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监管机构
美国SEC
美国证券交易委员会（SEC）是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权。 机构历史 美国SEC成立于1934年，根据《美国证券交易法》第4节成立。 机构职能 1）负责执行联邦证券法规，制定相关法规并规范证券业（股票和期权交易所）以及其他组织，如美国的电子证券市场。 2） 要求上市公司向公众披露财务和其他信息，如定期提交季度和年度报告以及其他报告。 监管范围 美国SEC监督着证券业的主要参与者，包括证券交易所，证券经纪商和交易商，投资顾问以及共同基金等。 每年，美国SEC都会针对违反《美国证券交易法》的个人和公司展开数百次民事执法行动。典型的违规行为有内幕交易，会计欺诈，提供有关证券及其发行公司的虚假或误导性信息。 监管查询 一、经纪交易商： 进入 https://www.sec.gov/data ，选择 Broker-Dealers（经纪交易商）可查看最新公司列表。 二、投资顾问公司 进入https://adviserinfo.sec.gov/ ，选择 Firm（公司）输入公司名查找 相关链接 美国全国期货协会（NFA）: https://www.nfa.futures.org/ 美国企业注册数据中心（manta）：http://www.manta.com/mb 美国商品期货交易委员会（CFTC）：http://www.cftc.gov 美国金融业监管（FINRA）：http://www.finra.org/ 美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com 美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org 美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com 纳斯达克：http://www.nasdaq.com 联系方式 地址：U.S. Securities and Exchange Commission, Office of Investor Education and Advocacy, 100 F Street, N.E., Washington, DC 20549-0213 电话：（800）732-0330；1- 202-551-6551（美国境外投资者） 传真：(202) 772-9295 网页留言：https://www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html 更多信息请查阅： https://www.sec.gov/contact-information/sec-directory
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监管机构
肯尼亚CBK
肯尼亚中央银行CBK为政府机构，根据《肯尼亚中央银行法》成立。 机构历史 肯尼亚CBK成立于1966年。 机构职能 1）制定货币政策：收集和分析金融数据，研究宏观和微观经济活动，制定货币政策以维持总体价格稳定； 2）维持金融市场的稳定：促进金融市场的流通性，管理信贷增长，管理外汇储备； 3）制定和执行外汇货币政策； 4）监管银行和金融机构：提供法律和监管框架，发布审慎的指导原则； 5）保证付款和结算系统安全有效运行； 6）提供银行服务； 7）提供货币服务。 牌照申请 一、注册资本 二、需提交的文件 牌照申请表下载：https://www.centralbank.go.ke/forms/financial-institutions/ 牌照类型 需提交的文件 银行/抵押贷款融资机构/非银行金融机构 1）机构注册证书核证副本； 2）机构章程和组织大纲的核证副本； 3）拟持有该机构大量股份的法人团体组织大纲及章程的核证副本； 4）申请前最近三年的审计报告核证副本：申请人曾在任何行业以任何名称开展过业务，或任何股东为法人团体； 5）股东最近三年的财务审计报告：大股东为自然人； 6）可行性研究报告、至少三年的业务运营和发展计划： ⅰ）组织的详细图解：个人和机构的股份详情、最终实益股东； ⅱ）组织结构：董事会、首席执行官、执行董事、高级管理人员和职能部门； ⅲ）参与政策制定的实益股东、董事和高级管理人员的最新详细简历，以及证明文件副本：学位和专业证书；联系信息（住址、邮箱、至少三位独立推荐人电话，其中至少有一位为之前的雇主或商业伙伴）； ⅳ）前期费用明细表，包括组织费、股份销售和经纪费用及佣金； ⅴ）三年的财务预测（资产负债表、损益表和现金流量表）； ⅵ）对提交的预测结果进行利率敏感性分析，或对利率变动时预测结果的变化程度进行类似分析(须说明预测结果和敏感性分析所依据的假设)； ⅶ）运营安排、内部开展的活动以及外包活动的详细信息， 应提供外包的理由和适当的风险缓解措施； ⅷ）拟提供服务的地区的统计及其他数据，包括该地区的人口、农业、商业、工业发展计划及现有银行设施。 7）股东、董事和主要人员的适用性表格。 货币兑换商 1）申请人财务状况的核证副本； 2）公司章程和组织大纲的核证副本； 3）公司注册证书的核证副本； 4）可行性研究报告，包括三年的财务预测（资产负债表、损益表和现金流量表）、组织架构、公司地址和邮政地址； 5）注册最低资本满足要求的凭证； 6）股东和董事申请前六个月的银行对账单； 7）股东、董事和主要人员的适用性表格； 8）信贷资料局为股东、董事和主要人员提供的信贷报告； 9）公司需申明其董事和/或股东均未曾宣布破产、未参与倒闭公司的管理、未因涉及欺诈、洗钱、逃税或任何其他不诚实行为而被肯尼亚或其他地方任何有司法权的法院定罪； 10）公司需申明董事和/或股东未在其他货币兑换商担任相似职务； 11）公司承诺遵守《肯尼亚中央银行法》、《肯尼亚法规》、《肯尼亚货币兑换商指南》以及肯尼亚中央银行在任何时候发布的货币兑换商成立和运营的指示和规定； 12）肯尼亚中央银行要求的任何其他信息。 牌照类型 牌照类型 业务权限 货币交易商 银行 1）买卖、借贷外国货币或办理其他外币； 2）为肯尼亚居民和非居民提供付款服务； 3）参与现货货币市场和衍生外汇交易。 货币兑换商 1）买卖外币现金； 2）购买旅行支票； 3）个人支票； 4）银行汇票和银行转账； 5）获得肯尼亚中央银行批准后可出售旅行支票； 6）不参与衍生外汇交易。 详情请查阅：https://www.centralbank.go.ke/wp-content/uploads/2016/08/foreignexchangeguidelines.pdf 监管查询 1.进入网址 https://www.centralbank.go.ke/ ，选择 Invest（投资）下的 Regulations and Licensing（法规和牌照） 2.选择 Licensed Institutions（持牌机构），选择公司类别查看列表，以 Forex Bureaus and Money Remittance Providers（货币兑换商和汇款提供商）为例， 相关链接 肯尼亚资本市场管理局 CMA：http://www.cma.or.ke 联系方式 地址：Haile Selassie Avenue，P.O Box 60000 – 00200, Nairobi, Kenya 电话：+254 20 286 1000, +254 20 286 3000, +254 709 081 000, +254 709 083 000 传真：+254 20 286 0000 邮箱：ndo@centralbank.go.ke 网页咨询：https://www.centralbank.go.ke/contact-us/
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阿尔及利亚Bank of Algeria
阿尔及利亚银行为政府机构。 机构历史 阿尔及利亚银行成立于1962年。 机构职能 1）对银行和金融机构进行授权和监管； 2）维护货币、信贷和外汇领域的有序发展； 3）负责制订国家货币政策、发行货币、管理国家外汇储备； 4）实施金融政策。 监管查询 进入 https://www.bank-of-algeria.dz/ ，选择 BANQUES ET ETABLISSEMENTS FINANCIERS （银行和金融机构）； 联系方式 传真：+213 21 23 92 75 邮箱：contact@bank-of-algeria.dz; webmaster@bank-of-algeria.dz
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阿根廷CNV
阿根廷国家证券委员会（CNV）是负责发展、监管和控制资本市场的政府机构。 机构历史 阿根廷CNV根据《阿根廷第17811号法规》于1968年成立。 监管职能 阿根廷CNV监管发行上市证券的公司、二级证券市场以及市场中的中介机构；远期合约、期权或期货发行和交易的公司、市场、清算所或中介机构。 监管查询 进入 https://www.cnv.gov.ar/SitioWeb/RegistrosPublicos/Agentes ，输入公司名或监管号查找。 监管投诉 投诉流程： 步骤一、 投资者需要先跟金融公司沟通，协商解决投诉问题； 步骤二、如果投资者对金融公司提供的投诉处理结果不满意时，可投诉至阿根廷CNV。 方式： 1. 可将投诉邮寄至阿根廷CNV； 2. 填写电子投诉表：https://www.cnv.gov.ar/SitioWeb/Denuncias。 相关链接 阿根廷中央银行BCRA：http://www.bcra.gov.ar/ 联系方式 地址：Comisión Nacional de Valores，25 de Mayo 175,1002 C.A.B.A,República Argentina 投资者服务处（工作时间：10：00 - 13：00 周一至周五） 电话：0800-333-2683 邮箱：inversor@cnv.gov.ar 国际事务处 邮箱：internacionales@cnv.gov.ar
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爱沙尼亚MKM
爱沙尼亚共和国经济事务和通讯部的目标是：起草和实施爱沙尼亚经济政策并评估其结果，从而提升爱沙尼亚经济竞争力，创造利于经济稳定协调发展的宏观条件。 工作内容有： 1.制定国家发展计划，并确保其与各项跨国发展计划保持协调，组织此类计划的资金、实施和绩效评估。 2.与其他部门一起参与制定以国家经济发展问题为重点的发展计划。 3.制定法律草案，安排部门工作，包括法律规定的职能履行。 4.组织与欧盟和国际组织的合作。 公司查询 1.进入官网：https://mkm.ee/et ，选择右上角 Haldusala teenused（服务），可看到 Majandustegevuse register（经济活动登记册），点击进入。 2.点击进入后，或直接进入：https://mtr.mkm.ee/ ， 在右上方选择 in English（英语） 3.选择 Search by company（查找公司），输入公司名和注册编号查找 4.选择 Searches（查找）下 Operating licence（营业牌照），输入公司名/注册号/牌照号查询 相关链接 爱沙尼亚金融监管局FSA：https://www.fi.ee/et 联系方式 地址：Ministry of Economic Affairs and Communications Suur-Ameerika 1, Tallinn, 10122 电话： +372 625 6342 传真： +372 631 3660 邮箱： info@mkm.ee
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越南SBV
越南国家银行SBV是越南中央政府的一个部级机构。董事会是国家银行最高决策机构，其成员由行长与副行长组成。 机构历史 越南SBV成立于1951年5月6日，原名称为“Ngân hàng Quốc gia Việt Nam”（Vietnam National Bank），后于1961年10月26日正式更名为“Ngân hàng Nhà nước Việt Nam”（State Bank of Vietnam）。 机构职能 1. 维持货币价格稳定，稳定制定货币政策； 2. 监管金融机构； 3. 向政府提供银行贷款和经济政策建议； 4. 为金融机构提供银行服务； 5. 管理国家的国际储备； 6. 印制和发行钞票； 7. 监督越南所有商业银行的活动，并借款给商业银行； 8. 发行政府债券、组织债券拍卖。 9. 负责货币管理和外汇汇率的其他工作。 监管查询 1. 进入 https://sbv.gov.vn/webcenter/portal/en/home/ ，在网页最下方选择 System of Credit Institutions （信贷机构系统） 2. 可选择类别查看公司列表 相关链接 越南国家证券委员会SSC：http://www.ssc.gov.vn 联系方式 地址：49 Ly Thai To, Hoan Kiem District, Hanoi, Vietnam 传真：+84 4 3 824 1534; +84 4 3 936 3871 其他联系方式：进入 https://sbv.gov.vn/webcenter/portal/en/home/ ，在网页最下方选择 Telephone Directory（电话簿），可查看各部门的联系方式
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越南SSC
1996年11月28日，根据《越南政府第75/CP号法令》，越南国家证券委员会（SCC）正式成立。 监管职能 越南SCC组织、监管和规范证券市场及相关业务，推动证券市场的发展，保护投资者的利益。 SCC被赋予以下职责： 1.起草有关证券和证券市场的法律文件，将其提交至上级机构，在批准后组织实施； 2.与其他部委和行业合作，规划证券市场的建设和发展； 3.授予、暂停或吊销牌照：证券公司，证券咨询公司，证券投资基金，基金管理公司，发行公司和上市公司以及其他与证券有关的公司等； 4.允许建立服务提供和辅助组织，并按照适用的法律和法规对其进行监管； 5.向财政部长提交建立、暂停或解散证券交易所的意见； 6.检查和监督联交所和其他证券发行、交易和服务组织的运作； 7.公布规定和要求：证券发行、上市以及证券交易信息；明确证券发行和交易费用； 8.为证券监管人员和证券市场从业人员提供专业培训和留任机会； 9.遵守适用法律和政府准则，与国际组织和其他国家在证券市场领域进行合作； 10.与其他机构合作，确保证券市场的有效和合法运作； 11.按照政府规定管理人力资源和基础设施； 12.财政部长指派的其他职责。 监管查询 1.进入http://ssc.gov.vn/ （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 CSDL CÔNG TY（公司资料库），选择公司类别，输入公司名查找 2.点击公司名称，可以查看公司详情 联系方式 地址：234 Luong The Vinh, Hanoi, Viet Nam. 电话：+84 4 39 340 739 传真：+84 4 39 340 750 邮箱：banbientap@ssc.gov.vn.
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柬埔寨NBC
柬埔寨国家银行（NBC）是政府机构。 机构历史 柬埔寨NBC成立于1954年，1975年至1979年民主柬埔寨期间，该银行关闭，后于1979年10月重建。 机构职能 1）发行货币； 2）管理货币和汇率政策； 3）监管银行和金融机构。 监管查询 进入官网：https://www.nbc.org.kh ，选择 Supervision（监管）下的 List of Regulated Entities（受监管名单） 相关链接 柬埔寨证券交易委员会SECC：http://www.secc.gov.kh/khmer/ 联系方式 地址：88 Street 102 Corner Street 19 Sangkat Wat Phnom, Khan Daun Penh, Phnom Penh, Cambodia. 电话：(855-23) 722 563, (855-23) 722 221 传真：(855-23) 426 117 邮箱：info@nbc.org.kh
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迪拜DMCC
迪拜DMCC是迪拜大宗商品中心，监管、推广和促进各种大宗商品的交易，比如：黄金、钻石、贵金属、茶叶、食品和工业材料，现有17,000家公司进驻到该中心。 迪拜DMCC通过子公司提供金融服务：迪拜商品资产管理（DCAM）、迪拜的伊斯兰资产管理（DSAM）、DMCC交易流（DMCC Tradeflow） 以及迪拜黄金和商品交易所（DGCX）。 迪拜DSAM由DMCC和伊斯兰资本公司合资组建, 致力于发展投资业务。首款产品是注册在萨菲信托平台的透明的对冲基金, 并在DSAM Kauthar品牌旗下进行独家销售。萨菲信托基金可确保客户投资资产直接进入、存放在巴克莱银行的隔离账户中。 迪拜DMCC Tradeflow是一个官方的在线平台, 成立于2004年，用于规范和记录阿联酋商品贸易业务。它是一个专门的交互式所有权注册机构，业务包括在阿联酋存储设施内的商品存储、所有权的注册服务（商品所有权的注册、质押背书和所有权转让等）。 迪拜DGCX成立于2005年，于同年11月开始交易，是迪拜首个商品衍生品交易所，如今已成为中东最大、金融衍生品种类最多的交易所。 投诉流程 重要提示： 迪拜DMCC不受理零售客户与金融公司的纠纷，DMCC建议客户直接与金融服务提供商沟通。 迪拜DMCC能受理的业务及流程： 1. 迪拜DMCC受理的投诉对象和受理业务如下表所示： 受理对象 受理业务 DMCC成员公司 设立新公司、物业、公司费用、公司罚款、会员俱乐部、商业机 会、法规等 DMCC成员公司员工及公司顾问 就业和签证服务、劳动合同纠纷等 非DMCC成员公司 设立新公司、物业、公司费用、商业机会、法规等 2. 投诉流程： 投诉：进入MY FEEDBACK （反馈）— Complaints（投诉），只有在原始投诉被DMCC关闭后，才可以提出“升级已有的投诉” 链接地址：https://dmccpoc.force.com/DMCCHelpCentre/s/feedback-page 在线聊天：可通过在线聊天方式进行投诉（工作时间：8:00 — 17:00 周六至周四），仅限于DCMM成员（公司、公司员工、公司协调员/顾问） 常见问答 1. DMCC会发哪些类型的牌照？ DMCC提供的牌照类型有 （1）交易牌照：按照牌照的规定进行交易活动； （2）服务牌照：执行牌照中指定的服务活动； （3）工业牌照：按照牌照中的规定进行轻工业制造。 2. 每种牌照的公司可以进行多少项活动？ 每种牌照（交易，服务或工业牌照），同一年限中最多可进行6项业务活动（活动代码以相同的前两位数字开头，即50xx-xx）。这些业务活动费用可包含在标准年费中，如需进行更多业务活动，将收取额外费用。 3. 是否有需要特别批准的活动？ 如果活动受到第三方机构的监管，需要无异议证书（NOC）才能在DMCC牌照上添加此类活动。例如，要在DMCC自由区开设诊所，需要获得迪拜卫生局的批准。 4. 可以使用一个公司名称申请两个单独的牌照吗？ 可以。 5. 客户可以通过哪些其他渠道与DMCC注册服务中心联系？ 客户可以通过以下渠道联系DMCC客户注册中心： （1）客户查询：在 http://www.dmcc.ae 上打开业务表格 ； （2）顾问咨询：发邮件至setup@dmcc.ae； （3）正在进行申请的客户：与分配的业务主管联系； （4）拨打DMCC联络中心电话600 54 3622（ 8:00-17:00 周六至周四)。 6. 会员可以在DMCC免税区（JLT）之外设立办公室来开展业务吗？ 不可以，办公室必须在DMCC免税区（JLT）内，但是可以选择服务办公室（Service Offices） 或弹性办公室（Flexi Desks）。请通过电话600 54 3622/ + 971 4 424 9600与DMCC联系，或在线查询：http://www.dmcc.ae/free-zone/office-solutions。 7. 公司要获得一般交易牌照的最低股本要求是多少？ 公司获得一般交易牌照的最低股本要求是100万迪拉姆（约190万人民币）。 相关链接 迪拜黄金和商品交易所（DGCX）：https://www.dgcx.ae 迪拜金融服务管理局（DFSA）：http://www.dfsa.ae 迪拜国际金融中心（DIFC）：https://www.difc.ae/
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英国FDRC
英国金融纠纷调解委员会（FDRC）由经验丰富的金融专业人士和律师创建，专门为金融机构服务，包括外汇经纪商、资产管理公司、信托基金和支付服务提供商。英国FDRC是一个中立的第三方金融纠纷解决中心。 英国FDRC受咨询委员会(Advisory Council）的监督， 咨询委员会的成员由金融机构（FDRC会员)和投资者共同组成，共有5名成员：包括一名独立主席、两名行业代表和两名投资者代表，成员任期为两年。 英国金融纠纷调解委员会（FDRC）有一个由专家组成的独立小组(Independent Panel)，为方案评估员提供专业意见。 英国金融争端解决委员会（FDRC）还有专门管理冲突的内部专家 (In-house Experts)。 英国金融争端解决委员会（FDRC）提供一个三级投诉流程，旨在有效、彻底地解决纠纷。 纠纷解决流程 1.纠纷受理范围 （1）投诉是针对FDRC会员公司（新会员缴纳5万英镑的年费，之后每年续费1万英镑，且必须是英国公司）；若金融服务提供商不再是FDRC的会员，投诉所涉及的事项须发生在该金融服务提供商是FDRC的会员时； (2) 投诉涉及涉嫌违反合同、法定义务、行业法规或任何其他法律义务，或者涉及不正当行为（但无需在投诉中说明） (3）投诉者是个人或机构（少于20名全职雇员），接受过或已无法接受被投诉的金融服务；FDRC可酌情接受大型组织的投诉 （4）客户是零售客户（非机构客户，非专业客户） 2.争议解决流程 （1） 向英国金融纠纷调解委员会（FDRC）提交投诉 在争议发生后的45日之内，客户可以向英国金融纠纷调解委员会（FDRC）提出投诉。然而，FDRC要求客户首先与其金融服务提供商联系并尝试解决问题。如果客户需要金融服务提供商的联系信息，请发送电子邮件至Compliance.handling@fdrc.org.uk 会员公司需要在5日之内通知客户已收到投诉，并在14日之内依据会员公司的内部争端解决(IDR)程序对该投诉进行答复。 如果投资者在14日之内客户未收到会员公司的答复，或者对其答复不满意，届时投资者可以向FDRC提交投诉。 （2） 调查阶段 FDRC将在5个工作日之内对投诉进行调查并验证其真实性与有效性。 FDRC团队主管将会在5个工作日之内联系客户以及会员公司以获取所有相关信息，并尽可能在调查阶段解决投诉。 如果在调查阶段投诉无法得到解决，案件将由FDRC团队接管并进入决定阶段。 （3）决定阶段 FDRC团队将会根据在决定阶段期间收集的所有文件以及信息，对投诉做出最终决定。 若需要补充信息，FDRC团队将会直接联系客户或者会员公司。收到信息补充的任何一方需要在7日之内进行答复。 （4）裁决及赔付阶段 如果投资者接受最终裁决方案，FDRC团队的最终决定对于金融公司具有约束效应。 如果投资者接受FDRC团队的最终裁决，他需要在14天之内接受该裁决。如果在14日之内未做出任何反应，FDRC团队将默认该争端投诉已结案。 金融公司必须在最终裁决生效后的28日之内完成赔付。 如果FDRC团队判定金融公司胜诉，那么在最终裁决生效的7日之内，投资者需要以书面形式通知金融公司接受裁决结果。 争议调解表格 http://www.fdrc.org.uk/consumers/fdrc-complaint-form/make-complaint-line/ 常见问答 客户常见问答 (FAQ) 1.英国金融纠纷调解委员会（FDRC）是什么? 金融纠纷调解委员会是一个外部争端解决(EDR)机构，协助其会员金融服务提供商解决与消费者/交易者之间出现的无法解决的争端。 金融纠纷调解委员会向外汇市场的交易者和金融服务提供商提供一种全新的争端解决方案 金融纠纷调解委员会受理各种货币价值相关的投诉，让交易者受到公平的对待，同时也让金融服务提供商对客户提出的不合理的投诉直接进行回应和解释。 2.金融纠纷调解委员会的目标是什么? 金融纠纷调解委员会的目标是建立一个与传统监管机构和司法系统相比更为简单、高效、便捷的中立第三方机构，来公平审核、调和、解决争端事务。 3.客户向金融纠纷调解委员会提交投诉后的处理步骤? 当金融纠纷调解委员会收到投诉后，第一步将会确保会员公司已经收到投诉，并且会员公司已经开始使用内部争端解决(IDR)程序进行投诉处理。 金融纠纷调解委员会规章中明确规定每个会员公司都必须有一名指定的审核人员联系客户并使用内部争端解决(IDR)程序进行投诉处理。 内部争端解决(IDR)程序要求您在10个工作日之内提供真实的回复。真实的回复包括: a.已经了解到客户的投诉并且 b.以及开始处理客户补偿，或者 c.拒绝投诉内容并提供拒绝的原因 如果客户对内部争端解决(IDR)程序不满意，他们将可以向金融纠纷调解委员会提出正式的投诉处理请求。 4.争议解决委员会如何确切地运作? 当争议解决委员会收到投诉，争议解决委员会将会核实会员公司是否已经按照正式的流程对客户的投诉进行调解。如果会员公司与客户无法达成双方同意的解决方案，那么将由争议解决委员会进行投诉受理。 争议解决委员会将会从会员公司以及客户双方收集所有必要信息，以及双方辩解的证词。 一旦争议解决委员会从双方收集齐所有信息后将立刻开始审查。如果需要更多资料，争议解决委员会将会直接联系会员公司或者客户本人。 在争议解决委员会复审所有的资料后将会做出最终决定。最终决定将会包括申述细节、详细的裁决解释，以及最终决定以及投诉解决方案。 5.什么是争议解决基金以及如何使用？ 争议解决基金相当于是会员公司的保险。 这笔资金将存放在单独的银行帐户中，并且仅在会员公司无法解决与客户的争议时使用。 金融纠纷调解委员会将在其会员公司的月会员费中划出10%作为争议解决资金。 每位A等级会员公司客户的争议解决费用上限是$ 10,000， 每位B等级会员公司客户的争议解决费用上限是$ 5,000。 该资金仅用于解决金融纠纷调解委员会调解的争议，并非所有会员公司的客户都有权从争议解决基金中获得款项。 如果由于会员公司被投诉量过多而导致资金短缺，则当前的资金余额将平均分配给所有投诉人。 6.投诉的最低金额是多少? 金融纠纷调解委员会受理任何涉及货币价值的投诉。如果投诉金额低于$250美金，争端解决委员会将派1名人员进行调查。如果投诉金额大于$250美金，争议解决委员会将派不少于3名人员进行调查。 7.金融纠纷调解委员会对所有的金融服务提供商和监管机构都保持独立性吗? 争议解决委员会的决策过程和管理独立于其会员公司及其行业部门。 争议解决委员会(DRC): a.对投诉处理和决定全权负责；并且 b.仅对金融纠纷调解委员会董事会负有解释权 金融纠纷调解委员会董事会监督争议解决委员会的运作，并确保金融纠纷调解委员会和争端处理流程在处理投诉时所作出的决定的独立性与真实性。 为保证金融纠纷调解委员会能够持续地在任何利益冲突中保持其独立性，董事会的组成包括： a.独立的董事会主席；并且 b.争议解决委员会无会员公司 金融纠纷调解委员会和争议解决委员会与任何金融券商无任何雇佣关系，其所作出的决定不附属于任何监管机构。 8.金融纠纷调解委员会是否会发布他们的裁决结果? 投诉和裁决结果将仅会提供给会员公司以及投诉人。这些信息将不会公开，除非会员公司不服从裁决结果。注意：出于教育和比较目的，委员会可能会不定期发布匿名的随机投诉，任何个人身份信息会被删除。 9.客户对裁决结果不满意怎么办？ 如果对结果不满意，客户必须在原始裁决后的10个工作日内向金融纠纷解决委员会提出上诉， 上诉必须提供新的信息或指出决策过程中的不足。 金融纠纷解决委员会的主席将审核上诉，并在5个工作日内做出最终决定。 联系方式 电话：+44 844 774 7710 邮箱：merchant.enquiries@fdrc.org.uk 地址： 5 The North Colonnade, London E14 5HS , United Kingdom