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监管机构
波多黎各OCIF
波多黎各金融机构专员办事处（OCIF）隶属于波多黎各财政部，由美联储监管，负责监管波多黎各的金融行业。 机构历史 波多黎各OCIF设立于1985年。 监管范围 波多黎各OCIF监管的金融实体和金融业务包括： ◆ 证券经纪公司（经纪交易商）； ◆ 专门提供抵押贷款的公司或专门处理抵押贷款的个人； ◆ 金融中介机构； ◆ 典当行； ◆ 支票兑现业务； ◆ 国外汇款公司； ◆ 小型个人贷款公司； ◆ 信托公司； ◆ 租赁期限超过一年的个人财产租赁公司； ◆ 融资公司； ◆ 在波多黎各获得牌照的投资公司； ◆ 在波多黎各成立和运营的商业银行； ◆ 波多黎各AEELA与波多黎各OCIF监管的抵押贷款、信用卡、个人贷款和其他业务； ◆ 国际银行实体（IBE）或国际金融机构（EFI）。 监管查询 查询方法一： 进入 http://www.ocif.pr.gov/Consumidores/Pages/Concesionarios.aspx ，选择公司类别 查询方法二： 1. 进入 http://www.ocif.pr.gov/Pages/default.aspx ，选择 Concesionarios（交易商）下 Búsqueda de Concesionarios（搜索交易商） 2. 有两种查找方式：选择公司类别或直接输入公司名查找 监管投诉 投资者首先应投诉至相关的金融公司，若对处理结果不满意，可投诉至波多黎各OCIF。 投资者无法通过波多黎各OCIF提出索赔。 投诉表格：http://www.ocif.pr.gov/Consumidores/Documents/FORMULARIO_QUERELLAS.pdf 联系方式 地址：1492 Ave. Ponce De León Suite 600, Edif. Centro Europa, Santurce Puerto Rico 电话：(787) 723-3131 传真：(787) 723-4225 邮箱：querellas@ocif.gobierno.pr 或 querellas@ocif.pr.gov
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监管机构
哈萨克斯坦金融市场监管和发展署
哈萨克斯坦金融市场监管和发展署为哈萨克斯坦的金融监管机构。 机构历史 2020年，根据《关于对哈萨克斯坦金融市场、小额信贷和税收活动监管与发展的若干法律进行修订补充的法案》，哈萨克斯坦金融市场监管和发展署成立，取代哈萨克国家银行行使相应职能。 机构职能 哈萨克斯坦金融市场监管和发展署主要负责金融市场的规范与发展，以及银行、保险、证券与养老金资产管理等部门的监管工作。 该机构的主要职能包括：保障金融服务消费者的权利和合法权益，确保金融市场的稳定和发展，根据国家法规对金融市场、金融组织以及其他在其职权范围内的人员执行监管。 监管查询 1. 进入 https://www.finreg.kz/ ，选择语言ENG（英语）； 2. 选择 Securities market（证券市场），滑动至下方可看到公司分类； 3. 以选择 Brokers and Dealers（经纪商和交易商）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表； 相关链接 哈萨克斯塔中央银行NBK：https://nationalbank.kz/ 联系方式 邮箱：info@finreg.kz 电话：+7 727 237-1241 传真：+7 727 2440 282
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阿斯塔纳AFSA
阿斯塔纳金融服务管理局（Astana Financial Services Authority，简称AFSA）是阿斯坦纳国际金融中心（Astana International Financial Centre，简称AIFC）进行金融服务和相关活动监管的法律实体。 机构历史 阿斯塔纳AFSA成立于2017年。 监管职能 阿斯塔纳AFSA负责AIFC中所有金融与非金融服务的参与企业的注册工作。阿斯塔纳AFSA的监管覆盖到金融服务的基础领域，包括资本市场、银行业和保险业、伊斯兰金融、金融科技、资产管理和私人银行。 阿斯塔纳AFSA的首要任务是通过制定必要的金融监管制度规定以提供合适且鼓励创新的营商环境。其具体职责包括： 1）起草AIFC机构有关的金融服务和相关活动的监管草案，提请公共辩论和相关权力机构通过； 2）以法案的形式批准与AIFC金融服务和相关活动的监管规定； 3）负责AIFC入驻单位的注册、认证和许可； 4）维护AIFC入驻单位的注册工作； 5）对AIFC入驻单位的运作进行控制和监督，并采取相应措施； 6）拥有理事会决议规定的其他权力。 监管查询 进入https://afsa.aifc.kz/，选择PUBLIC REGISTER（公共登记处）； 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系公司 最好的方法是直接向公司投诉： 1）最好是用邮件提出投诉，以便存档记录； 2）当公司收到投诉之后，会告知已经收到您的投诉并给出处理结果。 步骤二：若对公司处理结果不满意，可联系阿斯塔纳AFSA进行投诉 阿斯塔纳AFSA仅受理以书面形式提交的投诉，收到投诉之后，会以邮件或信件方式告知已收到投诉。 阿斯塔纳AFSA会在收到投诉三十天内进行评估，评估完成后，会告知您最终答复。 有两种投诉方式可选： （1）在线向阿斯塔纳AFSA提交投诉。 在线投诉地址：https://afsa.aifc.kz/submit-your-complaint/ （2）将投诉文件邮寄至 Astana Financial Services Authority (AFSA), Nur-Sultan, 55/17 Mangilik El Avenue, Pavilion C-3.2。 相关链接 阿斯坦纳国际金融中心（AIFC）：https://aifc.kz/ 阿斯坦纳国际金融中心法院（AIFC Court）：https://court.aifc.kz/ 阿斯坦纳国际金融中心国际仲裁中心（AIFC IAC）：https://iac.aifc.kz/ 联系方式 地址：Astana Financial Services Authority, Nur-Sultan, 55/17 Mangilik El Avenue, Pavilion C-3.2 电话：+77761431857 邮箱：info@afsa.kz
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美国FINRA
美国金融业监管局（FINRA）获得政府授权，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。 机构历史 2007年，在美国证监会（SEC）的协调下，美国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所（NYSE）的会员监管、执行和仲裁的部门合并，成立了美国金融业监管局（FINRA），并于当年7月26日获美国证券交易委员会（SEC）批准，开始发挥其监管职能。 机构职能 1）监管公司或个人：为提供金融服务的公司或个人发放牌照，制定行为准则，检测评定它们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员； 2）投资者教育：FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具；FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。 监管查询 查询方法一： 进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate ，可以查看不同类别的公司列表 查询方法二： 进入https://brokercheck.finra.org/ ，输入公司名 监管投诉 一、投诉流程： 首先，投资者应与提供服务的金融公司联系；如果对公司处理结果不满意，可投诉至美国FINRA。 二：各机构受理的投诉范围： 三、投诉方式： 1）在线投诉：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center 2）填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf 相关链接 美国证券和交易委员会（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html （可以查到所有在美国上市公司的资料） 美国企业注册数据中心（manta）：http://www.manta.com/mb 美国商品期货交易委员会（CFTC）：http://www.cftc.gov 美国全国期货协会（NFA）: https://www.nfa.futures.org/ 美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com 美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org 美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com 纳斯达克：http://www.nasdaq.com 联系方式 一般咨询： 地址：1735 K Street, NW, Washington, DC 20006 电话：301-590-6500 线上留言：https://tools.finra.org/cc_support/ 投诉中心： 地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329 电话：(240) 386-HELP (4357) 传真：(866) 397-3290
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中国国家外汇管理局（SAFE）
国家外汇管理局，简称外汇局或外管局，是中华人民共和国国务院主管外汇和国际收支工作的国务院部委管理的国家局，现由中国人民银行管理，为副部级国家局。 机构历史 国家外汇管理局成立于1979年。 机构职能 一）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进国际收支平衡的政策建议；研究逐步推进人民币资本项目可兑换、培育和发展外汇市场的政策措施，向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据。 （二）参与起草外汇管理有关法律法规和部门规章草案，发布与履行职责有关的规范性文件。 （三）负责国际收支、对外债权债务的统计和监测，按规定发布相关信息，承担跨境资金流动监测的有关工作。 （四）负责全国外汇市场的监督管理工作；承担结售汇业务监督管理的责任；培育和发展外汇市场。 （五）负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。 （六）负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚。 （七）承担国家外汇储备、黄金储备和其他外汇资产经营管理的责任。 （八）拟订外汇管理信息化发展规划和标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享。 （九）参与有关国际金融活动。 （十）承办国务院及中国人民银行交办的其他事宜。 监管查询 进入 http://www.safe.gov.cn/ ，选择 管理信息，可以查看机构列表。 联系方式 业务咨询：http://www.safe.gov.cn/safe/ywzx/index.html
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马来西亚BNM
马来西亚国家银行BNM是马来西亚的中央银行，由马来西亚政府创立并拥有。 机构历史 马来西亚BNM成立于1959年1月24日。 机构职能 马来西亚BNM负责监管全国的银行与金融活动。 1）发行货币和管理国际储备； 2）监督支付系统基础设施； 3）提供宏观经济政策和公共债务管理建议； 4）促进货币和金融稳定，为马来西亚经济的可持续发展提供稳定的经济环境； 5）发展有弹性、多元化的金融部门，支持实体经济部门，维持金融体系的稳定； 6）发展金融体系基础设施，推进金融普惠。 监管查询 进入 https://www.bnm.gov.my/consumer-alert ，下拉至 List of licensed financial institutions（持牌金融机构列表） 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1. 投诉至金融服务提供商；2. 投诉至纠纷解决机构 二、纠纷解决机构 三、马来西亚BNM的投诉受理范围 马来西亚BNM不受理： 1) 由OFS、AKPK、SIDREC受理的投诉； 2）已提交至法院的投诉； 3）投诉人姓名不详、没有签名、投诉性质不明或未获得第三方授权的投诉； 4）金融服务提供商代理对主体的投诉； 5）金融服务商员工对公司的投诉； 6）索赔超过50万马来西亚令吉的、与保险或回教保险相关的投诉，除非与服务质量或不公平的索赔处理相关； 7）与马来西亚BNM政策和标准无关的商业决策的投诉； 8）不受BNM监管的公司的投诉； 9）不在BNM权限范围内的投诉。 四、投诉至马来西亚BNM 1）在线填写投诉表格：https://telelink.bnm.gov.my/ 2）电话投诉： 1-300-88-5465 (1-300-88-LINK)；+603-21741717（海外） 相关链接 马来西亚证券委员会SC：https://www.sc.com.my/ 马来西亚交易所：http://www.bursamalaysia.com/market/ 马来西亚证券行业争端解决中心（SIDREC）：https://sidrec.com.my/ 马来西亚私人养老基金管理（PPA）：https://www.ppa.my/ 国际证券组织委员会（IOSCO）：https://www.iosco.org/ 国际货币基金组织（IMF）：http://www.imf.org/ 马来西亚投资管理联盟：https://www.fimm.com.my/ 马来西亚资本市场：http://www.capitalmarketsmalaysia.com/ 资本市场赔偿基金：http://www.cmcfund.com.my/ InvestSmart：http://www.investsmartsc.my/ 马来西亚债券交易所：https://www.bixmalaysia.com/ 马来西亚金融服务申诉专员属（OFS）：www.ofs.org.my 马来西亚信贷咨询与债务管理机构（AKPK）：www.akpk.org.my 联系方式 地址：Bank Negara Malaysia, P.O. Box 10922, 50929 Kuala Lumpur 电话：603-2698-8044 / 2698 9044 / 9179 2888 邮箱：bnmtelelink@bnm.gov.my 线上咨询：https://telelink.bnm.gov.my/ 各办事处联系方式请查阅：https://www.bnm.gov.my/contact-us
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罗马尼亚ASF
罗马尼亚金融监管局ASF是行政管理机构，在法律、经济等方面保持独立。其由三家机构合并而成：罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)。 机构历史 罗马尼亚ASF成立于2013年。 机构职能 1）确保金融工具市场正常运作，稳定且有竞争力；增进公众对市场和金融工具投资的信任，保护经营者和投资者免受不诚实、市场滥用和欺诈行为的伤害； 2）确保保险活动的有效开展，保障保单持有人的权益； 3）确保个人养老金系统的有效运作，保障参与者和受益人的利益。 监管范围 （a）开展金融工具业务的中介机构、金融投资事业、集体投资事业、投资管理公司、金融投资顾问、金融工具市场、市场和系统运营商、中央存托处、清算所、中央对手方、证券发行商、投资补偿基金、根据《罗马尼亚资本市场法》的规定开展活动的其他自然人或法人； （b）保险、保险再保险和再保险公司、共同事业以及保险中介商； （c）所有实体、机构、市场运营商和证券发行商，以及之前由罗马尼亚国家证券监管委员会(CNVM)、罗马尼亚保险监管委员会(CSA)和罗马尼亚个人养老金制度监管委员会(CSSPP)发布的二级立法所监管的金融业务和工具。 监管查询 查询方法一： 1. 进入网址 https://asfromania.ro/en/ （注：该网站需要翻墙才能打开）， 选择 Supervision（监管）下 Registries（注册）的 Financial Instruments and Investments（金融工具和投资）。 2. 或直接进入 https://asfromania.ro/registru/lista.php?listasect=1&lng=2 （注：该网站需要翻墙才能打开） 3. 可看到公司列表和联系信息。 查询方法二： 在罗马尼亚提供投资服务和活动的实体：https://asfromania.ro/registru/lista.php?sect=31&lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开） 在欧盟成员国开展业务的实体：https://asfromania.ro/registru/pasaportue.php?lng=1 （注：该网站需要翻墙才能打开） 其他欧盟成员国的投资公司，及其在罗马尼亚提供投资和服务的代理机构：https://asfromania.ro/files/capital/liste_utile/Lista%20agenti%20delegati_firme%20de%20investitii%20din%20state%20membre_%20site26082020.pdf （注：该网站需要翻墙才能打开） 监管投诉 投资者应首先投诉至金融服务提供商，如无法达成共识，可投诉至罗马尼亚ASF。 1. 投诉书内容： 1）投诉人的姓名； 2）投诉人身份信息、地址； 3）投诉人联系方式； 4）投诉的实体的名称和地址； 5）事实的简要说明； 6）提出投诉的原因及解决方案（非必要）。 2. 提交投诉方式： 1）如果需要在线上提交投诉，不可以通过电子邮件提交，必须注册账号后通过在线门户提交； 2）邮寄至 București, Splaiul Independentei Nr. 15, Sector 5, București, cod poștal 050092 。 3. 投诉处理时长： 罗马尼亚ASF会在投资者提交投诉和证明文件后30天内处理投诉，如果投诉的事实有待更详细的调查，处理期限最多可延长15天。 处罚实例 警告 INVESTMENT CAPITAL ACCOUNT MANAGEMENT SRL、ALGORITHM INVEST SRL、DINAMIC FINANCIAL GROUP SRL和 EFFECT SHARING SRL 未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动 警告 www.acatrades.com未获得罗马尼亚ASF授权，不能提供投资服务和活动 相关链接 罗马尼亚国家银行BNR：https://www.bnr.ro/Home.aspx 联系方式 地址：Splaiul Independenţei No. 15, District 5, Postal Code 050092, Bucharest, Romania 电话：+4 021 668 12 08 传真： +4 021 659 60 51 ；+4 021 659 64 36 邮箱： office@asfromania.ro
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直布罗陀GFSC
直布罗陀金融服务委员会GFSC是根据《直布罗陀金融服务委员会法》成立的法定机构。 机构历史 直布罗陀GFSC成立于2007年。 机构职能 1）审查直布罗陀立法是否合理有效以及金融服务是否得到有效监管； 2）监督直布罗陀立法和监管是否符合欧盟关于金融服务的立法和监管； 3）保护投资者免受欺诈； 4）就金融服务事宜向直布罗陀政府和英国政府提供建议； 5）起草委员会工作人员的规范准则。 监管范围 直布罗陀GFSC监管银行、保险公司、保险中介机构、电子货币发行商、支付服务机构、投资公司、基金服务提供商、基金、信托服务提供商和审计师。 牌照申请 一、投资公司注册资本（欧元） 类别Ⅰ 730000 类别Ⅱ 125000 类别Ⅲ 50000 二、申请流程 1）申请费用； 2）申请表格（https://www.fsc.gi/apply/investment-firm）； 3）公司应根据欧洲银行管理局COREP建立的标准化报告框架提交收益报告。 如果该公司不希望受《欧盟资本要求条例》（第575/2013号）第95条第2款标准化报告框架的约束，应征得直布罗陀GFSC的批准； 4）财务预测压力测试； 5）损益表； 6）资产负债表； 7）受监管个人表格（适用于每个受监管个人）； 8）非执行董事表格（适用于每位非执行董事）； 9）管理者表格（适用于每位管理者）； 10）商业计划； 11）内部资本充足率评估文件； 12）恢复计划（仅使用类别Ⅰ投资公司）； 13）风险和/或威胁评估矩阵； 14）评估申请如何满足相关法律门槛要求； 15）任何其他文件。 监管查询 1. 进入 https://www.fsc.gi/ ，选择 Find out if a firm is authorised（了解公司是否受监管）。 2. 可以输入公司名查找，也可直接查看不同类别的公司列表。 3. 以 Investment Dealers（投资交易商）为例，可看到公司列表。 4. 点击公司名查看详情 5. 可点击服务和活动查看金融工具。 监管投诉 直布罗陀GFSC不解决投资者与受监管公司的纠纷，不会为投诉人提供建议，也无法在商业纠纷中提供仲裁。 如果投资者对公司的投诉处理结果不满意，或者有经济上的赔偿要求，必须通过直布罗陀法院进行调查。 有关直布罗陀投资者补偿计划或直布罗陀存款担保赔偿计划的投诉，应直接投诉至各计划。 直布罗陀投资补偿计划 GISC（http://www.gics.gi/ ） 1）参与计划的公司：获得直布罗陀GFSC授权的投资公司（ http://www.gics.gi/gicsparticipants.html） ； 2）可以获得补偿的情况： ⅰ）公司无法偿还与投资服务有关的欠客户的款项或归属于客户的款项； ⅱ）公司无法向客户退还归属于客户并代表客户持有或管理的金融工具。 3）赔偿上限：直布罗陀GISC会补偿投资者90%的损失，每人最高不超高2万欧元（约16万元）； 5）联系方式：http://www.gics.gi/gicscontactus.html 相关链接 直布罗陀投资者补偿计划GICS：http://www.gics.gi/ 直布罗陀存款担保赔偿计划GDGS：http://www.gdgb.gi/ 联系方式 地址：PO Box 940，Suite 3, Ground Floor，Atlantic Suites，Europort Avenue，Gibraltar 电话：+350 200 40283 在线联系：https://www.fsc.gi/contact
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秘鲁SMV
秘鲁证券市场监管局（SMV）是政府机构。 机构历史 1968年5月29日发布的第17020号法律规定成立秘鲁SMV。 机构职能 秘鲁SMV是隶属于经济和财政部的专门技术机构，其目的是保护投资者、监督市场的效率和透明度、维持价格稳定，其在法律、职能、管理、经济、技术和预算等方面保持独立。 （1）制定股票市场、产品市场和集体基金系统的法律规范； （2）监督参与股票市场、产品市场和集体基金系统的自然人和法律实体法规遵守情况； （3）监管受银行、保险和私人养老基金管理人（SBS）等法规监管的自然人和法律实体； （4）推动股票市场、产品市场和集体基金系统发展； （5）监督国际审计准则的遵守情况，发布相关的规定，并要求受监管的实体提交信息和文件，并对这些实体进行审计。 监管职能 秘鲁SMV是与经济和金融相关的公共机构，负责监管股票市场、证券交易所、证券经纪商的和其他市场参与者。 相关链接 秘鲁经济财政部：https://www.gob.pe/mef 秘鲁中央储备银行 BCRP：https://www.bcrp.gob.pe/ 联系方式 在线咨询：http://www.smv.gob.pe/Frm_Contactenos.aspx?data=442BF686DEADB420A7726AFCB63A21D40EA9F8A837 电话： ＋511 610 6300 邮箱：smvvirtual@smv.gob.pe 地址：Av. Santa Cruz 315 - Miraflores / Lima - Perú
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阿塞拜疆CBA
阿塞拜疆中央银行CBA为政府机构。 机构历史 阿塞拜疆CBA是根据阿塞拜疆共和国总统关于建立阿塞拜疆共和国国家银行的法令设立的，成立于1992年2月12日。 机构职能 1）实行货币和外汇政策； 2）组织现金流通； 3）设定马纳特的官方汇率； 4）监管和控制外币； 5）在现行法律规定的范围内对银行和保险业进行监管和许可，监督银行和保险业的活动； 6）规范证券市场； 7）管理黄金和外汇储备； 8）发展国际收支； 9）开发国家的综合（公共和非公共）外债统计数据和国际投资余额； 10）组织和规范支付系统。 监管查询 进入 https://www.cbar.az/home?language=en （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 Market actors（市场参与者），可查看不同类别的公司 相关链接 阿塞拜疆巴库证券交易所BSE：http://bfb.az/eng 联系方式 地址：90, R. Behbudov Str., Baku, The Republic of Azerbaijan, AZ1014 电话：+994 12 493 11 22 传真：+994 12 493 55 41