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• 监管机构

  阿曼CMA

  将阿曼金融市场打造成可持续经济增长和财富创造的引擎。 CMA的愿景是：在打造阿曼金融市场的过程中，通过以下方式为阿曼提供多元化的经济增长：改善发行人的投资、业绩和生产力;为储蓄者、投资者和金融市场用户提供高效回报;提高市场参与度和包容性。这个愿景的目标是： 1.促进政府推动持续、多样化的经济增长和提高苏丹国的就业水平 2.促进国内金融市场的持续发展，确保满足阿曼苏丹国内外的投资者和企业的需求，提高他们的业绩。 3.通过形成一个公平、开放、高效的市场，确保全面、及时地披露重要信息，来保护投资者和其他参与者 4.通过适当地、透明的和可预测的监管，许可和监督市场参与者，维护金融体系的稳定性 这个使命的目标是： 1.促进和扩大资本和保险市场以及我们可能制定和规范的其他金融市场的知情参与 2.规范和监督证券和保险的发行和交易，包括向公众全面披露有关证券，保险和相关交易的重要信息 3.实现证券和保险交易的公平性，提高效率和透明度 4.落实相关措施，减少与证券和保险相关的系统性风险 5.发展和完善证券和保险市场，包括交易所和交易所的交易 6.对受其控制和监督的实体的活动进行许可和监管 7.发展和完善交易证券、提供保险的组织和实体 8.保护公众和投资者免受不公平和不健全的做法 9.监测和调查可能构成违反CMA规章制度的行为，并对与金融市场和参与者的活动有关的事项进行调查， 10.执行规章制度，制裁违规行为 11.与国内外其他监管机构和政府机构合作，发展和保护金融市场 CMA的目标 通过我们采取的行动和措施，促进形成一个公平，优质，成长和可持续的市场。我们的目标是对金融市场产生以下影响： 1.投资者了解和信任金融市场的监管和运作，对财务顾问有信心， 2.金融市场高效、公平、干净。 3.金融市场具有弹性、吸引力、成长性，并提供一系列高质和有益的产品和服务 4.投资者可以获得他们做出知情决策所需的可理解信息 5.监管制度的成本和收益是相称的 7.确定CML和CMA目标的风险，并实施适当的应对措施 8.金融市场增长快于国内生产总值 9.金融市场促进阿曼苏丹国的经济发展 受CMA监管的实体 CMA监督以下内容： 1）马斯喀特证券市场 2）马斯喀特清算和存托公司 3）上市证券公司 4）相互投资基金 5）经营证券业务的公司及其代理机构 6）保险公司、代理商和经纪商 7）信用评级公司 投诉 投诉表格填写地址; https://e.cma.gov.om/InsuranceComplaint/NewComplaint 一般问询表格下载地址： https://www.cma.gov.om/Home/EServiceFileDownlad/34 监管查询 1.进入官网：https://www.cma.gov.om/ ，可看到 Capital Market（资本市场），Insurance Sector（保险业） 2.任意选择其中一类公司，点击进入，选择 Company List（公司列表） 联系方式 电话:( 968)24823100 邮箱: info@cma.gov.om

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• 机构专栏

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  乌克兰NSSMC

  依照乌克兰总统法令，乌克兰全国证券股票市场委员会NSSMCC成立于2011年11月23日，旨在为复杂的证券市场关系提供监管，保护乌克兰人民及国家的利益，防止金融领域混乱。 授权以下活动： NSSMSC授予或吊销以下股票市场上的业务的执照：证券交易业务，其中包括经纪业务、中介、证券管理和承销；保管业务，包括托管、受托、证券清算和结算业务、保管注册人证券持有者的业务。 联系方式 电话/传真: ( 38044) 254 25 70 邮箱 : foreign@nssmc.gov.ua 地址: building 30, 8, Moskovska Str., Kyiv, 01010. 相关链接 乌克兰证券市场基础设施发展局：http://www.smida.gov.ua 乌克兰国家存托：http://csd.ua

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  财经日历（月历）实时提供失业率、消费者信心、外汇储备等大量经济指标前值、非农数据、零售销售、预测值和实际值

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  菲律宾SEC

  在菲律宾，外汇交易属于商品期货合约交易，外汇归类于商品期货。 原文英文定义如下：The public is advised that TRADING OF COMMODITIES FUTURES CONTRACTS IN THE PHILIPPINES (including Foreign Exchange Trading as consistently held by the Commission). 注意：目前，菲律宾SEC关于商品期货合约（包括外汇）的规则是暂停的，也就是说，目前菲律宾暂时没有哪类公司可以提供外汇相关交易。菲律宾SEC关于外汇交易的邮件回复截图如下： 译文如下： 依据《菲律宾证券监管法》（简称为“SRC”）第11条，“没有人可以发行、出售或签订商品期货合约，依据菲律宾SEC规定符合公众利益的情况除外。菲律宾SEC将制定商品期货合约规则，以确保建立一个公平和透明的商品期货合约交易环境和保护投资者的利益。”-- 这包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易。但是，在菲律宾商品期货交易（包括菲律宾SEC持续监管的外汇交易）和相关的规则依然处在暂停状态。 外汇定义 外币交易合约由以下元素组成：1）它是一种金融工具；2）它的价值随标的资产价值变化而变化，所谓的标的资产即为投资者选择的外币对；3）它要求少量的投资，即杠杆式投资；4）合约在未来某一天进行结算，结算方式为清算，而不是交付。毫无疑问，外币交易合约是一种衍生品，属于证券定义的范围。 衍生品是一种金融工具，价值随利率、证券价格、大宗商品价格、外汇汇率、价格指数、信用评级或信用指数或类似可变或影响因素而变化。相对于对市场环境变化做出类似反应的其他类型的合约而言，衍生品不需要初始投资或很少的净投资。衍生品在未来日期进行结算。 商品期货合约是指在未来规定的时间生产或交付特定数量和质量的商品或者现金价值的合同，通常在交付日期前进行抵销，包括商品期货、商品期权和商品杠杆的标准化合约或保证金合约。 商品指任何商品、物品、服务和权益，包括以上任何组别或指数。商品权益合约可现在或将来实现。 商品期货合约的公开交易和SEC有关期货交易的规则应继续暂停，直至SEC另有命令为止，且不得与BSP（菲律宾央行）管辖范围内的从事商品期货合约实体和个人的适用规则和通告相冲突。 机构简介 证券交易委员会（SEC）或委员会是负责监管公司、资本市场参与者、证券和投资工具市场的政府监管机构。该委员会的任务是规范证券、交易所、经纪人、经销商和销售员的销售和登记从，监督50多万家注册公司，并评估所有注册公司提交的财务报表（FS）。SEC还开发和管理资本市场。 1、权力和职能 （1）对主要特许经营权的受让人及/或政府签发的牌照的所有公司、合伙企业或协会拥有管辖权和监督权; （2）制定与证券市场相关的政策和建议，就证券市场的各个方面向国会和其他政府机构提供意见，并提出立法和修改意见; （3）批准、拒绝、暂停、撤销或要求修改登记声明、登记和牌照申请; （4）管制、调查或监督人员的活动，以确保合规性; （5）监督、监测、暂停或接管交易所、清算机构和其他SROs的活动; （6）对违反法律和据此发出的规则、条例和命令的行为进行制裁; （7）拟订、批准、修改或废除规章、法规和命令，发表意见，指导和监督遵守这些规章、法规和命令; （8）争取政府、民事或军事以及任何私立机构、公司、协会或个人的援助和支持，并/或委托任何及所有执法机构、公司或个人执行本守则的权力和职能; （9）发出停止命令，以防止对投资公众的欺诈或伤害; （10）根据《法院规则》规定的有关规定和处罚，直接和间接地惩罚藐视委员会的行为; （11）强制任何注册公司或协会的官员在其监督下召开股东或其成员会议; （12）召唤证人出庭作证，在任何适当的情况下,依据现行法律法规，命令检查、搜查和扣押接受调查的任何实体或个人的所有文件、记录、纳税申报和账簿； （13）根据法律规定的任何理由，在适当通知并听取公司、合伙企业或协会意见后，暂停或撤销其特许经营或注册证书;以及 （14）行使法律可能提供的其他权力，以及法律为实现这些法律的目标和宗旨而授予委员会的明确权力，以及法律可能暗示的权力，或执行这些权力所必需的权力或附带的权力。 2. 历史 菲律宾证交会于1936年10月26日根据第83号联邦法案或证券法成立。鉴于当时菲律宾股市的繁荣，它的成立是出于维护公众利益的需要。菲律宾证交会于1936年11月11日开始运营。它的主要职能包括证券登记、每种注册的证券分析、评估财务状况和证券发行申请人的运营、筛选经纪人或交易商牌照申请、监督股票和债券经纪人以及证券交易所。该机构在日本占领期间被废除，取而代之的是菲律宾行政委员会。1947年，随着联邦政府的恢复，它又被重新启用。由于费迪南德·马科斯(Ferdinand Marcos)领导下商业环境发生变化，该机构于1975年9月29日改组为一个由3名专员组成的合议庭，并依据PD902-A获得准司法权力。 1981年，委员会增加了两名专员和并扩至两个部门，一个是起诉和执行部门，另一个是监督部门。2000年12月1日，菲律宾证券交易委员会依据R. A. 8799(又名《证券法规》)的规定进行了重组。 监管查询 1. 进入https://www.sec.gov.ph/，找到 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体） 2. 点击 Registered Firms/Individuals（注册公司/个体），会出现如下页面： 3. 以选择 Capital Market Institutions（资本市场机构）为例，会出现如下页面： 4. 点击后跳转到公司列表，输入公司名查找或直接点击 Details（详情）查看 5. 公司详情如下： 注意：菲律宾SEC暂未制定外汇相关规定，因此目前并不监管从事外汇类别的公司。 处罚措施 1. 向公众发出提醒通知 2016年10月4日，菲律宾证券交易委员会SEC得知ASHOKFX通过在线交易平台METATRADER4从事未注册证券的发行、销售和招揽，如外币对、差价合约后，发出通知提醒公众：ASHOKFX并未向SEC进行注册，其外币对和差价合约交易并未获得SEC的授权，因此不要投资该公司发行的或出售的证券。 2. 发布结束和停止命令，但无实际强制性效果 2015年5月14日，菲律宾SEC已发布结束和停止指令，命令METISETRADE, INC.及其公司官员、主管、代理人、代表、受让人以及所有代理人立即停止在其METATRADER 5平台上交易外币交易合约和高价商品或任何其他类似性质商品差价合约。然而，菲律宾SEC发布停止命令后，METISETRADE, INC.公司仍然继续参与禁止的活动。于是，2015年6月9日，菲律宾证券交易委员会SEC发布公告，通知公众警惕METISETRADE, INC.非法发行、招揽和销售未注册证券，包括外币交易和商品期货合约，也称之为差价合约。 相关链接 菲律宾财政部：http://www.dof.gov.ph/ 菲律宾反洗钱组织：http://www.amlc.gov.ph/ 菲律宾数据统计局：https://psa.gov.ph/ 联系方式 电话:( 632) 818-0923 传真:( 632) 818-5293 邮箱：eavalencia@sec.gov.ph 地址：Secretariat Building, PICC Complex Roxas Boulevard, Metro Manila Philippines 更多联系方式请查阅：https://www.sec.gov.ph/contact-us/

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  沙特阿拉伯CMA

  CMA是沙特阿拉伯一家非官方机构，成立与50年代早期，且一直运行得十分成功，直到20世纪80年代政府将其设立为基础监管机构。如今的CMA属于政府机构，在金融、法律以及行政上拥有完全独立权，直接与总理联系。 职能： 1.通过发布所需的规则条例，监管沙特的资金市场。 2.其基本目标是构建一个适合投资的环境，增强市场自信，提高所有上市公司信息公开的透明度，保护投资者和交易商远离市场非法行为。 监管查询 监管查询： https://cma.org.sa/en/Market/AuthorisedPersons 申诉 申诉表格下载地址： http://www.cma.org.sa/En/FormsSite/Pages/Complaints.aspx 以下是接受申诉的情况： 1.CMA接收申诉，研读后采取必要的调查证实其是否有效。然后解决证券交易双方之间产生的纠纷。 2.CMA还处理市场参与者之间或与他们客户之间产生纠纷而引起的申诉。如果纠纷无法解决，申诉者可以再向CMA递交一份声明，督促控告人在CRSD（证券纠纷解决委员会）跟进他的投诉。 受CMA管辖的申诉包括： 1.与证券所有权登记相关 2.投资者投诉授权个人（经纪公司） 3.与市场上市证券机构相关的申诉 4.与公司利润和股票证书相关的申诉 与申诉一起提交的文件： 1.个人：一份沙特或海湾七国居民身份证，非沙特居民需一份居留证，居住在国外的则需护照的复印件。公司或企业：一份商业注册的复印件，由负责人签署的申诉表 2.一份代理权的复印件或法定代理人的国籍身份证 3.辅助文书的复印件 联系方式 客服中心: 00966 11 205-3000 邮箱: info@cma.org.sa CMA总部：King Fahad Road P.O. Box 87171 Riyadh 11642 800-245-1111 相关链接 沙特阿拉伯金融部：https://www.mof.gov.sa/_layouts/15/MofInternet/404/ar/mof404.html 沙特阿拉伯货币管理局：http://www.sama.gov.sa/en-us/Pages/default.aspx 沙特阿拉伯总投资局：https://sagia.gov.sa/en/Pages/default.aspx

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  西班牙CNMV

  西班牙CNMV监管外汇，las operaciones de divisas al contado-Fx Spot译为中文是即时外汇交易合约。 机构简介 机构性质：政府性质 机构简介： 西班牙国家证券市场委员会（CNMV）是负责监督和检查西班牙股票市场以及其所有参与者的市场活动的机构。它是由证券市场法创建，并建立了有利于欧洲股票市场发展且完全符合欧洲联盟要求的监管框架。CNMV的目的是确保西班牙市场的透明度和保护投资者。西班牙享有现代化，高效的监管和监督系统，CNMV工作的主要受益者是西班牙投资者。为此，CNMV特别注重提高向市场披露信息质量，并在审计领域作出努力。 监管对象： 委员会的监管范围涉及公开发行证券的公司，证券二级市场和投资服务公司。 投资实体如下： 集体投资计划，包括：投资公司（证券和房地产），投资基金（证券和房地产）及其管理公司。经纪人 - 经销商和经销商，主要从事证券的买卖。 投资组合管理公司，即主要关注管理个人资产（主要是证券）的实体。 CNMV为在西班牙发行的所有证券分配国际有效的ISIN和CFI代码。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共11家 监管查询 查询方法一： 1. 进入http://www.cnmv.es/portal/Consultas/BusquedaPorEntidad.aspx，输入公司名查找。 2. 查找后会出现同一公司的不同类别，以选择 Securities Dealer（证券交易商）为例 3. 公司详情如下： 1） 如果想确认公司是否能提供外汇交易服务，看 Investment services and activities（投资服务和活动）是否有第i项 Financial Contracts for Differences（金融差价合约） 或者看 Ancillary services and activities（辅助服务和活动）是否有 Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services（与投资相关的外汇服务）； 2）要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail)，毕竟多数人都属于零售外汇投资者。 查询方法二： 1. 打开西班牙CNMV网站，http://www.cnmv.es/Portal/home.aspx 2. 点击注册文件 - 投资公司，会出现投资公司搜索、搜索投资公司指定代理、投资公司列表、投资管理公司列表。选择想要所搜的列表即可。 监管投诉 1.请您以书面形式向您的金融机构进行投诉，若未能解决或2个月内没有得到回应； 2.您可以向CNMV进行投诉，CNMV会处理您的投诉，投诉方式为在线邮件（链接：https://sede.cnmv.gob.es/sedecnmv/LibreAcceso/RQC/Reclamaciones_Consultas.aspx?t=2） 3.或者您可以填写申诉表格，发邮件给我们： http://www.cnmv.es/DocPortalInv/OtrosPDF/ES-FormularioreclamacionequejasCNMV.pdf 4.投诉邮件内容需包括以下信息： ①申请人的姓名，身份证号和地址和电话。 ②您的金融机构对投诉的确认 ③索赔的原因及理由。 ④没有申请诉讼，仲裁或其他行政或司法程序处理。 ⑤向投资机构投诉的书面证据，并且两个月都内该机构均为向CNMV报告过 ⑥地点、日期和签名。 ⑦相关证据资料的复件 5.CNMV受理您的申诉后，会在15天内转达给金融机构，并要求他们给到回复或赔偿 6.索赔裁决时间为4个月 相关链接 金融计划教育: http://www.finanzasparatodos.es/ 联系方式 电话：902 149 200 （9:00-19:00） 传真：34 91 319 33 73 投诉邮箱：ServiciodereclamacionesCNMV@cnmv.es 地址： 4, 28006 Madrid - Passeig de Gràcia, 19, 08007 Barcelona

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