埃尔赫南·赫尔普曼

埃尔赫南·赫尔普曼简介

埃尔赫南?赫尔普曼（Elhanan Helpman）是以色列当代著名经济专家，以色列特拉维夫大学经济学教授和美国哈佛大学经济学教授（1997年起），新贸易理论和新添长理论的重要奠基者。他于1946年生于前苏联，1957年移居以色列，在特拉维夫大学得到学士学位（1969）和硕士学位（1971）后，于1974年获哈佛大学经济学博士学位，旋即回到特拉维夫大学任教，并多次在哈佛大学（1982-83、1988、1991-92、1996-97）和麻省理工学院（1983-84、1987-88）等著名高校做访问学者。先后当选为经济计量协会会员（1986，2000年为会长）、以色列经济协会会长（1989-1991）、美国经济协会外籍荣誉会员（1991）和美国艺术与科学研究院外籍荣誉会员（1993），并得到马哈拉诺比斯纪念奖章（印度经济计量学会，1990）、以色列奖（1991）和伯恩哈德-哈姆斯奖（1998）等多项荣誉。

埃尔赫南·赫尔普曼的经济研究及学术贡献

赫尔普曼是一名博学多产、富裕创造性和合作精神的经济专家，从1974年起出版或编辑了13部著作、发表了120余篇学术论文，内容涉及城市经济学、公共经济学、国际贸易理论、国际金融理论、经济上涨理论和政治经济学等诸多领域。特别是在近来颇为活跃的新贸易理论和新添长理论领域，赫尔普曼作出了奠基性的贡献。即使他所涉猎的研究领域相当普遍，但其脉络和研究方法却是相当清晰的：作为以色列的经济专家，赫尔普曼的学术研究大多与放开经济紧密有关；作为富裕合作精神的学者，赫尔普曼的很多研究是合作完成的，从中不难发现他的研究脉络：在1980年前，他首要和特拉维夫大学的同事合作，研究着重是以色列所关注的财政理论、城市经济学、国际贸易理论和金融理论；在1980年以后，他许多地立足于收益递增和不完全竞争，与美国一流经济专家合作创立新的理论体系，研究着重是新贸易理论和新添长理论。

收益递增和不完全竞争

在当代经济学文献中，收益递增、不完全竞争和产品差异等愈益形成频繁显现的词汇，这首要是由于它们是新贸易理论和新添长理论的共同基石。以国际贸易为例，从60年代中期开始，经济专家注意到战后的国际贸易首要显现为产业内贸易的重大增长，而这是传统的贸易理论不能解释的。为了解释这一经验观察，经济专家转向了收益递增或企业内部的范围经济，而这必然代表着不完全竞争的市场结构；同期，迪克西特·斯蒂格利茨（1977）和兰开斯特（1979）对产品差异的处理方法，为深入研究收益递增和不完全竞争下的国际贸易给予了易于处理的分析框架。所以，发轫于解释产业内贸易现象的新贸易理论，与收益递增、不完全竞和产品差异等概念具有内在的紧密联系。

在为《国际经济学手册》撰写的《收益递增、不完全市场和贸易理论》（1984）一文中，赫尔普曼对这些重要概念及相应的处理方法执行了系统的阐述，并分析了它们对国际贸易、特别是贸易模式和贸易得益的影响。在这篇总括性、但不乏创新性的论文中，赫尔普曼对范围经济、竞争的类型、产品差异和进入制约等的处理方法及其对贸易理论的含义执行了归纳和归纳，并着重分析了不同类型的范围经济（包含企业水平上的范围经济、行业水平上的范围经济、国家层次上的范围经济和世界规模的范围经济）对市场结构和国际贸易的不同含义。

赫尔普曼归纳了企业竞争类型、市场基本特质两方面的市场情形，分析说，一旦将收益递增引入分析框架，竞争类型和市场结构特质对贸易模式和贸易得益有重要影响。比如，假定存在两个范围不同但偏好相同的国家，各自都具有完全竞争和完全垄断的两个行业，那么，较大的国家将进口垄断行业产品、出口竞争行业产品，而较小的国家则在垄断行业享有比较优势。

新贸易理论

早在赫尔普曼和雷辛（1978）一书中，赫尔普曼等人就针对经济学界对国际贸易和国际金融相互独立论述的不足，提出了一种立足于未知性、融合国际贸易理论和国际金融理论、并能够对国际贸易和国际资本流动作出统一解释的一般均衡分析框架， 初次表明了赫尔普曼构建庞大理论体系的魄力和能力。赫尔普曼在麻省理工学院做访问学者阶段结识了保罗·克鲁格曼。二人合作的结果是《市场结构和对外贸易报酬递增、不完全竞争和国际贸易》一书的出版。书中将各自为战、种类繁多的理论模型作了一番综合，一面从中提炼出共同要素，另一面又构筑起与传统贸易理论的保持性，建立了自己的模型来分析以范围报酬递增和不完全竞争为特质的国际贸易。该书的出版标志着新贸易理论的正式形成，两名同期也奠定了新贸易理论开创人的地位。

赫尔普曼和克鲁格曼觉得，不完全竞争情形下的贸易政策，一般具有不同于完全竞争下的贸易政策的结果；市场结构对贸易政策的事实作用具有重要影响。根本原因就在于企业举动的不同：在完全竞争下，企业最优条件是边际成本等于价格；在不完全竞争下，企业将致使边际成本等于预期边际收益。受于企业的预期边际收益不仅取决于需求曲线的斜率、而且取决于企业之间的相互反映，所以贸易政策对企业举动的影响具有更为复杂的内在机制。

新添长理论

20世纪80年代以来，知识在现代经济中的地位日显重要，发达国家经济发展日益变得以知识为基础。经济现实的该种深刻改变要求经济理论作出相应的解释与表明。于是，一批经济专家在对新古典上涨理论执行从新思考的基础上，开始探讨运用新的上涨理论即内生上涨理论来解释经济上涨。

不同于新古典上涨理论把技术看成是外生的，是某种随机的、偶然的东西，内生上涨理论觉得，知识或技术如同资本和劳动一样是一种生产要素，而且是 “内生的”。决定经济上涨的技术进步是经济系统的内生变量，是经济主体利润最大化的投资决策举动的产物，是由专门生产思想的研发(R&D)部门生产，而且其具有独特、非竞争和部分排他性。内生技术进步包含内生技术创新与技术转移(模仿)。将内生技术创新与转移纳入内生上涨理论的任务是由赫尔普曼和格罗斯曼共同完成的。

赫尔普曼和格罗斯曼觉得，技术创新因为追求利润最大化的企业故意识的研发投资，创新导致的垄断利润是企业投资R&D的基本动机。无论是要素生产率的进步，依旧新产品种类的增长，抑或是新产品质量的提升，都得益于R&D的付出。

在放开条件下，民众许多地关注于知识的国际溢出、产业政策与贸易政策对技术创新的影响。赫尔普曼和格罗斯曼首先研究了小国放开经济。小国的创新活动仅在非贸易品部门发生，最终产品按国际市场上外生给定的单价来交易。他们发现，贸易与内生创新之间的关系是不清晰的，只有当贸易使资源从制造业部门转移到R&D部门，贸易才会促进创新和上涨。他们还觉得，当贸易政策提升了本国劳动密集型产品的相对价格或减弱了本国人力资本密集型产品的相对价格时，贸易政策就会促进创新。贸易对福利水平的影响首要取决于中间产品产能的改变，只要贸易政策激励了中间产品的生产，就有助于福利水平的提升。其次，他们更深一步研究了放开条件下大国的贸易与内生技术创新及上涨的关系，考察了贸易影响长期创新率与上涨率的途径。他们觉得，贸易促进了知识的国际溢出，激发了创新者之间的竞争，降低了研发活动中的重复劳动，提升了研发部门的总生产率。在技术存在国际溢出时，两个具有类似要素禀赋的国家间的贸易必定会提升各自的创新与上涨率。他们还考察了两种特殊情形：(1)非熟练劳活力禀赋丰富的国家或许由于贸易而专业化生产传统产品，进而使总产出上涨率下滑；(2)贸易有机会使人力资本禀赋丰富的国家从事研发活动的活力减弱，即使这样，贸易为该国居民给予了需求国外创新产品的可能。

为了探讨低收入国家的模仿对发达国家的创新、低收入国家与发达国家间技术扩散以及低收入国家与发达国家间贸易对各自经济上涨的影响，格罗斯曼和赫尔普曼1991年发表了“质量阶梯与产品周期”一文，提出了内生创新与模仿的质量竞争两类产品周期模式。该模式觉得，新产品首先在发达国家研发出来，随后为低收入国家所模仿。对研发活动的投资，取决于潜在的收益与研发成本的理性分析比较。受于新产品要好于老产品，发达国家成功的创新者在一定时期内能够得到利润，而当低收入国家的模仿开始后，创新者的利润渐渐流失；另一面，低收入国家厂商受于成本差于发达国家，所以，成功的模仿者同样可以在一定时期内得到利润，但当发达国家的创新者推出更新的产品时，其利润流也会被打断在这一动态过程中，就如此，发达国家的领导者、追随者与低收入国家的模仿者之间的创新与模仿的博弈，维持了总体创新率与总体模仿率不变，保持了贸易与经济的平稳均衡上涨。

埃尔赫南·赫尔普曼的首要著作

在80年代，赫尔普曼首要与克鲁格曼合作，先后出版了以收益递增和不完全竞争为基础、融合传统贸易理论和新贸易理论的学术巨著《市场结构和对外贸易》（1985）和论述不完全竞争下贸易政策困难的《贸易政策和市场结构》（1989），进而确立了新贸易理论奠基者的地位。

1980s末开始与格罗斯曼合作，提出了以故意识的R&D活动为创新的来源、以创新的垄断收益为活力的新添长理论，

与罗默（1990）和阿洪&豪伊特（1992）共同组成了第二代内生上涨理论的核心，并以其对贸易、创新和上涨相互关系的研究而独具特色。

近期则与格罗斯曼一起研究政治经济学，出版有《特殊利益政治学》（MIT， 2001）和《利益集团和贸易政策》（普林斯顿，2002）等。