技术选择假说

技术选择假说简述

林毅夫(1994,1996a,b,1999,2001)的技术选择假说觉得 ，大部分低收入国家没有能够成功地缩减与发达国家的成长差距，首要根源在于它们的政府采取了不适当的成长战略。第二次世界大战以后，大部分低收入国家的政府都实施了优先发展资本密集型产业的成长战略。但是，一个经济的最优产业结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。在一个放开竞争的市场中，政府所要优先发展的资本密集型产业是不符合该经济的比较优势的，这些产业中的企业是没有自生能力的。于是，为了支持不具备自生能力的企业，政府就在国际贸易、金融部门和劳动市场等方面采取一连串扭曲措施。通过扭曲，虽或许在发展中经济建立资本密集型产业，但会产生资源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不平稳等，使经济的效率低下，国民经济缺乏竞争力，国家将不能在收入方面收敛于发达国家。

要素禀赋结构升级为产业和技术结构升级给予了基础（Lin，1994；Basu和Weil，1998）。对于低收入国家的企业来看，要升级的产业和技术是新的，需要从发达国家转移过来。新的与老的产业和技术之间的差距越大，学习成本越大(Barro和Sala-i-Martin 1997)， 所以，学习成本在遵循比较优势的战略下要比违背比较优势的战略小。而且，在遵循比较优势的战略下，对很多目标技术的专利保护或许已经历期，即便依然处在专利保护之下，买入专利的费用也将差于违背比较优势战略，由于在相同条件下，遵循比较优势的战略的目标技术比违背比较优势的战略的目标技术要旧一部分。有时，在违背比较优势的战略下，企业或许无法从发达国家获取所需要的技术，需要“再发明轮子”（reinvent the wheel），自己投资于成本高、风险大的技术研究和发展。所以，技术的获取成本在遵循比较优势的战略下比在违背比较优势的战略下低（Lin,1999,2001）。

按Lin(1994，1996a,b，1999，2001)的技术选择假说，低收入国家政府应当以促进要素禀赋的结构升级为目标，并非是以技术和产业结构的升级为目标，由于一旦要素禀赋结构升级，利润动机和竞争阻力就会驱使企业自发地执行技术和产业结构升级。要素禀赋结构升级代表着资本积攒比劳动和自然资源的上涨更快，无论物质资本依旧人力资本均为这样。资本积攒取决于经济余下（或者说是利润），以及国民经济的积蓄倾向。假使低收入国家遵循比较优势发展产业，那就会有最大或许的经济余下，而且，资本的回报率和积蓄倾向会最高，进而最大或许地执行要素禀赋结构升级。遵循这一发展战略，低收入国家能够获得比发达国家更迅速的要素禀赋、技术和产业结构的升级，并达到收敛。企业的产业和技术选择取决于资本、劳动和自然资源的相对价格，所以，只有当国民经济的单价结构能够反应资本、劳动和自然资源的相对丰裕度的时机，企业才可够依据比较优势选择自己的产业和技术。只有当价格是由竞争性市场决定的时机，价格结构才可反映每一个要素的相对丰裕度。所以，政府在经济发展中的基本职能是保持市场的不错运作。

大部分低收入国家均为劳动相对充足，资本相对稀缺的。所以，在一个自由、放开和竞争的市场中，低收入国家的企业将进入相对劳动密集型产业，在生产中选择相对劳动密集型技术。但是，低收入国家的政治领袖和知识精英常常将现代化等同于工业化，尤其是重工业化，并助推他们的国家尽或许快地发展资本密集型的重工业，并采取最先进的技术。也就是说，由经济的要素禀赋结构所决定的最优技术选择不具有吸引力，他们想发展一部分资本密集的技术（资本和劳动比率）来生产产品。给定这个经济的要素禀赋结构，技术选择偏离最优的企业在一个自由、放开和竞争的市场中是没有自生能力的。假使一个自由、放开和竞争的市场能够得以保持，那么遵循政府战略的企业就会遭致损失。Lin et al.(1999)将这个损失取名叫企业的战略性政策负担（policy burden）。由于政府要对企业进入和选择这个产业和技术负责，所以政府要承受企业的损失。所以，只要实行违背比较优势的战略，政府就务必对企业执行政策补助（policy subsidy）来弥补这一损失。

在真实世界中，弥补政策负担的补助需要有多大，取决于政府倡导的产业和技术偏离经济的比较优势有多远。假使偏差比较小，那么政府就能够依靠税收激励或直接的财政转移支付对企业执行补助。但是，低收入国家政府采取违背比较优势战略时，这一偏差常常很大，为了达到发展战略所定的目标，就需要有各种特殊的制度安排。

当低收入国家政府追求违背比较优势的战略时，最常运用的手段是通过管制压低利率，以便降低项目的资本成本。此外，违背比较优势的战略项目所需设备一般在国内不能生产，需要从发达国家进口，所以需要大批的外汇支撑。但是，低收入国家的出口有限而且首要是价值不高的农业和资源产品，外汇一般是稀缺的、昂贵的。为了减弱违背比较优势战略项目的设备进口成本，政府一般也会高估本币价值，低估外汇率价格值。

利率和汇率扭曲一面刺激优先部门和非优先部门的企业需要许多的资本和外汇，另一面也抑制了积蓄和出口积极性，所以降低了经济中的资本和外汇的供给量。如此就会显现资本和外汇匮乏，政府需要运用行政手段对资本和外汇储备实施配额分配，以便保证实施违背比较优势战略的企业能够有充足资源实施战略任务。市场的资源配置功能所以承受压抑，甚至被直接的政府配给取代。

从理论上来看，选择违背比较优势战略的政府只要补助企业由于政策性负担产生的损失即可，但是，受于信息不对称，政府不能区分政策性负担诱致的损失和企业运营不善产生的损失。企业会让用政策性负担做为托词，并动用适当的资源游说政府供应事前的政策优惠，比如获取低息贷款，税收减免，关税保护，法律上赋予垄断权，等等，以便弥补政策性负担产生的损失。除了政策优惠，假使企业任然仍有损失，那么它们会又一次要求政府供应事后的，特别的支持，如许多的优惠贷款。如此，经济中会充满寻租举动。由于企业会利用政策性负担作为托词，要求得到许多的政府支持的，也由于政府很难逃避该种责任，企业的预算约束所以软化(Lin和Tan 1999)。一旦企业的预算约束软化，企业的经理人士就没有阻力提升生产率，将令追求许多的在职消费和其它道德风险的举动。企业事实得到的补助将令大大好于政策性负担所增长的成本。

遵循比较优势的战略会诱导低收入国家的企业进入具有比较优势的产业，促进企业低成本地从更为发达的国家引进先进技术，国民经济也会是有竞争力的，要素禀赋结构升级比较快，进而产业和技术结构升级也会比较快。所以，遵循比较优势的战略将有利于低收入国家向发达国家收敛。跨国回归分析中得到的经验结果与上述假说统一（Lin,2001）。为了实行遵循比较优势的战略，政府需要保持一个放开的、自由的和竞争性的市场。