证券监督管理机构

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员将是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。《证券法》规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”

在1992年以前。我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承受。1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998年，国务院决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原国务院证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依据需要可以设立派出机构，依照授权履行监督管理职责。国务院证券监督管理机构在对证券市场实行监督管理中履行下列职责：

1．依法策划相关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，执行监督管理；

3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，执行监督管理；

4．依法策划从事证券业务人士的资格标准和举动准则，并监督实行；

5．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情形；

6．依法对证券业协会的活动执行指导和监督；

7．依法对违背证券市场监督管理法律、行政法规的举动执行查处；

8．法律、行政法规规定的其余职责。

国务院证券监督管理机构可以和其余国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实行跨境监督管理。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构执行现场检查；

2．进入涉嫌违法举动发生场所调查取证；

3．询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，要求其对与被调查事件相关的事项做出表明；

4．查阅、复制与被调查事件相关的财产权登记、通讯记录等资料；

5．查阅、复制当事人和与被调查事件相关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其余有关文件和资料；对或许被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以给予封存；

6．查询当事人和与被调查事件相关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者或许转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构首要主管准许，可以冻结或者查封；

7．在调查操纵证券市场、内幕交易等巨大证券违法举动时，经国务院证券监督管理机构首要主管准许，可以制约被调查事件当事人的证券买卖，但制约的期限不得胜过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，执行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人士不得少于两人，并应该出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人士少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权婉拒。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，执行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应该配合，如实供应相关文件和资料，不得婉拒、障碍和隐瞒。国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法举动涉嫌犯罪的，应该将案件移送司法机关处理。国务院证券监督管理机构的工作人士务必忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正值利益，不得泄露所知悉的相关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人士不得在被监管的机构中任职。

国务院证券监督管理机构依法策划的规章、规则和监督管理工作制度应该公开。国务院证券监督管理机构根据调查结果，对证券违法举动做出的处罚决定，应该公开。

国务院证券监督管理机构应该与国务院其余金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

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