上投摩根基金管理有限公司

公司概况

法定名称: 上投摩根基金管理有限公司英文名称: China International Fund Management Co., Ltd.

组织形式: 有限公司

公司属性: 中外合资

成立日期: 2004-05-12

注册资本: 25000(万元)

法人代表: 陈开元

总经理: 章硕麟

运营规模: 基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会准许的其余业务。简介

上投摩根基金管理有限公司于2004年5月正式成立,由上海国际信托投资有限公司 (Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 (JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同组建，其中上海国际信托投资有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。初期的注册资本为1.5亿人民币。

公司现阶段首要努力于设立和管理证券投资基金，今后将于法律法规许可的规模内供应多元化的资产管理服务，包含社保基金、企业年金以及为企业供应个性化的理财服务。经历三年的成长，公司当前旗下有中国优势、上投货币、上投阿尔法、上投双息、成长先锋及内需活力，管理的资产范围已逾过500亿元人民币。公司股东

上投摩根基金管理有限公司由上海国际信托有限公司（Shanghai International Trust Co.,Ltd.）和摩根富林明资产管理（英国）有限公司（JPMorgan AssetManagement(UK)Limited）共同组建，其中上海国际信托有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。

中方股东：上海国际信托公司

上海国际信托公司成立于1981年7月，凭借其雄厚的融资能力和本地化运营的专属优势享誉海内外。2001年依据国务院和中国人民银行的要求，上海国际信托申请从新登记，形成中国首批得到《信托机构法人许可证》的信托公司之一。注册资本为25亿元人民币，截至2003年12月总资产高达105亿元人民币，居中国地方性信托机构之首。上海国际信托得到了国际权威评级机构的普遍认可：1995年被穆迪公司评为Baa2信用级别，为中国地方金融机构得到的最高级别；1995年被标准普尔公司评为BBB-信用级别；1994年被JBR评为A+信用级别。

外方股东：摩根富林明资产管理

摩根富林明资产管理隶属于摩根大通集团，摩根大通集团是世界最大金融服务集团之一，旗下包含六大业务：资产管理、商业银行、投资银行、信用卡、消费金融、外汇与证券商品业务，是当前综合实力处在世界领先水平的世界性金融集团之一。截至2006年末，摩根富林明资产管理的业务已经遍及世界的40多个国家和地区，胜过660位投资专家为世界数以百万计的投资人供应专业的理财服务，管理资产范围达到10130亿美元，是世界最大的资产管理公司之一。胜过150年的资产管理经验和历史，使摩根富林明资产管理在资产管理的各个业务领域拥有科学严密的业务逻辑和风险控制规范，金融领域多年的风雨洗礼成就了百年老店长盛不衰的辉煌，它的名望和声誉也得到了世界多地投资人的认同。公司特色

执着耕耘的运营理念

上投摩根基金管理公司努力于与中国基黄金市场场和投资人的共同成长，立志形成中国投资者的国际投资专家和国际投资者的中国投资专家。

1、专业诚信的运营原则：始终将投资人的利益放在首位，诚实守信，为投资人创造最大价值

2、服务导向的运营原则：供应全方位、深层次、国际标准的资产管理服务

3、优质稳健的基金业绩运营原则：追求长期稳健的基金业绩，而非注重眼前利益

4、本地化长期耕耘运营原则：本地优势与国际视野充分结合， 因地制宜的成长策略

稳健连续的成长战略

在组织结构方面，上投摩根基金管理公司借鉴国际基金业规范的成就经验，将股东会、董事会、监事会及运营管理层权责清晰划分，实行专业风险控管，体现出基金业管理方式的专业标准——分权、分责、分工。在股权结构方面，为保证股权的长期平稳，在股东协议上双方约定，避免运营管理层趋向追求短时间业绩表现，始终专注于长期运营成果呈现，维持长期稳健的成长。

国际接轨的投资理念

上投摩根基金管理公司借鉴摩根富林明资产管理150多年的投资经验，通过科学合理的流程管理和投资体制，在合规合法的前提下为投资者积攒许多阳光下的财富。在公司的投资运转中，重视以国际化的视野审视国内市场，发掘新的投资机会，为国内的投资人供应许多国际化的专业服务。

专业规范的运转流程

在投资管理策略上，上投摩根基金管理有限公司将充分利用摩根富林明资产管理的世界资源，用系统化的投资决策流程和系统化的风险控管流程，以及注重道德诚信的制度化培养来保证投资决策运转过程的专业性、科学性和规范性。

精英荟萃的投研团队

连续优异的投资业绩首要源自具有国际水准的投资研究团队。上投摩根借助中西合璧的一流投资管理平台，为投资者打造出众的投资业绩。

国际水准的本土精英

上投摩根基金公司秉承国际视野和本土智慧相结合的原则，汇聚具有丰富中国国内证券市场投资管理经验的基金经理人和研究专家，将国际化投资理念融入本地市场洞察，力求为投资人导致连续优异的基金表现。旗下基金

上投摩根中国优势证券投资基金

基金简称：中国优势

基金代码：375010

基金类型：契约型放开式

基金经理：吕俊

成立日期：2004年9月15号

投资管理内各种资产占基金总资产的比例：股票为30％-95％，债券为0-50％，但现金或到期日在一年在内的政府债券不差于基金资产净值的5%。

业绩比较基准：70%×新华富时中国A600指数收益率+25%×上证国债指数收益率+5%×同业存款利率。

上投摩根货币市场基金

基金简称：上投货币

基金代码：370010

基金类型：契约型放开式

基金经理：李颖

成立日期：2005年4月13号

投资规模：现金；一年在内（含一年）的银行定期存款、大额存单；余下期限在三百九十七天在内（含三百九十七天）的债券；期限在一年在内（含一年）的债券回购；期限在一年在内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其余具有不错流动性的 货币市场工具。

业绩比较基准：六个月银行定期存款利率（税后）。（基金管理人保留对此基准执行调整的权利）

上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金

基金简称：上投阿尔法

基金代码：377010

基金类型：契约型放开式

基金经理：孙延群

成立日期：2005年10月11号

投资管理内各种资产占基金总资产的比例：股票为60－95%，其它为5－40%，且维持不差于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年在内的政府债券。

业绩比较基准：新华富时A全指×80%＋同业存款利率×20%

上投摩根双息平衡混合型证券投资基金

基金简称：双息平衡

基金代码：373010

基金类型：契约型放开式

基金经理：芮昆

发行日期：2006年4月10号—2006年4月28号

投资管理内各种资产占基金总资产的比例：股票为20%－75%，债券为20% -75%，权证的投资比例为基金净资产的 0-3% ，并维持不差于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年在内的政府债券。且在极端市场情形下，基金管理人有权将债券调整为95%，股票调整为0%。

业绩比较基准：新华富时150 红利指数收益率× 45%＋新华富时中国国债指数收益率× 45%＋同业存款利率× 10%

上投摩根成长先锋证券投资基金

基金简称：成长先锋

基金代码：378010

基金类型：契约型放开式

基金经理：唐建

成立日期：2006年4月26号

投资管理内各种资产占基金总资产的比例：股票为70%－95%，债券及其它短时间金融工具为0-30%，并维持不差于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年在内的政府债券。

业绩比较基准：新华富时A600成长指数×80%＋同业存款利率×20%投研团队

内需活力基金基金经理：孙延群

投资总监、阿尔法基金、内需活力基金基金经理：孙延群

复旦大学MBA 、CPA、助理工程师。2005年加入上投摩根并随后担任阿尔法股票基金经理，凭借出色投资管理能力，为投资人导致了稳健卓越的回报，获上海证券报评选的2006年最佳股票型基金经理奖。2007年4月，兼任上投摩根内需活力基金经理。加入上投摩根基金公司前曾任职于中兴信托投资公司上海证券管理总部、平安证券公司证券研究所、景顺长城基金管理有限公司。2004年6月起，担任景顺内需上涨基金经理。

中国优势基金基金经理：杨安乐

上海交通大学工学博士，八年证券、基金行业从业历经。2004年加入上投摩根基金公司，先后担任行业专家、研究部总监助理、上投摩根中国优势基金经理助理、上投摩根成长先锋基金经理助理，在投资、研究领域均作出了突出业绩，得到普遍认可。2007年8月起担任中国优势基金经理。曾担任兴业证券研究发展中心研究员、大成基金公司高级研究员。在石化及化工行业研究方面表现卓越，得到2003年度明星研究员称号。

中国优势基金基金经理：王振州

中原大学电子电机学士，企业管理硕士；6年以上证券从业历经，曾任宝来证券国际金融集团高级研究员；日盛证券投资信托股份有限公司担任日盛美亚高科技基金及日盛小而美基金的基金经理；元大证券投资信托股份有限公司担任元大双盈基金的基金经理。2007年9月加入上投摩根基金管理有限公司，2007年11月起任上投摩根成长先锋基金的基金经理。

上投摩根货币市场基金基金经理： 王亚南

硕士研究生，5年证券、基金从业历经。2003 年到2007年，就职于海通证券股份有限公司研究所，任固定收益研究员。2007年4月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹿保本基金的基金经理助理。2008年6月加入上投摩根基金管理有限公司。

阿尔法股票基金基金经理：周晓文

同济大学硕士，普渡大学德国分校MBA，八年证券、基金行业从业历经。2004年加入上投摩根基金公司，先后担任行业专家、阿尔法股票基金经理助理，在投资、研究领域均作出了突出业绩，得到普遍认可。2007年8月起与孙延群先生共同担任阿尔法股票基金经理。加入上投摩根基金公司前曾担任安达信咨询公司行业分析员、上海证券有限责任公司研究部副经理。

双息平衡、双核平衡基金基金经理：芮昆

CPA，八年证券、基金从业历经。2004年加入上投摩根基金公司，担任上投摩根中国优势基金经理助理，同期负责能源、电力、家电、农业等行业研究，在投资、研究方面均作出了突出业绩，得到业内普遍认可。加入上投摩根基金公司以前曾任东北证券金融与产业研究所电力、能源行业高级研究员，湘财证券研发中心总经理助理、首席分析专员。2004年入选《新财富》“电力、水、煤气行业”最佳分析专员前五位。 2006年4月起担任上投摩根双息平衡基金经理。双息平衡成立以来，到点分红，依照基金合同，有纪律性的操作，创造出稳健的业绩；2008年5月起担任上投摩根双核平衡基金经理。

成长先锋基金基金经理：赵梓峰

工学学士，CPA，十五年证券研究经验。2005年加入上投摩根担任研究总监，2007年3月起担任成长先锋基金经理。加入上投摩根基金公司前曾任元富证券中国研究部主管、凯基证券中国研究部主管，曾管理一支14人的研究团队，并负责策略研究。担任成长先锋基金经理以来，凭借出众的研究功底，创造了不错的基金业绩，得到普遍认可。

成长先锋基金经理：许运凯

研究副总监、行业专家、成长先锋基金经理：许运凯

复旦大学经济学博士，8年证券基金从业历经。2006年3月加入上投摩根基金公司，当前担任研究副总监和行业专家，负责机械、汽车行业研究。2001年到2006年初，担任国泰君安证券研究所的机械行业高级研究员一职，2004、2005年接连两年被评为《新财富》机械行业最佳分析专员的第一位。

内需活力基金基金经理：王孝德

10年金融证券领域有关工作经验。2008年5月加入上投摩根基金公司，随后与孙延群共同担任内需活力基金经理。加入上投摩根以前任职于华宝兴业基金公司，于2007年4月到2008年4月担任宝康消费品基金经理。曾担任德邦证券，证券投资部副总经理。

双核平衡基金基金经理：梁钧

上海交通大学企业管理博士，九年证券、基金行业从业历经。2007年加入上投摩根基金公司，2007年8月起与杨安乐共同担任中国优势基金经理，2008年5月起与芮昆共同担任双核平衡基金经理。加入上投摩根基金公司前曾就职于湘财证券研发中心投资策略部、中国太平洋保险公司资金运用中心、泰达荷银基金公司。2004年起先后担任泰达荷银风险预算基金、泰达荷银货币基金的基金经理以及固定收益部总经理，负责公司旗下所有基金的债券和可转债投资。

投资副总监、亚太优势基金经理：杨逸枫

14年亚太区域型基金投资运转经验，对亚太金融市场的投资环境十分熟悉。

在加入上投摩根基金公司以前，杨逸枫女士曾在台湾摩根富林明证券投资信托公司任职，先后担任JF亚洲基金、JF台湾上涨基金的基金经理，投资业绩出众，曾获台湾地区基金业的最高奖项——台湾杰出基金经理人“金钻奖”、台湾杰出投信投顾人才“金彝奖”。据Morningstar的统计，1996到2003年，杨逸枫女士管理的JF亚洲基金，历经多头与空头市场洗礼，为投资人导致了稳健卓越的业绩回报，赢得普遍认可。

亚太优势基金基金经理：张军

毕业于上海复旦大学，15年以上金融领域有关工作经验。曾担任上海国际信托有限公司国际业务部经理，交易部经理。2004年6月加入上投摩根基金管理有限公司，担任交易总监，2007年10月起任投资经理。

投资经理：王邦祺

8年证券基金从业历经。2007年9月加入上投摩根基金公司，当前任职投资经理，负责QDII海外新兴市场研究及固定收益投资。曾任职于香港永丰金证券(亚洲)及香港永丰金资产(亚洲)有限公司，熟悉海外股票及债市的投资运转，曾受《中国证券报》之邀撰写海外投资专栏，内容覆盖20多个新兴市场。具有香港证券交易及香港资产管理主管员(Responsible Officer)资格。

研究部总监助理、行业专家：朱立斌

经济学硕士，8年证券基金从业历经。2007年加入上投摩根基金公司，当前任职行业专家，负责钢铁、综合行业研究。曾任职于天同证券研究所行业公司部副经理、申银万国证券研究所钢铁行业市场分析师，2005、2006年入选《新财富》“钢铁行业”最佳分析专员。

研究部总监助理、行业专家：刘军

理学硕士，11年证券基金从业历经。2007年5月加入上投摩根基金公司，当前任职行业专家，负责食品饮料、建材业研究。曾任职于武汉桥建集团公司，海通证券研究所行业公司部经理、海富通基金管理公司股票分析专员。所获荣誉

获奖名称 颁奖机构 中国优势基金获2007年晨星（Mornignstar）基金经理金奖 晨星 中国优势基金获2007年理柏中国基金奖 理柏（Lipper） 中国优势基金获2006年金牛奖 中国证券报 上投摩根货币市场基金获2006年金牛奖 中国证券报 中国优势基金获2005年金牛奖 中国证券报 中国优势基金获2005年平衡型明星基金奖 证券时报 中国优势基金被评为“五星级基金” 银河、晨星 阿尔法基金被评为“五星级基金” 晨星 中国优势基金获2006年十大明星基金奖 和讯网 阿尔法基金获2006年十大明星基金奖 和讯网 成长先锋基金获2006年基金产品金奖 理财周刊 客户服务

一、全面讯息服务——为投资人供应国际化的投资视野

《视界日报》：供应上一日世界股市、债券市场、汇市动态的观察和总览。

《洞察周报》：对以往一周世界股市、债券市场、汇市动态执行回顾和分析。

《洞察月报》：对以往一月影响金融市场的政治、经济等重要的宏观原因执行探讨；追踪重要的行业变动；为投资人供应投资建议。

《理财双月刊》：供应投资视界、基金专家直通车、基金大学、基金生活秀、国际视野、旗下基金业绩概览、基金E路行等大量栏目。

投资策略数据：适时推出季度和年度

二、专业的投资顾问咨询服务——为投资人供应更专业的理财服务

上投摩根对机构客户和VIP客户供应一对一的顾问服务。所有投资顾问都经历不错的培训，具备丰富的证券市场经验，利用中外股东集团强大的讯息平台和投资研究平台，为投资人供应一流的咨询服务，形成投资人的得力助手。

三、投资论坛和交流会——为投资人供应更全面的财经信息

上投摩根每年将适时举行各种类型的投资论坛和投资数据会，邀请权威专家为投资人注解资本市场的热点困难。有关新闻

在2007年股市节节升高，迈出强牛市的行情当中，中国证券市场也显现了一部分不和谐的声音，那就是基金“老鼠仓”事件。上投摩根基金的原基金经理唐建因违规交易，被中国证监会开出重量级罚单：没收违法所得152.72万元，并处50万元罚款，同期认定为永久市场禁入。

唐建时任上投摩根成长先锋基金的基金经理。2006年，唐建任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理，他运用自己控制的中信建投证券“唐金龙”证券账户先于上投阿尔法基金购入“新疆众和”股票，并在其后接连买卖该股。阶段，唐建还利用职务权限，多次查询上投阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情形。截止2006年4月6号全部出售前，“唐金龙”证券账户总计购入“新疆众和”股票60903股，总计购入金额76.49万元；全部出售所得金额105.45万元，获利28.96万元。另外，2006年4月到5月，唐建还利用“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券“李成军”证券账户接连买卖“新疆众和”股票的可能，为自己及他人非法获利123.76万元。