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  证券之星-财经日历

  证券之星，财经日历板块。

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• 监管机构

  德国BaFin

  2002年5月1日，德国把德意志联邦银行和保险监管、证券监管机构合并，成立统一监管组织---德国联邦金融监管局(BaFin)。 联邦金融监管局(BaFin)是一个联邦机构，由隶属联邦财政部的部长通过公共法掌管。具有法律特性。联邦金融监管局(BaFin)监管超过2,700家银行，超过800家金融服务机构和超过700家保险机构。 机构职能： 1.对市场准入的审查； 2.对公司日常经营的检查，若公司有违规行为，联邦金融监管局可以直接对发现的违规行为依法进行处罚。 处罚的方式有以下几种：1、罚款；2、提出起诉；3、撤销董事会有责任的成员的任职资格；4、吊销营业执照。 3.保护消费者权益 牌照申请 申请要求： 1.至少2位管理股东成员，要求具备一定的理论知识和实际经验； 2.大量股份持有人的合适性要求； 3.提交商业计划，设立内部控制系统； 4.风控至少一年一次，审计及记录至少保持6年 最低资本要求： 德国BaFin会根据金融公司的业务类型，对公司的最低注册资本做不同要求，一般在5万欧元至73万欧元之间。 1. 证券交易银行最低资本要求为73万欧元； 2. 存取款信贷机构最低资本要求为500万欧元； 3. 投资顾问、投资经纪商、合约经纪商和投资组合管理人，以及多边交易设施运营、基金证券组织等不可交易自有账户的公司，其最低资本要求为5万欧元； 总体说来： （1）除特殊情况外，所有投资公司初始资本不得低于73万欧元； （2）投资公司（可持有客户资金，交易自有账户）初始资本不得低于12.5万欧元； （3）成员国投资公司（不可持有客户资金和交易自有账户）初始资本最低为5万欧元。 监管范围 信贷金融机构、保险业务、养老金基金、支付公司、德国管理公司、证券交易、存款担保计划等 监管细则 杠杆限制： 遵循欧盟3月27日公告内容，杠杆需设置在2:1至30:1之间。 负余额保护： BaFin要求经纪商为零售客户提供负余额保护，一切低于零余额的杠杆交易亏损不由交易者承担，而是由经纪商承担。 隔离账户： BaFin要求经纪商为客户提供资金隔离信托账户。 （1）投资服务企业不得无故拖延对客户资金的信托账户隔离。 （2）投资服务企业有义务为每位客户提供其信托账户资金及金融工具的年度报告。 定期报告： （1）提交自有资产要求报告和财务信息报告； （2）提交关于公司订购、证券借贷以及其他所有形式资产的信息报告； （3）提交资产披露报告 总之，要求有交易报告，审计报告，反洗钱报告，净资产报告，证券借贷等其他报告 监管查询 1. 打开德国BaFin官网，https://www.bafin.de 2. 点击导航栏“监管” 下面的“银行和金融服务提供商”，如截图所示： 3. 德国BaFin受监管交易商是以列表方式展示的。点击“金融服务提供商列表”，下载即可。 列表查询： 受监管金融服务提供商：（仅德语） https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_zugel_gesamt.xls?__blob=publicationFile&v=11 受监管金融租赁/保理机构列表：（仅德语） https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_leas_fac.xls?__blob=publicationFile&v=13 如果需要查询某个公司的具体信息及其业务活动，可直接进入https://portal.mvp.bafin.de/database/InstInfo/ 步骤如下： 步骤一 进入德国BaFin的官网：https://www.bafin.de，找到“出版物和数据库”，进入下面的“数据库”； 步骤二 点击进入“数据库”下方的“公司数据库”，然后在右侧进入“公司数据库查询链接”； 步骤三 在左侧输入公司名称进行搜索，然后在右侧点击对应的公司名称进行公司信息查询；例：对“GKFX”公司进行查询。 步骤四 我们可以查看公司名称、类别、地址、编码、生效日期和业务活动等信息；在业务活动表格中，只有"√"标识的才表示该公司可以提供相应的服务。 注：只有在C9（金融差价合约）或 B4（与投资相关的外汇服务）相应位置带有"√"标识的才表示该公司可以提供杠杆式外汇服务活动。 监管投诉 申诉维权： 1.投诉请以书面形式提交 2.收到投诉后，BaFin会先审核您的信息，证据，文档是否充分 3.完善所需信息后，BaFin会联系被投诉公司，要求给出详细的解释和处理方案 4.如果金融机构并未违反任何规定，BaFin会如实告知 5.无论是什么结果，我们都会以书面形式给您最终通知 6.证券投资投诉比较特殊，BaFin无权帮您索赔，只能帮您进行调查，如果涉及金额的赔偿，建议您可以走法院程序 7.投诉信件中请提供以下信息：您的姓名和地址，投诉公司名称和地址，如涉及保险业务，请附上保单复件，保单编编号，如果申诉索赔，请告知索赔金额；如果涉及信贷/金融机构，请附上交易账户，产品类型；如涉及证券购买，请告知证券编码。 入金保障机制： 德国BaFin负责监管法定的补偿计划和银行证券交易部门的银行担保计划，每家受监管的平台商必须加入该赔偿计划，以保护这些机构的客户的存款。根据赔偿计划的规定，最高的补偿金是10万欧元，即受影响的投资者可以得到上限为10万欧元的赔偿。 1. 2014年7月2日，《欧盟存款保障机制指令》开始生效。德国BaFin官网显示，《欧盟存款保障机制指令》要求所有信贷机构都必须加入认证的入金担保计划。 2. 同时，该机制也明确了投资者赔偿计划。各成员国必须最迟在2023年12月31日之前，将补偿事件的确定期限从目前的20天减少到7天。 担保机制规定，所有入金者，包括大型公司，有权获得最高10万欧元的赔偿。不过，机构保护计划的投资者除外，如储蓄银行、州立银行、区域建筑协会和合作银行已经属于独立保障机制（即机构保护计划），不属于该担保机制。 3. 2015年7月，《欧盟存款保障机制指令》适用于德国法律。《德国存款保障及投资者赔偿法案》以及运用该法案所有的监管条款都必须适用于或加入新的保障机制。 联系方式： 邮箱：poststelle@bafin.de 传真：+ 49 (0)228 4108-1550 电话：+ 49 (0)228 4108-0 地址：Bun­de­sanstalt für Fi­nanz­di­en­stleis­tungsauf­sicht, Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn, Germany 其他在线提交投诉的方法： 与银行有关的投诉：https://www.bafin.buergerservice-bund.de/Formular/Banken 与保险业务有关的投诉：https://www.bafin.buergerservice-bund.de/Formular/Versicherung 与基本支付账户有关的投诉：https://www.bafin.buergerservice-bund.de/Formular/BasisKonto 处罚措施 BaFin可对受监管公司的违规行为进行警告，罚款，吊销，起诉等处罚。 在有必要的情况下，BaFin有权暂时禁止单个或多个金融工具的市场交易，限制或禁止市场参与等。 相关链接 德意志联邦银行：http://www.bundesbank.de/ 联系方式 邮箱：deaf@bafin.buergerservice-bund.de / poststelle@bafin.de 电话： 49 (0)228 299 70 299 （工作日8:00-18:00） 传真：: 49 0228 4108 777 4 地址：Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn, Germany

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• 监管机构

  俄罗斯IFMRRC

  国际金融市场关系监管中心（IFMRRC）是一个非商业性组织，旨在规范经纪商和交易中心提供的服务质量，以及加密货币市场参与者提供的服务的可靠性，这些参与者包括加密货币，加密货币交换市场，加密货币云采矿服务和通过ICO吸引投资的公司。 该中心采用金融机构认证来实现其法定目的。每个公司都经过详细检查，并根据审计结果收到某种类型的合规证书而进行认证。证书颁发受到IFMRRC的严格管制，经认证的公司必须保证遵守IFMRRC条件，为其客户提供公平和高质量的服务。 IFMRRC的活动包括： （1）评估金融机构活动，授予证书； （2）协调金融市场活动； （3）最大限度地降低金融市场参与者的风险； （4）完善监管体系； （5）建立FMRRC成员机构的客户赔偿基金组织； FMRRC的使命是为交易商保护金融市场及其交易的安全性。FMRRC是倡导国际外汇所有参与者政策透明化的一个独立组织。 联系方式： 在线咨询：http://en.crofr.net/feedback.html 投诉邮箱：claim@crofr.net 一般咨询邮箱：info@crofr.net 成员查询 1. 网站左下角搜索栏输入平台关键字即可，比如“Anyoption” 2. 点击搜索及出现搜索结果 3. 点击任意一点，即可查询到证书内容以及有效期。请注意证书的有效期为一年制。 监管细则 IFMRRC规则和条例 （1）已获得IFMRRC合规证书的金融机构应严格遵守FMRRC（以下称为”中心”）批准的“规约”的所有条款，并按照该文件开展活动。 （2）认证公司不允许损害FMRRC并违反其规定行为的存在。 （3）违反“规约”和“中心规则和条例”的经纪公司，或对IFMRRC造成损害的公司，将会被剥夺合规证书以及后期申请证书的权利。 （4）IFMRRC的决定对于已经获得合规证书或正在认证过程中的公司具有强制性。 （5）已经获得IFMRRC合规证书的金融机构应对于争议及时提供帮助，确保争议及时解决以及作出客观决策。 （6）中心的认证会员应按现行IFMRRC章程规定支付会员费。 （7）IFMRRC标准化和认证委员会有权每季度对认证成员公司进行一次不定期的审核，同时，认证成员需配合提供所有有必要的材料。 （8）所有索赔申请应根据程序规则进行接收处理。 （9）中心的参与者应排除任何滥用与组织的关系以及可能以任何方式影响IFMRRC声誉的不良行为的案例。 本规则和条例是强制性的，所有使用IFMRRC为所有金融市场参与者提供主要指导原则。 申诉索赔 申诉索赔表格：http://en.crofr.net/claim.html 提出索赔规则： 1.非FMRRC成员机构的索赔，FMRRC不予受理 2.请与金融机构交涉不满意处理结果之后或者是在金融机构在投诉7天内未给到处理回复的情况下，向FMRRC投诉。 索赔期限： 与经纪人发生纠纷的1个月内可提交索赔。FMRRC受理索赔后，审核信息时间为7个工作日，最终决定时间为7-30天左右。 赔偿条例 “国际金融市场关系监管中心”非商业伙伴关系赔偿基金条例 1. 一般规定 1.1 赔偿基金的设立是为了确保由于IFMRRC认证公司提供不合规的经纪服务而造成客户损失的赔偿责任。 1.2 在赔偿基金范围内，IFMRRC认证公司负有文件中规定的公司-客户关系的经济责任，且该笔钱仅能用于由于未完全执行或标准执行义务引发的损失。 2. 赔偿基金的组成程序 2.1 在收到IFMRRC的合规证书后，认证公司应在5个工作日内向赔偿基金支付费用。 2.2 金融组织必须向赔偿基金支付费用。 2.3 由于违反IFMRRC NCP法规，公司证书被吊销，那么支付给赔偿基金的费用也不能退回。 3. 赔偿基金的赔付 3.1 只有在IFMRRC理事会承认IFMRRC NCP认证经纪公司侵权，并且公司拒绝索赔时，赔偿基金的赔付才可生效使用。 3.2 赔偿基金仅用于监管条例第1.3条目所述的目的。 3.3 如果客户承认索赔与其满意度的相关性，IFMRRC董事会将决定从赔偿基金中进行支付。支付将在决定作出后的10个工作日内支付。 3.4 支付是根据客户提供的详细信息进行的。IFMRRC NCP有权要求任何必要文件来验证客户的身份。如果客户拒绝提供所要求的文件，IFMRRC NCP保留拒绝赔偿基金支付的权利。 4. 最终条款 4.1. 本条例经IFMRRC NCP委员会批准后生效。 4.2. IFMRRC NCP理事会批准了对本规章的修改和修订，并在伙伴关系的官方网站上公布。

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• 监管机构

  萨斯喀彻温FCAA

  金融和消费者事务局（FCAA）保护消费者和公众利益。我们通过高效均衡的方式监管金融产品/服务提供商，保护萨斯喀彻温省的消费者。 FCAA对萨斯喀彻温省经济增长和发展中发挥着至关重要的作用。FCAA的监管职能包括审慎和市场行为监管。 审慎监管负责监管机构的财务，市场行为监管则指监督与消费者保护规定相关的合规性，包括披露，保密，公平执法和发布禁令等。 FCAA的任务：通过许可、登记注册、审计、市场监管、投诉处理、根据各省法规执法保护消费者利益。 FCAA由5个部门组成： 消费者保护部，消费者信贷部，证券部，养老基金部，保险房产部。 如何投诉 1.建议越早投诉越好，投诉有法律期限 2.投诉时请如实描述，不得虚假，戏谑，辱骂 3.请保存好交易协定，支付记录，交涉记录等 4.与交易商协商结果不满意时可向以下机构投诉： FCAA的消费者保护部；萨斯喀彻温省商业改善局（BBB）；公司注册信息服务机构；加拿大工业部； （FCAA投诉表格：http://www.fcaa.gov.sk.ca/Default.aspx?DN=cf90809f-6461-40bf-b665-1fcc8aee3f9f） 联系方式 邮箱: consumerprotection@gov.sk.ca 热线电话: 1-877-880-5550 传真: 1 (306) 787-9779 地址：Consumer Protection Division，Financial and Consumer Affairs Authority (FCAA)，Suite 500, 1919 Saskatchewan Dr. Regina, Saskatchewan S4P 4H2 相关链接 萨斯喀彻温省商业改善局：http://www.bbb.org/saskatchewan 公司注册信息服务机构：ttp://www.isc.ca/CorporateRegistry/Pages/default.aspx 加拿大工业部：http://www.ic.gc.ca/eic/site/icgc.nsf/eng/home

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  曼尼托巴MSC

  曼尼托巴证券委员会是曼尼托巴政府的一个独立机构，保护投资者，并在全省推动形成一个公平有效的资本市场。 委员会的行政部门由省政府的全职员工组成，负责日常业务，包括注册、处理申请和招股说明书，以及调查、起诉和举办其他听证会。 主席也是委员会行政部门的首席执行官。主席通过财政部长向立法机构报告。 证券顾问委员会和房地产顾问委员会是为证券和房地产领域而设立的。这些委员会由行业参与者组成，开会审议重要问题并向委员会提供咨询意见。 如何投诉 1.执行程序：评估投诉，分析投诉可联系哪个机构处理：自律监管机构，其他代理机构，仲裁院，法院。 2.投资欺诈投诉：建议第一步查询公司监管状态：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearch.aspx?id=850 处分公司列表：http://www.securities-administrators.ca/disciplinedpersons.aspx?id=74 暂停交易列表：http://cto-iov.csa-acvm.ca/SearchArticles.asp? Instance=101&Form=1&Attr3=1&Attr1=1&Attr1=2&Attr1=3&Attr1=4&Attr1=5&AttrSet4=1 在线曝光虚假交易商：http://recognizeinvestmentfraud.com/report-investment-fraud 3.证券交易投诉 4.商品交易投诉 MSC监管曼尼托巴的金融衍生品交易，包括交易所的期货合约和期权交易。投诉步骤：与销售员/客户经理交涉， 再向IIROC投诉，如果处理结果不满意，请向MSC提交投诉，MSC将帮您调查并协助与其他监管机构交涉 以上类型向MSC提交投诉： 在线投诉：http://www.mbsecurities.ca/complaints-guidance/file-a-complaint/complaint-form.html PDF投诉表格：http://www.mbsecurities.ca/complaints-guidance/pubs/complaint_form.pdf 5.不动产交易投诉： 指定投诉邮箱：realestate@gov.mb.ca 不动产投诉表格：http://www.mbrealestate.ca/pubs/real_estate_complaint_form.pdf 联系方式 电话： 1 (204) 945-2548 免费热线： 1-800-655-5244 传真： 1 (204) 945-0330 邮箱：securities@gov.mb.ca 地址：500-400 St. Mary Ave. Winnipeg, Manitoba, Canada R3C 4K5

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  爱德华王子岛省OSS

  爱德华王子岛的司法与公关安全部门的证券监督办公室管理该省的证券交易。 司法与公关安全部门：http://www.gov.pe.ca/jps 证券监督办公室：http://www.gov.pe.ca/securities 目前，为了提供更好的服务，该省在建设一个新的服务网站，目前内容还没完善： https://www.princeedwardisland.ca 爱德华王子岛证券监督办公室负责管理该省的证券法。旨在建立一个公平有效的资本市场，保护投资者利益。该办公室致力于改善，统一协调加拿大资本市场的监管。 我们的证券立法旨在确保爱德华王子岛的资本市场对参与者公平有效地运作，确保投资者可获得及时准确的资讯，可作为投资决策的基础。监督在爱德华王子岛的证券交易商都必须注册，根据适用的法律和专业标准自我管理。 爱德华王子岛证券监督办公室有权审理执行程序，并有豁免证券法例要求的申请权。 我们是加拿大证券管理员（CSA）的成员，CSA协会由加拿大的13家证券监管机构组成。 如何投诉 1.向爱德华王子岛证券监督办公室投诉必须以书面形式进行，并且不受理匿名投诉。 2.如果您对您的投资公司处理方式不满或不放心，您可以向爱德华王子岛证券监督办事处提请正式投诉。 3.向爱德华王子岛证券监督办公室投诉，请提交一下内容： 联系方式、诉求和事件概述、纠纷发生具体时间、目前已经采取的措施、投诉公司的名称、地址和联系方式，证据文件的复件以及其他相关有效信息。 （注意，爱德华王子岛证券监督办公室无权帮您索要赔偿，取消合同或撤回资金，也不能提供法律援助，推荐律师。） 4.如果你的投诉涉及投资账户，金融顾问，投资机构，您首先应联系该公司的投诉部门，如果涉及IIROC或者MFDA成员或法规，您可以向IIROC/MFDA投诉 联系方式 电话：1 902-368-6288 传真：1 902-368-5283 邮箱：jccallbeck@gov.pe.ca 地址：Janice Callbeck，PEI Office of the Superintendent of Securities，P. O. Box 2000，95 Rochford，Street，4th Floor, Shaw Building，Charlottetown, PE C1A 7N8 相关链接 加拿大经销商基金协会 (MFDA)：http://www.mfda.ca

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  新斯科舍NSSC

  新斯科舍证券委员会成立的目的是为投资者提供保护，树立投资者对新斯科舍资本市场的信心。 投资教育：提供无偏见的资讯资源 ，有利于新斯科舍省做出明智的投资决策 合规性：对公司及其注册人进行合规性审查。 注册：新斯科舍做投资业务的任何机构或个人都必须在NSSC注册。 公司财务：审查募集资金，以确保民营和上市公司遵守证券法，并在必要时向其投资者披露。 法制：起诉违反新斯科舍证券法律的个人或公司。 为了履行使命，NSSC通过加拿大证券管理员（CSA）与加拿大的其他证券监管机构密切合作。 CSA是加拿大各省和地区的13家证券监管机构的伞式组织，它们共同协助对加拿大资本市场的监管。 投资建议 1.鉴于二元期权交易的火热趋势，在此特别提醒公众，做二元期权交易之前一定要核查平台是否受监管，有交易资质。 2.做投资之前： 第一步，先查询是否已经在加拿大注册，查询链接：http://aretheyregistered.ca； 第二步，再了解公司之前是否有过违规行为：http://www.securities-administrators.ca/disciplinedpersons.aspx?id=74； 第三步，在网上请谨慎使用个人身份证和电话，信用卡账号等信息； 第四步，相关信息要求投资公司提供书面文件。 如何投诉 1.NSSC不是争端解决机构，无法帮用户维权索赔资金，如果您的投诉涉及： 1）金融顾问、投资公司、投资账户等问题，建议您与经纪商内部投诉部门交涉 2）您投诉的机构是加拿大投资行业监管组织IIROC或加拿大经销商基金协会MFDA的成员，您可直接向IIROC,MFDA提交投诉 3）向加拿大银行服务及投资申诉专员（OBSI）提交投诉 4）向NSSC提交投诉，NSSC只能帮您调查机构行为是否违规或处以罚款等通告，但NSSC无权帮用户索回赔偿金额 （在线投诉：http://nssc.novascotia.ca/report-scam-nssc） 联系方式 电话：1-855-424-2499 / 902-424-8814. · 传真：902-424-3538 邮箱：NSSCEnforcement@novascotia.ca 地址：5251 Duke Street, Suite 600, Duke Tower, PO Box 451, Halifax, NS B3J 3K8.

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  纽芬兰与拉布拉多N&L

  纽芬兰与拉布拉多服务网为本省民众提供以下服务： 公共健康与安全，环境保护，职业安全健康，消费者保护，商业交易等 联系方式 投诉电话： (709) 729-2602/2623 邮箱：info@gov.nl.ca 地址：Communications Branch，10th. Floor, East Block，Confederation Building，St. John's, NL A1B 4J6 相关链接 加拿大消费者指导手册：http://www.consumerhandbook.ca/en

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  新不伦瑞克FCNB

  新不伦瑞克省金融和消费者服务委员会（FCNB）负责管理和执行省立法， 主要监管以下部门：证券、保险、养老金、信用社、信托和贷款公司、合作社和其他消费者立法部门。 我们是省级政府于2013年7月1日成立的独立皇冠公司。运营资金来源于监管部门监管费用和评估资金。 愿景：打造一个有活力，监管规范的消费者市场 任务：通过监管消费者金融市场和普及教育服务来保护消费者权益，提升公众信心。 投诉链接 一、在线咨询链接：http://fcnb.ca/submit-a-question.html 二、可通过电子邮件、传真、普通邮件提交投诉 投诉表格下载：https://fcnb.ca/sites/default/files/2020-03/Printable%20Complaint%20Form.pdf 联系方式 地址：Financial and Consumer Services Commission，225 King Street, Suite 200，Fredericton, NB，E3B 1E1 免费热线： 1 866 933 2222 传真：506 658-3059 邮箱：info@fcnb.ca

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