境外特殊参与者介绍： 境外特殊参与者是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及能源中心规定条件，经能源中心审核批准，在能源中心直接入场交易的境外机构，包括《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条第二款规定的直接入场交易的境外交易者和第六条第二款规定的直接入场交易的境外经纪机构。境外特殊参与者分为境外特殊经纪参与者和境外特殊非经纪参与者。境外特殊参与者资格不得转让。 3. 境外中介机构介绍： 境外中介机构是指不直接入场交易，但委托期货公司会员或者直接入场交易的境外经纪机构进行交易结算的境外经纪机构。期货公司会员（或境外特殊经纪参与者）与境外中介机构签订委托代理业务协议后，应当在办理业务前向能源中心备案。 4. 申请要求 申请成为能源中心会员应当具备下列条件： （一）中国境内登记注册的营利法人或者非法人组织； （二）承认并遵守能源中心业务规则及各项规定和决定； （三）申请期货公司会员的，注册资本不低于3000万元人民币；申请非期货公司会员的，注册资本不低于1000万元人民币； （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或者被其他期货交易场所除名的记录； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施； （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核发的期货经纪业务许可证； （八）中国证监会和能源中心规定的其他条件。 申请成为会员应当向能源中心提交下列文件和资料： （一）经法定代表人签字并加盖公章的申请书； （二）工商行政管理部门核发的营业执照； （三）经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）能源中心认为需要提供的其他文件。 5. 涉及流程： 会员入会交易手续 （一）会员部——取得会员号；领取会员证书复印件 （二）结算部——办理存管银行会员专用资金账户开户手续 （三）会员部——办理会员信息登录手续；领取会员证书原件 （四）运行部——申请开通会员服务系统 （五）交易部——申请开通交易席位并缴纳交易席位费；申请设置连续交易（夜市）参与者信息；申请设置会员产品角色；申请开立客户交易编码（非期货公 司会员）；申请会务系统套保套利操作员用户 交割部——开立仓单系统用户并领取U盾 结算部——交割结算员登记注册；申请开通会服系统资金操作员权限；最低结算准备金到位；进行设置风险参数设置；办理增值税发票及税务相关事宜 监查部——申请会员服务系统监管信息平台操作员用户 信息部——提供行情系统相关信息 （六）交易部——提交资料表格；转运行部检查会员参数配置；设置交易状态并通知会员入会交易时间；确认开通交易权限 境外特殊参与者入会交易手续 （一）会员部——取得境外特殊参与者号码；领取境外特殊参与者证书复印件 （二）结算部——结算会员（期货公司会员）办理：委托结算备案；增加最低结算准备金 （三）会员部——办理会客系统境外特殊参与者信息录入；领取境外特殊参与者证书原件 （四）运行部——申请开通会员服务系统 （五）交易部——申请交易席位并缴纳交易席位费；申请开通特殊风控席位并缴纳席位费；申请设置连续交易（夜市）参与者信息；申请设置境外特殊参与者 产品角色；申请开立客户交易编码（境外特殊非经纪参与者）；申请会服系统套保套利操作员用户 交割部——申请开立仓单系统用户并领取U盾 监查部——申请开立会服系统监管信息平台操作员用户（需提供2名平台管理人信息） 信息部——提供所使用的行情系统相关信息 （六）交易部——提交资料表格；转运行部检查境外中介机构参数配置；设置交易状态并通知境外特殊参与者入会交易时间；确认开通交易权限 境外中介机构备案手续 （一）会员部——取得境外中介机构5位编码；办理会客系统境外中介机构信息录入；办理会客系统会员机构关系信息录入 （二）结算部——期货公司会员办理增加最低结算准备金 （三）运行部——申请开通服务系统 （四）交易部——申请会服系统套保套利操作员用户 交割部——申请开立仓单系统用户并领取U盾 信息部——提供所使用的行情系统相关信息 监查部——申请开立会服系统监管信息平台操作员用户（需提供2名平台管理人信息） （五）会员部——提交手续表格 5. 具体业务： 会员查询 第一步，进入网站 http://www.ine.cn/bourseService/membersearch/。 第二步，可根据编号和名称进行查询，或者直接点解左下角的“热点点击”。 原油交易细则 1. 合约文本 其他补充： 持仓公布：当某一合约持仓量达到20万手（双向）时，能源中心将公布该月份合约前20名期货公司会员、境外特殊经纪参与者的成交量、买持仓量、卖持仓量。 交易手续费：人民币20元/手，平今仓交易免收交易手续费。 2. 合约附件： 上海国际能源交易中心原油期货标准合约附件 1）交割单位 原油期货标准合约的交割单位为1000桶，交割数量必须是交割单位的整数倍。 2）最后交易日 原油期货合约最后交易日为交割月份前第一月的最后一个交易日；为保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，防范市场风险，上海国际能源交易中心有权根据国家法定节假日调整最后交易日。例如，临近最后交易日、最后交易日和交割日期之间出现连续三天以上的国家法定节假日的，上海国际能源交易中心可以决定提前或者延后最后交易日，并提前进行公告。 3）交割品质 中质含硫原油，基准品质为API度32.0、硫含量1.5%。具体可交割油种及升贴水由能源中心另行规定，上海国际能源交易中心可根据市场发展情况对交割油种及升贴水进行调整。 本合约所称的原油，是指从地下天然油藏直接开采得到的液态碳氢化合物或其天然形式的混合。 4）指定交割仓库 由上海国际能源交易中心指定并另行公告。 3. 交易参数： 管理细则 1. 上海国际能源交易中心实际控制关系账户管理细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319817.html 2. 上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319815.html 3. 上海国际能源交易中心股份有限公司章程： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319565.html 4. 上海国际能源交易中心交易规则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319566.html 5. 上海国际能源交易中心交易细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319567.html 6. 上海国际能源交易中心结算细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319568.html 7. 上海国际能源交易中心交割细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319569.html 8. 上海国际能源交易中心风险控制管理细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319570.html 9. 上海国际能源交易中心会员管理细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319571.html 10. 上海国际能源交易中心境外特殊参与者管理细则： http://www.ine.cn/regulation/regulation/911319572.html 赔偿机制 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： （一）对每位个人投资者的保证金损失在10 万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之九十补偿； （二）对每位机构投资者的保证金损失在10 万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之八十补偿。 有关《期货投资者保障基金管理办法》详情，可参见http://www.ine.cn/regulation/exchangelaw/911319842.html 处罚实例 上期能源认定为期货异常交易行为： 1. 以自己为交易对象，多次进行自买自卖的行为（自成交）； 2. 一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易； 3. 日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进 行期货交易的行为（频繁报撤单）； 4. 日内出现多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为（大额报撤单）； 5. 一组实际控制关系账户合并持仓超过上期能源持仓限额规定的； 6. 单个交易日在某一上市品种或者期货合约上的开仓交易数量超过上期能源制定的日内开仓交易量的； 7. 采取程序化交易方式下达交易指令，可能影响上期能源系统安全或者正常交易秩序的行为； 8. 中国证监会规定或者上期能源认定的其他情形。 出现上述异常交易行为之一的，上期能源可以采取下列措施： 1. 要求报告情况； 2. 列入上期能源重点关注名单； 3. 向会员、境外特殊参与者或者境外中介机构通报； 4. 约见谈话； 5. 限期平仓； 6. 强行平仓； 7. 暂停开仓交易； 8. 公开谴责； 9. 宣布为不受市场欢迎的人； 10. 根据上期能源业务规则可以采取的其他措施。 被采取暂停开仓交易、公开谴责、宣布为不受市场欢迎的人等自律管理措施的客户，上期能源将向市场公告。涉嫌违反法律法规的，上期能源将应当提请中国证监会进行立案调查。 根据上海国际能源交易中心关于2018年3月查处违法违规行为情况的公告，共处理5起频繁报撤单超限异常交易行为。 常见问题 《原油期货100问》下载地址：http://www.ine.cn/upload/20180320/1521527305568.pdf 原油市场管理办法：http://www.ine.cn/regulation/relativelaw/911319229.html 相关链接 上海期货交易所：http://www.shfe.com.cn/ 中国证监会：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ 中国期货业协会：http://www.cfachina.org/
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丹麦Danish FSA
丹麦金融管理局FSA是其政府部门Ministry of Industry, Business and Financial Affairs（丹麦工业、商业和金融事务部）的七大分支之一，因此属于政府机构。 机构历史 丹麦金融管理局FSA成立于1988年。 机构职能 丹麦FSA的首要任务是监督金融业务——银行，抵押贷款机构，养老金和保险公司等。 监督企业是否有足够的自有资金来承担风险（监管偿付能力）是其监管任务的重中之重。此外，丹麦FSA还监管丹麦证券市场。上市公司依据相关规章发布的相关信息也受其监督。向公众发行证券的招股说明书是否需符合法定要求也在其监管范围之内。丹麦金融服务局还进行市场监管，避免市场恶意干预和混乱（如内幕交易和价格操纵）。除了监管活动外，丹麦金融服务局还协助进行金融立法，并颁布金融领域的行政命令。 丹麦FSA的工作重点为：1.预防金融事业陷入困境；2.评估财务经营业务模式的可行性；3.评估本机构监督工作中的系统观点。 监管范围 信贷机构、保险业、投资协会以及特殊用途协会、投资公司、其他、保险服务业、证券市场。 监管查询 查询法一： 1.进入网址：https://virksomhedsregister.finanstilsynet.dk/index-en.html ，输入公司名，中央商务登记号或联邦税务识别号查找 2.公司详情如下： 在 Modes of presence（存在方式）中，如果看到 Permission (Instruments according to Annex 5)（许可（附录5的工具））有 B5, 9): Financial contracts for differences（金融差价合约） 或 Permission (Investment services according to Annex 4, part B)（许可）（附录4B部分的投资服务）有 B4, Part B, 4): Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services（与提供投资服务有关的外汇交易服务），即表示该公司可以提供外汇服务。 查询法二： 1.进入网址：https://virksomhedsregister.finanstilsynet.dk/udforsk-data-en.html 2.以选择 Companies divided by business area, company type and home country（按业务领域，公司类型和国家划分的公司）为例，选择virksomheder（公司）中的 fondsmæglerområdet（股票经纪业务），可查看公司列表。 联系方式 官方网站：Finanstilsynethttps://www.finanstilsynet.dk 地址：Århusgade 110 ，2100 København Ø 电话： 45 33 55 82 82 传真： 45 33 55 82 00 邮件：Finanstilsynet@ftnet.dk；fintech@ftnet.dk（官方媒体） 办公时间：周一到周四 9:00—16:00；周五9:30—15:00
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斯威士兰CBS
斯威士兰央行（CBS） 愿景 成为东非和南部非洲地区前五大中央银行之一。 任务 促进金融部门稳定，带动斯威士兰经济发展 价值 1.性能驱动：我们以绩效为导向，及时提供超出预期标准的服务，与利益相关者保持良好关系。 2.责任驱动：我们自主采取所有行动，以公开透明的方式作出回应 3.诚信驱动：我们的行为是诚信驱动的。我们的诚恳、尊重他人、正直、有道德，决策保持一致。 4.沟通驱动：我们相信在开放沟通中及时交付我们的任务，采取建设性的批评和观念 本银行的使命： 1.制定和实施健全的货币政策，实现金融稳定。 2.规范和监督金融部门，实现健全高效的金融体系。 3.在斯威士兰发行和赎回货币（票据和硬币），这是法定货币。 掌握和管理国家外汇储备。 5.作为货币和金融事务的斯威士兰政府的银行家，顾问和代理人。 6.促进国家支付制度的有效发展和运作。 7.作为金融机构最后贷款人，促进国内金融市场的发展。 8.对货币，金融和经济事项进行研究，以辅助制定货币政策，加强股东之间的关系。 监管查询 银行: 外汇: (有限权利外汇经销商) 联系方式 联系方式： 地址：Mahlokohla Street, Mbabane, Swaziland 邮寄地址: PO Box, 546 Mbabane (H100) 电话: [ 268] 2408 2000 传真: [ 268] 2404 0063 邮箱: info@centralbank.org.sz
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马拉维RBM
马拉维储备银行是根据1964年7月的议会法（第44:02条马拉维法）成立的，并于1965年6月在布兰太尔开始运作。它取代了罗得西亚联邦银行和Nyasaland的一个分支，成为罗得西亚和尼亚萨兰联邦中央银行。 历史背景 银行开始时总资产为1,596万马拉维克瓦查，外资总额达1.55亿马拉维克瓦查,相当于880万英镑，占马拉维兑换的联邦货币的18.1％。到1981年，总公司搬迁至利龙圭，马拉维储备银行扩大业务，总资产增加到K230.7亿，外国资产达4390万卢比。 1989年4月，马拉维储备银行（RBM）法修订了本行主要职能，符合国民经济利益，符合政府经济政策。在修订该法之前，马拉维储备银行向财政部报告。然而，1989年的“成果管理法”使马拉维储备银行在第4节下独立于政府。由于独立，马拉维储备银行有充分的权利执行货币政策，而财政政策问题则是财政部的任务。因此，马拉维储备银行必须确保财政发展与货币发展相一致。 1990年，马拉维储备银行经营25年，总资产达到10.03亿美元，外资占总额3.245亿克朗。截至1998年底，本行总资产为98亿吉比，境外资产达113亿元。因此，随着金融业的发展，世行业务在这些年份尤为明显。 使命与愿景 使命： 通过制定和实施符合商定的国家战略的健全的货币和宏观审慎政策来确保价格和金融稳定。 愿景： 成为促进价格和金融稳定、促进经济发展的卓越机构。 核心价值 本行应坚持构成其愿景、使命和企业文化的组成部分的核心价值观。为此，本行应坚持以下核心价值观： 职业化、廉正、高效、透明 监管查询 银行及其他金融机构注册列表： https://www.rbm.mw/Supervision/BankSupervision/?activeTab=BASURegisteredBanks 已注册的保险公司列表： https://www.rbm.mw/Supervision/PensionsandInsurance/?activeTab=PISULicensedEntities 联系方式 实体地址：Convention Drive City Centre, Lilongwe 邮寄地址：Box 30063, Capital City, Lilongwe 3, Malawi 电话: (265) (0) 1 770 600/1 771 600 传真: (265) (0) 1 772 752 /1 774 289 邮箱: reserve-bank@rbm.mw
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斯洛伐克NBS
斯洛伐克国家银行NBS监管外汇，外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约）"里。 《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务（包括金融差价合约）需符合提供投资服务的条件，投资公司（investment firms）和银行（banks）可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。 机构简介 机构性质 斯洛伐克国家银行（NBS）是斯洛伐克的中央银行，是政府机构。 机构历史 NBS成立于1993年1月1日，主要任务是保障本国货币稳定。 监管职能 斯洛伐克国家银行（NBS）监管金融市场，包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。 2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区，斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分，众多机能交由欧洲中央银行（ECB）管理。 在欧元体系中，斯洛伐克国家银行履行相关任务： 1.货币政策 2.外汇业务和储备 3.发行欧元纸币和硬币 4.支付系统 5.数据统计 6.国际合作 7.央行之间的相互合作和支持 8.维护欧元区金融稳定 牌照申请 申请流程： （1）提交完整的申请表格； （2）提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求； （3）缴费； 牌照费用 牌照年费/席位费： 作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司，年费在50-1000欧元间； 外国投资公司的分支机构，在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 申请费： 银行 提供投资服务的银行申请费用为5000欧元 监管细则 记录要求：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 监管查询 1.进入网址：https://subjekty.nbs.sk/?ll=en，输入公司名等查询，也可选择分类查看公司列表 2.以 Investment Firms （投资公司为例），可选择列表中的公司查看详情。 在 Scope of Activities（活动范围）中，如果看到financial instruments（金融工具）的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 投资公司列表：https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 黑名单警告列表： http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至斯洛伐克NBS 二、投诉至斯洛伐克NBS （1）电子邮件发送 - 填写电子表格，附上证明文件； 投诉表格：https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie （2）邮寄 - 填写打印好的表格，附上证明文件，邮寄到以下地址： Národná banka Slovenska Financial Consumer Protection Department Imricha Karvaša 1 813 25 Bratislava 处罚实例 警告实例： 2018年11月21日，斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告， 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资，但实际上该公司从未获得NBS授权，也不受NBS监管。 更多警告实例请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 常见问答 1.斯洛伐克NBS是否监管外汇？ 斯洛伐克NBS监管外汇，斯洛伐克是欧盟成员国之一。 2.如果公司破产，斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗？ NBS设立了投资保护基金（Investment Guarantee Fund）来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿，但是每人获得的赔偿最高为5万欧元（人民币约38万元）。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/sk/faq 相关链接 欧洲证券及市场管理局ESMA：https://www.esma.europa.eu/ 斯洛伐克工商会SOPK：http://web.sopk.sk/ 联系方式 电话： 421 2 5787 1111 / 421 2 5865 1111 传真： 421 2 5787 1100 邮箱：info@nbs.sk
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蒙特色拉特岛FSC
金融服务委员会（“委员会”）是一个于2001年成立的独立法定机构。2008年“金融服务委员会法”规定了委员会的职能，该委员会负责许可证监管和监管外部金融服务提供者，包括国内银行 ，国际银行，信托公司，保险公司，共同基金，企业服务提供商，公司经理，国际商业公司和货币发送服务。 委员会也是非金融服务提供者的唯一监督机构，包括律师事务所，房地产经纪人，汽车经销商，高价值商品的其他卖家和奢侈品。 珠宝商和非营利组织，并监督他们在反洗钱和反恐怖主义法律融资方面的义务。 主要职能是根据本法令、监督法规的实施和监管金融机构，并管理注册机构。 1.管理许可证申请 2.受管制人员遵守“反洗钱条例”以及与洗钱或资助恐怖主义有关的法案、条例、守则或准则 3.监督蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特进行的金融服务业务，并对持有未经授权的金融服务业务的人采取行动 4.监督监管机构在蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特境内进行的金融服务业务的监督和管理国际公认标准的有效性 5.向总理和蒙特塞拉特政府提供有关金融服务业务的建议 6.颁布与金融服务业务、公司或合伙关系有关的新立法;和与蒙特塞拉特内外从事金融服务业务的人员保持联系并发展关系 7.鼓励金融服务业高度专业化发展 8.与国外监管部门、监管机构国际协会以及与其职能相关的其他国际协会或团体保持联系和发展关系，并根据本法或其他法律向外国监管机构提供监管协助 9.向金融机构和公众提供有关金融服务业务的相关信息和建议 监管查询 受监管的机构有： 国际银行、信托业务、国内银行业务、保险业务、专属保险、互惠基金、跨国公司等 受监管的银行列表： http://www.fscmontserrat.org/regulated-entities/26-2/list-of-banks/ 申诉 向许可业务投诉 对有关持牌企业的产品和/或服务投诉的人员应首先联系这些业务，并给企业提供解决问题的机会。 在进行投诉的同时，保留发给持牌业务的所有信息的书面记录。如果电话沟通，则需记录对方的姓名和所讨论的事项。 向委员会提出投诉 如果无法在合理的时间内解决您的投诉，或者您认为违反法律，您可以向署长提交书面规定，署长将向持牌业务提出异议。请注意，该委员会受理匿名投诉。 所有投诉将按照我们的监管职责以及服务承诺得到专业迅速的处理。 委员会不能代表投诉人处理投诉人与执照持有人之间的仲裁事项或合同义务。这些事情最好通过司法制度来处理。 如果提交的问题在其管辖范围内，委员会将在完成调查后通知您。 联系方式 地址：The Commissioner ，Financial Services Commission ，Phoenix House ，P.O. Box 188 ，Brades, Montserrat 电话: 1-664-491-6887/8 传真: 1-664-491-9888 邮箱: fscmrat@candw.ms