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  • 开曼群岛CIMA 监管机构

    开曼群岛CIMA

    CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点,充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管,保持货币的稳定性,包括对货币实施审慎管理。 机构职能 (1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理; (2)监管——监管和监督金融服务,监督机构遵守反洗钱条例,发布关于政策程序的监管手册,以及发布有关规定和原则的声明和指导; (3)合作——向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管; (4)咨询——就货币,监管和合作事宜向政府提供建议。 监管目标 (1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事; (2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系; (3)实现资源的最优配置; (4)拟定公认良好的公司治理原则; (5)努力促进和增强市场信心,保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉; (6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性; (7)认识到金融服务/市场的国际性,在遵守相关的国际标准的同时,为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能; (8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。 牌照申请 1. 申请要求 2. 申请时长:交易商反馈牌照申请时间约4个月 监管查询 CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等: 监管查询流程: 方法一:直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里,下拉至名单列表“List of Entities”,点击进行查询。 链接:https://www.cima.ky/securities-statistics 方法二: 第一步 登录网址:https://www.cima.ky/search-entities-cima (注:该网站需要翻墙才能打开) 第二步 在搜索框输入公司名后,点击提交按钮“SUBMIT”。 第三步 核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。 方法三 第一步 首先登录开曼CIMA官网:https://www.cima.ky 第二步 选择受监管部门“Regulated Sectors”,再选择证券“Securities”,随后点击数据“Statistics”。 第三步 鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。 第四步 最后您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。 监管投诉 当您对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉: 步骤一、首先投诉到外汇交易商 如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商联系。 注:开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统: 1. 投诉的完整记录,包含主要登记名册; 2. 所有投诉必须在14天内以书面形式回复。 步骤二、如果您对交易商处理结果不满意,可以投诉到开曼CIMA CIMA投诉的三种方式: 1. 在线投诉:https://www.cima.ky/complaints-procedure (需翻墙) 2. 投诉信件接受地址:Eden House, Elizabethan Square, 80 Shedden Road, George Town, Grand Cayman 3. 寄信件投诉:P.O. Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands 注:开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。 相关链接 开曼群岛公司注册处:http://www.caymanregistry.com/ 美国证券交易委员会:https://www.sec.gov/litigation.shtml 联邦存款保险公司:https://www.sec.gov/litigation.shtml 开曼CIMA投诉链接:https://www.cima.ky/complaints-procedure 联系方式 电话: 1 (345) 949-7089 传真: 1 (345) 949-2532 地址:Cayman Islands Monetary Authority,PO Box 10052 80 Shedden Road,Elizabethan Square,Grand Cayman KY1-1001,CAYMAN ISLANDS 邮件:ContactSecurities@cimoney.com.ky 办公时间:8:30 - 17:00 (开曼时间,周一到周五,节假日除外)

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