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  希腊HCMC

  希腊HCMC监管外汇，投资公司（Investment firm）中的投资服务公司 （Investment Services Firms (AEPEY) ）可以开展外汇活动。 机构简介 机构性质 希腊HCMC是一个法律实体，致力于确保资金市场有序高效运行。HCMC是欧洲证券和市场管理局（ESMA）的成员之一。 机构历史 成立于1991年 监管职能 1）监督资本市场法规的实施； 2）监管提供投资服务的本国和外国公司、集体投资公司、公司管理人、新的投资公司以及上市公司：披露义务、收购、招股、财务报表以及股东变更； 3）监督反洗钱法规的实施； 4）监管市场、清算所、以及投资者赔偿计划； 5）处理投资者的申诉； 6）制裁任何违反资本市场法规的自然人或法人：谴责、罚款、暂停交易和牌照、刑事诉讼。 监管范围 希腊HCMC监管在规范市场上市的证券公司，以及在雅典证交所进行证券交易的公司的报告和通知。HCMC还负责资本市场经纪商注册、监管。经纪商包括投资服务提供商（如投资服务公司、投资中介机构等），可转让证券集合投资计划、另类投资（股票、债券、期货期权类的非主流投资）。 牌照费用 投资服务公司 申请费用 5000欧元 每项投资服务或活动费用（除多边交易设施运营外） 2000欧元 多边交易设施运营服务 5万欧元 每项辅助服务 1000欧元 每种金融工具 1000欧元 监管细则 监管框架 《希腊金融工具市场法规和其他规定》；《欧盟金融工具市场指令》（MIFID Ⅱ)；《欧盟金融工具市场法规》（MiFIR) 资金隔离 有 报告要求 年度审计报告、交易报告及反洗钱报告 记录要求 金融工具交易记录 杠杆限制 2:1至30:1 负余额保护机制 有 监管查询 1.进入网址：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/parohoiepey，可选择投资公司类别，并查看列表。 2.点击公司名可查看公司详情。 如果看到 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 2d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 2d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 申诉维权 希腊HCMC会处理涉及违反资本市场法规的投诉，并对涉事人员作出行政制裁。投资者可通过传真（传真号码210 3377108）或邮寄的方式提交投诉表格。 希腊HCMC会根据投诉序号处理投诉，处理时长依投诉内容和违规行为严重程度而定，以书面形式告知处理结果。 投诉表格下载：http://www.hcmc.gr/aweb/files/ypoboli_paraponon/files/Complaint%20Form.pdf 相关链接 国际资本市场委员会：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalhcmc 国际兑换：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalexchange 希腊中央银行：www.bankofgreece.gr 联系方式 希腊资本市场委员会地址：1 Kolokotroni & Stadiou Str., 105 62 Athens, Greece 电话：( 30) 210 33.77.100 塞萨洛尼基分部： 联系人：Mr. A. Tsoukalas， 电话： 30 2310 22.40.10

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  土耳其CMB

  土耳其资本市场委员会CMB监管杠杆式外汇交易。持牌商为“Intermediary Institutions”. 受监管公司列表 受监管的持牌外汇经纪商共65家 机构简介 机构性质 土耳其资本市场委员会CMB作为土耳其证券市场监管机构，为政府监管机构，由《土耳其资本市场法》授权，1982年正式成立，负责监督土耳其资本市场以及交易工具和机构。 机构使命 创新监管，确保土耳其资本市场的公正、有效和透明，提升土耳其资本市场的国际竞争力。 机构目标 1.加强对投资者的保护 2.借鉴国际资本市场规则，将其融入法规中 3.提高市场供求双方的效率 4.促进资本市场的公平公开 5. 促进市场架构的现代化 6. 加强资本市场的基础设施 7. 提高工作项目和委员会员工的质量 牌照类型 土耳其CMB表示，国外任何人员和法律实体（包括信托投资和基金投资）均可在土耳其资本市场自由买卖各类证券和其他资本市场工具。 外国机构投资者或散户投资者应该通过土耳其中介机构进行证券活动。如买卖证券，回购，逆向回购，投资组合管理，投资咨询，承销，保证金交易，证券借贷等。 外国投资者同时能在ISE衍生品市场对冲货币风险。 CMB授权“Intermediary Institutions”持牌商提供外汇交易服务。 受监管外汇公司名单链接：http://www.cmb.gov.tr/SiteApps/AraciKurulus/YetkiBelgeleri/ak 监管查询 第一步：打开土耳其资本市场委员会CMB的官网：http://www.cmb.gov.tr/ 第二步：点击网站上方“Institutions”（机构），选择“Intermediary Institutions”（中介机构），点击“Currently Owned Licence(s)”，查看现有持牌商。 第三步：点击“Click for listing all Licences”，即会出现受监管公司列表。 请注意！其中，针对最后一栏“Belge Durumu”（监管状态），谷歌翻译为—— Faaliyette：活跃状态 Geçici İptal：临时取消 杠杆限制 土耳其资本市场委员会CMB在2017年2月初宣布，投资者账户最低入金为50000里拉，约13500美元，杠杆限制为10:1。 相关链接 经济合作发展组织（OECD） http://www.oecd.org/ 伊斯兰金融服务委员会（IFSB） https://www.ifsb.org/index.php 国际证券管理机构组织（IOSCO） https://www.iosco.org/ 国际独立审计监管机构论坛（IFIAR） https://www.ifiar.org/ 联系方式 电话：+90 (312) 292 90 90（总部），+90 (212) 334 55 00（伊斯坦布尔分部） 传真：+90 (312) 292 90 00（总部），+90 (212) 334 56 00（伊斯坦布尔分部） 总部地址：Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA

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  挪威FinKN

  FinKn处理客户与金融公司之间在保险、银行、融资、证券基金、以及债务催收等服务领域发生的纠纷。 如何投诉 在向本机构提出申诉之前，必须先向涉事相关机构提出投诉，以及给予对方一定的反应时间。 如果决定向本机构申诉，必须呈交一份书面申诉，详细描述申诉的原因以及期待得到怎样的结果。申诉表可以以英文填写，但是与本机构交流处理的过程中所使用的语言将会是挪威语。 提出申诉时请使用电子申诉表格，表格下载地址为： https://klageskjema.finkn.no/ （挪威语言）。 或者直接发送邮件到邮箱post@finkn.no. 口头指导: 如有任何疑问（如不确定自己的问题是否能够向本机构申诉）请拨打 ( 47) 23 13 19 60. 申诉的处理过程： 本机构的常设秘书处对待任何申诉的任意一方都保持公正。 申诉都由秘书处的常驻律师处理。如果秘书处无法得出结果，申诉终止，然后呈交给由7个成员组成的委员会。申诉一旦由委员处理，双方都不能将其提交给普通法庭。 联系方式 邮箱：hew@finkn.no ; edj@finkn.no

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  挪威FSA

  在挪威，外汇业务只能由已获得牌照的银行、支付机构、电子货币机构和金融公司开展。如果外国信贷机构、支付机构和电子货币机构依据此法获得授权，也可以在挪威从事外汇业务。 机构简介 挪威金融监管局是挪威一家政府机构，负责依据挪威国会、挪威财政部和国际会计标准法律和法规监管挪威境内的金融公司。该机构位于奥斯陆，受挪威财政部监管。 机构历史 挪威金融监管局成立于1986年，由银行监管局、经纪商监管局和挪威保险业协会合并而成。 挪威金融监管局最初监管的公司为银行、保险公司、信贷公司、金融公司、养老金、证券公司、股票交易所、证券注册公司、房地产机构、债务托收机构、会计师和审计师。 挪威金融监管局最初名为Kredittilsynet（信用监管局），但于2009年12月更名为Finanstilsynet。 牌照申请 1. 金融机构申请要求 （1）在申请金融机构牌照时，必须提交机构的《章程》、组织计划以及机构设立后头三年运营计划。计划应描述主要许可业务的组织，还应说明： 1）机构设立后所有权和管理结构； 2）机构治理和控制体系； 3）机构获取资金的方式，以满足运营计划中的业务资本要求； 4）机构资本结构、资金充足性以及预测头三年每一年的财务状况； 5）机构设立成本和行政成本预算； 6）机构设立后头三年每年运营计划，包括损益表、资产负债表和资金流量表； 7）机构组织关系； 8）机构通过附属操作设置将提供的金融服务； 9）机构为满足洗钱法要求采取的措施； 10）支付机构和电子货币机构保护客户资产方式。 2. 牌照授予条件 （1）金融机构的总部和注册办事处在挪威； （2）所有权结构： 必须确定机构的所有人的身份，确定合格持股的所有者适合拥有此类股份，适合通过持股对公司行使此类权力。 银行或保险业务股本的四分之三应以增加资本的方式认购，股东或其他人不享有优先权。 公司章程规定创始人或其他人已经收购或将要收购若干股份的情况下，只有当有关实体公布其第一年全年运营年度账户后，才能处理这些股份。 （3）最低启动资金要求 1）银行、抵押贷款公司和金融公司的股本和其他权益资本（全面启动资金）最低不得少于500万欧元等值挪威克朗。 2）电子货币机构的全面启动资金最低不得少于35万欧元等值挪威克朗。 3）若支付机构只提供金融合同法第11(1)(d)条规定的支付服务，则支付机构的全面启动资金最低不得少于2万欧元等值挪威克朗； 4）若提供金融合同法第11(1)(e)项的支付服务，则全面启动资金最低不得少于5万欧元等值挪威克朗； 5）若提供金融合同法第(1)(a)至(1)(c)的一项或多项支付服务，则全面启动资金最低不得少于12.5万欧元等值挪威克朗。 （4）机构管理要求 1）机构的董事成员、总经理或其他实际管理人员必须拥有任职岗位必要的资格条件和专业经验； 2）没有犯罪记录。 牌照类型 1. 银行牌照 以银行身份经营的许可，授予从公众收取存款和其他可偿还资金的权利，提供信贷和为自有账户提供担保以及支付服务。此外，许可证还可以涵盖以下类型业务： （1）其他融资活动； （2）发放电子货币； （3）银行或客户在货币和证券市场的账户交易； （4）其他银行服务。 2. 金融公司执照 金融公司执照可以从事以下一项或多项业务活动： （1）租赁、保理和其他融资活动； （2）公司或客户在货币市场上的账户业务； （3）外汇交易或其他特殊服务。 金融公司也可以获得电子货币机构或支付机构的牌照。 金融公司不得接受公众的可偿还资金。 3.支付机构牌照 （1）支付机构牌照可以从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）在一些情况下，支付机构也可以获得金融公司牌照。 4.电子货币机构牌照 （1）电子货币机构牌照可以发行电子货币，执行支付服务，和从客户那获得支付方式，用于执行此类服务。 （2）电子货币机构也可以获得金融公司牌照。 监管细则 1. 银行监管细则 所有银行（和金融公司）都必须执行年度内部资本充足性评估程序（ICAAP），以确定其实际的资本需求。 ICAAP必须具有前瞻性，并且必须考虑业务计划、增长和资本市场准入。 挪威金融监管局会审查金融机构的全面风险水平和资本需求（SREP）。 报告要求： 银行必须向挪威金融监管局提交年度财务报告、半年财务报告和季度财务报告。 2. 商品衍生品头寸限额规定 2017年12月20日，挪威金融监管局通过了在挪威交易场所交易的商品衍生品头寸限额和经济上等价的场外交易合约方面的规定。该条例将于2018年1月1日生效。 反映MiFID II和MiFIR的规则现已纳入挪威法规，授权挪威金融监管局对可持有商品衍生品净头寸大小设定头寸限额。在挪威MiFID II和MiFIR补充规则条例规定的方法中，明确了头寸限额。 商品衍生品头寸限额的规定为非流动商品衍生品设定了相同的限额，并对每种流动商品衍生品设定了单独的限额。挪威金融监管局已制定在挪威交易场所交易的商品衍生品清单，并对每种商品衍生品设定了适用头寸限额。 迄今为止，欧洲证券及市场管理局（ESMA）并未考虑设置的头寸限额是否符合欧盟委员会法规（EU）2017/591。因此，在ESMA审查之后，挪威金融监管局可能会对头寸限额进行修改。 3. 商品衍生品持仓报告 MiFID II法规 — 商品衍生品持仓报告 挪威交易场所应每日向挪威金融监管局提供该交易场所所有人持有的商品衍生品头寸详细说明，包括参与人员和其客户。此外，在交易场所外进行交易的投资公司应每日向挪威金融监管局提供经济上等价的场外交易合约头寸详细信息。 2018年1月2日后，挪威金融监管局开发了一个IT系统，能够接收交易场所和投资公司的商品衍生品每日持仓报告。 监管查询 第一步：打开挪威金融监管局官网https://www.finanstilsynet.no/en/，选择 Registries 下 Finanstilsynet's registry 第二步：输入要查询的公司名称/监管号/注册号，然后再点击搜索，或选择 Reports 查看公司列表。 第三步：公司详情页如下： 监管投诉 投诉过程： 1. 先投诉至金融机构，解释投诉原因以及期望达到的投诉目的； 2. 再投诉至挪威金融服务申诉委员会(FinKN)，投诉人应保留与金融机构的书面投诉证据； 3. 若不满意投诉处理结果或对争议处理有争议的，可以再上诉至法院； 联系方式 地址：Revierstredet 3, P.O. Box 1187 Sentrum, NO-0107 Oslo, Norway 电话： 47 22 93 98 00 传真： 47 22 63 02 26 电子邮箱：post@finanstilsynet.no

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  葡萄牙CMVM

  葡萄牙证券市场委员会（CMVM）是一个独立的公共机构，具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费，不使用一般国家预算。 机构历史 葡萄牙CMVM成立于1991年4月。 机构职能 葡萄牙CMVM的任务是监管证券和其他金融工具市场（传统上称为“股票市场”），以及所有在所述市场内经营的个体。 机构目标 投资者保护；市场的有效和正常运作；信息控制；风险预防；预防和制止非法行为。 机构服务 投资者援助；争端调解；投资者赔偿计划 监管范围 葡萄牙CMVM执行的监督包括以下内容： 监督资本市场中运作的个人或机构的行为，打击非法行为，特别是在股票市场交易中的；监控交易、投资、运行条例的合规性；检测刑事犯罪；惩罚侵权者，即实行罚款；提供个人和机构的注册，并检查是否符合适用规则；信息披露，特别是上市公司在其互联网上的信息。 受葡萄牙CMVM的监督机构/个人： 证券发行人；金融中介机构；独立投资顾问；管理实体市场；衍生品市场商品业务的实体机构投资者；投资基金；上市公司持有合资格股份的持有人；下沉基金，投资补偿计划及各自管理机构；审计师和风险评级公司；风险资本公司和基金；证券化公司和基金以及所述基金的管理公司；从事与专业有关的活动的其他个人。 这些实体受CMVM的监督，应遵守所有要求开展业务。 在法律的限度内，CMVM会发公告公布违法公司和罚款。 CMVM对金融中介和市场，集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行，无论是线下，还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。 监管内容： 监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作，公开发行，所有市场经营者的行动，以及一般来说，与该活动领域有关的所有事项。 CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作，例如：葡萄牙银行（葡萄牙银行）；葡萄牙保险学院（ISP）。 CMVM参与国际组织，即国际证券委员会组织（IOSCO），欧洲证券和市场管理局（ESMA）和伊比利亚 - 美洲证券研究所（IIMV）。 组织框架 CMVM由执行局管理，执行局由主席，副主席和三名成员组成，由部长理事会根据财政部长的建议任命，任期五年。 监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。 监管委员会由财政部长任命，由三名成员组成，其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。 咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题，并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。 在内部，CMVM由部门，办公室，部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。 监管查询 1.进入https://www.cmvm.pt/en/ ，选择 Information disclosure system（信息公开系统），可查看不同类别的公司。 2.以 Financial intermediaries（金融中介机构）为例，可输入公司名查找，也可直接查看列表。 3.公司详情如下 监管投诉 葡萄牙CMVM接受投资者对其监管的实体、活动的投诉，由投资者关系部 (DRI）处理投诉。 投资者应首先向相关金融机构提交书面投诉，若在15个工作日后未收到处理结果或对处理结果不满意，可投诉至葡萄牙CMVM。 投诉表格： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createcomplaint.cfm http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createformalcomplaint.cfm 查看投诉进度： http://web3.cmvm.pt/english/SAI/complaintstatus.cfm 匿名举报可疑公司： http://web3.cmvm.pt/sai/sai_op_suspeitas.cfm 投资者补偿计划 投资者补偿计划（Investor Compensation Scheme） 葡萄牙投资者补偿计划面向不同种类的交易，包括证券交易和其他金融工具交易，向每位投资者可支付的最高赔偿金额为25000欧元。赔偿款应在索赔受理日期和索赔总额计算之日起三个月内支付，在特殊情况下，应CMVM的要求，赔偿款支付期限可以延至六个月。 必须加入葡萄牙投资者补偿计划的实体类型包括： 1. 总部设在葡萄牙的投资公司； 2. 总部设在葡萄牙且获得授权从事投资交易的信用机构； 3. 总部设在非欧洲共同体境内但是在葡萄牙设有分支机构的投资公司和信用机构，已参加类似补偿计划的除外； 联系方式 地址：Rua Laura Alves, nº. 4, Apartado 14258, 1064-003 Lisboa, Portugal 电话: 351 213 177 000 传真: 351 213 537 077 邮箱: cmvm@cmvm.pt; investidores@cmvm.pt

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