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  塞族RSSC

  塞族共和国是由“代顿和平协定”组成的，包括波斯尼亚和黑塞哥维那在内的两个实体之一。赋予塞族共和国证券委员会这一实体的权利之一是独立管理资本市场的建立和发展。在此基础上，1998年6月，塞族共和国国民议会通过了“证券法”，规范了证券的发行和交易，资本市场参与者的责任，以及保护证券市场上投资者的利益。该法还规定了塞族共和国证券委员会（委员会）的成立，确定其责任，权力和工作方法。 委员会是一个永久和独立的法律实体，通过监管，宣传和监督，努力实现其主要目标： - 在塞族共和国建立和发展证券市场， - 监督公平、开放的证券市场的有效运作，以获得所有机构和市场参与者的信心， - 保护投资者和其他市场参与者的利益。 委员会由塞族共和国国民议会根据共和国政府的建议，任命总统，副主席和三名其他专员组成。专员任期为五年。专员可能是本地或外国专家，拥有法律或经济学大学学位，这有助于履行委员会的职能。 除法律所界定的其他限制外，专员不允许从事以下活动： （1）成为政党成员或参与与委员会工作不符的政治活动， （2）任何联合股份公司或证券公司的立法，行政或司法机关，监督管理委员会成立， （3）除科学，研究或讲课活动外，进行其他活动，以换取经济补偿 （4）直接或间接拥有任何股份公司或证券公司5％以上的股份 （5）执行或者批准与投资者保护原则或委员会独立性相违背的活动 根据法律授予委员会以下权力： - 通过塞族共和国证券市场运作的规定; - 规定通过公开发行分配的证券的条件，发行方式和交易， - 对投资基金和投资基金管理公司的成立以及证券市场其他授权参与者，发行许可证，并对其经营情况进行监督， - 监督证券交易的一般交易规则和公平竞争的遵守情况; - 组织开展和监督保证证券市场有效运作和保护投资者利益的措施; - 向投资者和公众规定发行人和其他证券市场参与者的业务的强制性披露要素，并对申请进行监督; -在交易中进行操纵，或者估计某些活动危害投资者和公众利益，或者不符合法律或其他规定的情况 暂停特定证券的发行和交易; - 监测和评估情况和证券市场走势; - 如果执行以前违反法律规定的活动，则对侵权行为罚款，并采取委员会授权的其他措施; - 提供有关证券市场活动的信息并传播此类信息; - 与同类国际组织合作。 监管查询 注册公司： 投资基金: http://www.secrs.gov.ba/en/Ucesnici/IF.aspx 经纪公司: http://www.secrs.gov.ba/en/Ucesnici/BP.aspx 联系方式 地址: Vuka Karadzica 6, 78 000 Banja Luka 电话: 387 (0)51 218 362; 218 356 （8am - 4pm） 传真: 387 (0)51 218 361 邮箱: kontakt@secrs.gov.ba

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  玻利维亚ASFI

  ASFI是依据公法设立的一个机构，具有法人资格，拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范，控制市场，监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命：定期监测金融体系，以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构，拥有公认的威望和信誉，致力于提高透明度，加强专门技术和人力资源，维护金融体系的稳定性、可靠性和效率，保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介，提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段，促进经济发展，满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者，受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资，以满足人们的住房需求，主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明，使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息，在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力，提高金融体系的效率。 监管查询 总页面：https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔： 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求，您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后，您将获得一个凭证，写明索赔号。 3.响应时间为五（5）个工作日; 如果您需要一个较长的时期，金融机构必须在五（5）个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复，回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序： 向全国ASFI咨询中心提交申诉前，首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉，需要提交权利要求的证明，并在5个工作日内等待金融机构（可能要求延长）发出的响应，申诉必须具有以下特点： 1.规定：必须是书面形式; 2.及时：指符合按照ASFI规则规定的最后期限，即5个工作日; 3.充分：应符合事实，完整、准确、公正不偏颇，关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的：由金融消费者提供清晰的信息，便于理解。 其次：如果您不满意由金融机构作出的回应，任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交，且包含申诉者的名称，地址，电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达，必须提交证明;法人的情况下，必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时，选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话：800 103 103 电子邮件：asfi@asfi.gob.bo

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  巴贝多斯FSC

  FSC成立于2011年4月1日，是一个综合监管机构。 FSC的主要职能有： 1. 管理特定的法令，包括许可或登记金融机构 2. 监管金融机构的运行 3. 设立标准，加强机构管理，管控金融服务业的风险以及保护消费者和金融机构债权人 4. 加强金融稳定性，提高公众意识以及金融机构运行公信力。 监管查询 证券：http://www.fsc.gov.bb/index.php/securities/securities-regulated-entities?download=373:registered-entities 信用合作社: http://www.fsc.gov.bb/index.php/credit-unions/cunions-regulated-entities?download=367:registrants-listing-october-2016 保险: http://www.fsc.gov.bb/index.php/insurances/ins-regulated-entities?download=377:insurance-entities-as-at-january-31-2017 基金: http://www.fsc.gov.bb/index.php/pensions/pensions-regulated-entities?download=374:registered-pension-plans-as-at-december-31-2016 联系方式 地址: Suites 301 & 302, Building 4 Harbour Industrial Park | Bridgetown | St. Michael | Barbados BB11142 电话: 421-2142 传真: 421-2146 邮箱: info@fsc.gov.bb 相关链接 巴贝多斯央行：http://www.centralbank.org.bb/ 金融情报组：http://www.barbadosfiu.gov.bb/

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  巴哈马CBB

  培养一个有助于经济发展的金融稳定的环境 职能和目标： 1.促进和维护货币稳定、良好的信贷和收支平衡环境，以促进经济的有序发展。 2.促进和维护一个高效的银行业务处理体系 3. 金融部顾问，协助咨询任何与金融或货币有关的问题 除此之外，银行最主要的目标还是保障巴哈马货币的对外价值，即与美元形成固定 的1:1的平价。从每年对居民的外汇补贴不断上涨以及商业银行授权通过率的攀升不难看出，外汇行政管制这些年来已放宽不少， 作为银行的监管方，央行运用有效的国际监管标准，提升银行的整体水平。总的来说，央行的总体政策是为了促进形成一个稳定的经济环境，以期提升国内生产、就业以及经济增长的水平。 监管查询 受监管的银行和信托公司列表: http://www.centralbankbahamas.com/download/032598800.pdf 货币传输业务: http://www.centralbankbahamas.com/download/018984600.pdf 联系方式 地址: The Central Bank of The Bahamas, P.O. Box N-4868, Nassau, N.P., Bahamas 外汇管制处： 电话: (242) 302 2649 传真: (242) 322 2727 邮箱: ECD@centralbankbahamas.com

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  安提瓜FSRC

  该委员会主要负责监管所有由IBC商业公司法许可的机构。这些机构必须接受每年一度的实地考察以确保遵循相关法规、监管以及国际标准。 主要功能包括： 1.监管功能，即监管在安提瓜和巴布达境内开展金融服务的业务 2.协助功能，即为海外监管机构提供合法协助 3.咨询功能，为政府提供相关金融咨询。 监管查询 受监管的机构列表：https://www.fsrc.gov.ag/index.php/directories (服务提供商[即公司管理和信托服务提供商]、银行、保险、保险代理、保险经纪商、保险公司、信托) 联系方式 地址: Royal Palm Place; Friars Hill Road; St. John's; Antigua 电话:1-268-481-3300 ; 1-268-481-3301 ; 1-268-481-3302 ; 传真:1-268-481-3305 ; 1-268-481-1182 邮箱: info@fsrc.gov.ag

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  安道尔AFA

  安道尔金融管理局AFA是一家公共金融机构。 机构历史 安道尔金融管理局AFA成立于1989年6月12日， 在1989 - 2018年名为 Institut Nacional Andorrà de Finances （INFA）（安道尔金融研究所）。 机构职能 1.负责监管：AFA监管金融体系内的企业，以确保企业遵守相关立法。 2.纪律惩戒和制裁权 3.财政服务和公共债务管理服务 4.金融代理 5.咨询和调查 监管投诉 一、受安道尔金融管理局监管的银行或金融机构的客户、或得到法律授权的人员，都可进行投诉。 二、投诉步骤： 1.向有关实体投诉 2.向安道尔AFA投诉 1）填写投诉表格：https://www.afa.ad/ca/assets/pdfs-reclamacions/reclamacio_afa_formulari_eng.pdf 2）提交投诉：可通过在线提交或邮寄的方式进行投诉。 在线提交：https://www.afa.ad/en/consumidors/formulari-reclamacions-ocult/reclamacions-1 邮寄：地址 C/ Bonaventura Armengol, 10 Edifici Montclar, bloc 2, 4a planta AD500 Andorra la Vella ，Principat d’Andorra 联系方式 一、在线咨询：https://www.afa.ad/en/consumidors/consultes 二、联系方式 地址：C/ Bonaventura Armengol, 10 Ed. Montclar, bloc 2, 4a planta，AD500 Andorra la Vella Principat d'Andorra 电话：(+376) 80 88 98 ；(+376) 86 59 77 邮箱：international@afa.ad; ‎secretariat@afa.ad

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  阿富汗DAB

  DAB的使命是作为金融机构坚持实施国际最高标准来加强价格的稳定性，创建一个有利于宏观经济稳定发展的健全的金融体系。 DAB的主要目标是维护国内价格稳定。次要目标包括：促进流动性、提高偿付能力以及促进市场稳定有效运行，确保形成一个安全、健全有效的国家支付系统。 主要任务： 1.制定并执行阿富汗的金融政策 2. 制定并执行货币政策和阿富汗的货币制度 3.持有并管理阿富汗官方外汇储备 4.印刷、铸造并发行阿富汗的纸币及硬币。 5.许可并监管银行、外汇交易商、货币服务商、支付系统运行商、证券服务商以及证券转移系统操作者。 6.建立并维护一个健全高效的支付、由DAB或本国发行的可转让证券体系，以及相关的清算和结算体系。 监管查询 授权电子货币机构列表: http://dab.gov.af/Content/Media/Documents/ListofLicensedElectronicMoneyInstitutions16112016142911456553325325.pdf 授权银行列表: http://dab.gov.af/en/page/financial-supervision/licensed-financial-institutions/banks 联系方式 电话: 93 (20) 2104146 邮箱: info@dab.gov.af 地址: Da Afghanistan Bank, Ibni-Sina Watt. Kabul, Afghanistan

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  孟加拉国BESC

  孟加拉国证券交易委员会成立于1993年6月8日，依据证券交易委员会1993年出台的法规监管国家资本市场。 机构目标 1.保护证券投资者的利益 2.推动形成一个公平公开有效的证券市场 3.保障证券的正常合法发行 机构职能 1.监管证券交易所的业务以及所有其他证券市场 2.负责注册和监管股票经纪人、商业银行家、保险业者、投资顾问以及证券市场其他经纪人等的业务 3.注册、监管集体投资计划包括所有互惠基金的形式 4.监管所有授权证券市场上自律性组织 5.禁止证券市场上出现任何与证券交易相关的欺诈或不公平交易 6.加强对投资者的交易，为证券市场经纪人提供培训 7.禁止内部成员从事证券交易 8.有权对证券交易商或发行者、证券交易和经纪人以及证券市场上所有自律性组织进行调查和审计。 联系方式 地址：Bangladesh Securities and Exchange Commission，Securities Commission Bhaban，E-6/C, Agargaon, Sher-e-Bangla Nagar Administrative Area，Dhaka-1207, Bangladesh. 投诉邮箱：secbd@bdmail.net

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  尼维斯FSRC

  融监管委员会负责监管金融服务提供商提供的除金融法规定以外的金融服务。它是圣基茨与尼维斯联邦反洗钱的最终监管机构。 尼维斯金融服务监管部门是金融服务监管委员会的尼维斯分支，负责授权公司或个人开展金融服务业务，它还负责监管金融服务活动来保护大众，防止非法或未经授权的金融服务业务在尼维斯开展。同时该部门还负责公司注册，注册机构包括跨国公司、信托、互惠基金、以及国际保险公司的成立。 职能： 金融监管委员会的核心职能包括： 1. 圣基茨与尼维斯联邦反洗钱的最终监管机构。 2. 对所有受监管机构的运行保持大致了解 3. 监管在圣基茨与尼维斯境内开展金融服务的业务，反对未经授权开展业务的个人 监管查询 监管机构列表：http://www.nevisfsrc.com/regulated-entities (监管机构包括：信用合作社、国内银行、授权保险经理人、货币服务业、互惠基金、国际银行、注册代理、国际保险实业 ) 联系方式 地址：Financial Services Regulatory Commission, Nevis Branch，P.O. Box 689, Main Street，Charlestown, Nevis， West Indies 电话: (869) 469 - 1469 传真: (869) 469 - 7739 邮箱: info@nevisfsrc.com

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  安圭拉AFSC

  安圭拉金融服务委员会AFSC是政府机构。 机构历史 安圭拉AFSC成立于2003年11月26日，2004年2月2日正式运行。 机构职能 1.监管金融服务许可商的行为是否符合相关法律法规 2.管理授权和注册申请 3.监管在安圭拉境内开展的金融服务业务，反对并惩处开展未经授权的业务。 4.采取措施保护安圭拉的金融服务业 监管查询 查询方法一： 1. 进入 http://www.fsc.org.ai/，选择 SECTORS（部门） 2. 以 Money Services Business（货币服务业务）为例 3. 选择 Regulated Entities（受监管的实体）可查看公司列表 查询方法二： 保险公司列表: http://www.fsc.org.ai/insurancere.php 公司管理列表: http://www.fsc.org.ai/companymanagementre.php 共同基金公司列表: http://www.fsc.org.ai/mutualfundsre.php 银行: http://www.fsc.org.ai/banksre.php 资金服务业: http://www.fsc.org.ai/msbre.php 监管表中除名的实体列表: http://www.fsc.org.ai/unlicensedcm.php 联系方式 地址: Anguilla Financial Services Commission，MAICO Building, P.O. Box 1575, The Valley 电话: 1 264 497 5881 传真: 1 264 497 5872 邮箱: info@afsc.ai

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