自由贸易理论

自由贸易理论的简述

自由贸易理论自诞生以来，就一直是国际贸易的核心理论，形成整介国际贸易理论发展的主线，甚至形成国际贸易理论的理念和目标，对后世各种不同类型国家的贸易理论和政策选择造成了深远的影响。同期，在实践中，自由贸易也形成很多国家，特别是发达国家在世界竭力推崇的政策目标。但是，纵观国际贸易历史，低收入国家贸易政策选择却长期背离自由贸易原理，直到20世纪70年代后，低收入国家的贸易政策才持续倾向放开和自由化，而20世纪90年代亚洲金融危机的发生，又促使民众对自由贸易理论尤其是比较利益理论在低收入国家的运用执行从新思考。这是由于，发达国家和低收入国家经济发展水平不同，在国际分工和贸易中所处地位及条件不同，自由贸易的利益在这两类国家间的分配存在着重大差异。

自由贸易理论在低收入国家的实践显示，它既能增进贸易利益，又导致不可避免的代价。但是不同的成长中国家在贸易自由化中的获利及付出的代价大小是不一的，有的国家经济地位提高了，有的却被边沿化了。—个重要原因是自由贸易理论所描述的自由贸易利益的达到有着或明或暗的一连串前提条件，而不同的国家这些贸易条件的具备程度是不同的。低收入国家对自由贸易政策不能一概照搬。

亚当·斯密是自由贸易理论的创始者，首创性地提出了分工学说。他的绝对利益论觉得，不同国家生产同样的商品成本不同，一国应放弃成本绝对高的，而选择成本绝对低的执行专业化生产，并彼此执行交换，如此两国的劳动生产率全将提升，成本会减弱，劳动和资本能得到正确的分配和运用。而分工和专业化的成长需要自由贸易的国际市场。所以，他觉得自由贸易是增长国民财富的最佳选择。但亚当·斯密的绝对利益论无法解释当一国在所有产品的生产成本上较之另一国均处在绝对优势或绝对劣势时，仍能过行互利贸易的原因。大卫·李嘉图的“比较利益论”则处理了这个困难。他觉得该国应依据“两优相较择其重，两劣相较取其轻”的比较利益法则，选择优势较大或劣势较小，即具有比较优势的产品执行专业化生产，而放弃优势较小或劣势较大产品的生产，并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品。李嘉图的比较利益说形成以后国际贸易理论发展的基石，为自由贸易政策给予了强有力的理论依据。此后，国际贸易理论的主流学派就—直倡导自由贸易，并将其作为贸易政策追求的理想目标。而在贸易实践上，伴随工业革命的成长，19世纪中期以后到首次世界大战前，以英国为主的各首要西方国家都实施了自由贸易政策。二战后快速发展的经济世界化，区域经济一体化，贸易、投资的自由化，以及GATT和WTO所建立的多边贸易体制都深受此理论的影响。

自由贸易理论的核心与前提

自由贸易理论的核心是自由贸易可使参与贸易的双方均得到贸易利益， 它通过对贸易原因的近于完美的实证分析和逻辑推论而得出。这是自由贸易理论得到普遍认同的首要原因。但是，理论和实践都证明，自由贸易利益在不同类型国家间的达到是不平衡的。而且，斯密的自由贸易理论和李嘉图的自由贸易理论是在理想经济分析模型中建立的，这也是自由贸易理论的前提。这一模型首要包含三个基本假定，一是“简单化”的假定，即假定货币是“中性化”的参与贸易的国家只有两个、商品只有两种、生产商品的要素只有两类，不考虑商品的运输费用；二是“静态化”的假定，即假定一国的生产要素总量、生产技术水平、国民收入分配形态、居民消费偏好是既定的、不变的，生产要素在国际间不能自由流动；三是“完美化”的假定，即假定参与贸易的国家都实施市场经济制度，市场完全自由竞争，价格具有充分的弹性。但是，值得注意的是，除了上述前提到按自由贸易理论所论述的国际分工格局自由地参与国际贸易外，自由贸易理论所描述的自由贸易利益的达到仍有着其暗含和内在的其余前提。首要是：

1．国际分工可按各国的绝对或比较优势无条件执行。可以说，分工是两国执行贸易和得到贸易利益的前提条件，只有达到分工，自由贸易理论的贸易利益才可达到。在现实经济中，在自由贸易理论所论述的市场自由竞争的条件下，两国各有绝对优势的产品能够进入对方国家市场，分工是能够达到的。而在所有产品的生产上都处在劣势的国家，其有比较优势而没有绝对优势的产品，要在市场自由竞争的条件下进入对方国家市场是很难的。毕竟，劣势产品占领强劲产品的市场是不符合成本和价格竞争法则的。相反，在所有产品的生产上都处在优势的国家，则可以完全占领劣势国家的市场。但自由贸易理论暗含的前提是自由竞争下分工可无条件执行。

2．因分工产生的各国产业调整无须成本。若按自由贸易理论所述，两国依据各自的绝对或比较优势所在执行分工和专业化生产，那么，原来投资于绝对劣势和比较劣势产业的不变资本和可变资本就务必移到新选择的产业上来，有些具有专甩性的资产如生产设备则将被淘汰。而无论是转移或被淘汰，作为国家规模的产业调整，成本均为重大的。这一成本在两国贸易利益中所占比重有多少，以及受于该成本的存在，产业调整乃至国际分工是否顺遂促成，自由贸易理论在阐述它的理论基础和贸易前提—分工时，没有给予考虑。而与之相对的，现代动态竞争的贸易理论就觉得，调整既不是瞬间发生的也不是不需成本的。

3．各国市场容量相等，贸易收支完全平衡。在自由贸易理论有关参与贸易的国家只有两个、商品只有两种、商品生产要素只有两类的假定，即“2—2—2”分析模型中，还暗含的—个前提就是，两国各自的出口额等于对方的进口额，贸易收支完全平衡。即两国的市场容量相同，国内的供求处在恒定均衡情况。但是，分工和专业化的成长取决于市场规模的大小。对外贸易也取决于本国和对方国家市场的需求和供给能力。不同的供求情况，致使不同的贸易结果，并不是只要有绝对和比较优势就可以完成自由贸易。在现实经济中，各国或多或少地存在贸易顺差或贸易逆差，差不多不存在贸易收支完全平衡的情况也证明了这一点。

4．范围报酬不变。瑞典经济专家赫克歇尔和俄林发展了比较利益学说。他们创立的要素禀赋论觉得，各国的要素禀赋是有差异的，要素的禀赋情况影响要素的单价，从而影响产品的生产成本，一国只有专业化生产和出口其丰裕要素密集型的产品，进口稀缺要素密集型的产品，才可得到贸易利益并增长整个社会福利。要素禀赋论是以资源禀赋差异为基础的比较利益理论。作为继绝对成本论和比较成本论之后最有影响的自由贸易理论，其研究模型和假定与比较利益论基本—致，但相对于比较利益论的各国劳动生产率或技术水平差异既定的假定，要素禀赋论假定各国劳动生产率或技术水平是不存在差异的，所以，其另一重要如果是范围报酬不变，即厂商的生产函数不随其范围的扩大而更改，因此扩大规 影响商品的单价，从而影响贸易的基础。

自由贸易理论的要点

自由贸易理论的要点有：

（1）自由贸易可形成互相有利的国际分工。在自由贸易下，各国可依照自然条件，比较利益和要素丰缺情况，专门生产其有利较大或不利较小的产品，该种国际分工可导致很多利益，如专业化的好处、要素的最优配置、社会资源的节约以及技术创新等等。

（2）扩大真实国民收入。各国依据自己的禀赋条件发展具备比较优势的部门，要素就会得到合理有效的分配和运用，再通过贸易以较少的花费换回许多的东西，进而增长国民财富。

（3）自由贸易下，受于进口廉价商品，国民支出降低。

（4）自由贸易可增强竞争，降低垄断，提升经济效益。企业在自由贸易条件下，要与外国同行执行竞争，如此就会清除或降低垄断势力，从长远看，能促进一国经济上涨。

（5）自由贸易有助于提升利润率，促进资本积攒。对外贸易可阻止国内利润率下滑的趋势，通过商品进出口的调节，可以减弱成本，提升收入水平，增长资本积攒，使经济得以持续发展。

自由贸易理论的成长阶段

自由贸易理论的演变与发展大差不差可分为三个阶段：第一阶段是在18世纪60年代到19世纪60年代的资本主义自由竞争期间，首次产业革命致使自由贸易理论开始显现，这一期间的自由贸易理论一般称之为古典学派的自由贸易理论；第二阶段是在19世纪中叶到第二次世界大战终结，资本主义进入垄断期间，第二次产业革命的发生使自由贸易理论的成长显现了巨大转折，这一期间的自由贸易理论可称之为现代学派的自由贸易理论；第三阶段的自由贸易理论是指第二次世界大战以后的自由贸易理论，第三次科技革命的显现导致了自由贸易理论的创新和全面发展。

1．古典学派自由贸易理论

古典学派的自由贸易理论以亚当·斯密的绝对成本论、大卫·李嘉图的比较成本论和约翰·穆勒的相互需求原理为发展主线。

斯密在其经典巨著《国富论》中特别强调表示，受于自然与社会原因的差异，各国在生产同种商品时会有不同的劳动生产率，因此形成各自绝对生产成本的差异，也就是各自绝对优势的不同。一国参与国际分工和国际贸易的原因在于该国在生产某种商品时存在绝对优势。

基于绝对成本论的研究成果和巨大陷阱，李嘉图以相对成本论补充和发展了这一学说，回答了绝对成本一理论所没有处理的困难。李嘉图表示：当一国同另一国对比，其在两种产品的生产中均处在绝对劣势(优势)时，只要它在两种产品上的比较成本同其他国家对比是有差别的，则仍有资格(必要)参与自由贸易。比较成本理论的核心看法就是，每个国家全将有一种比较优势，或者说是相对优势，都能通过贸易得到比较利益。这里的比较优势，就是更大的绝对优势和更小的绝对劣势，即“两优相权取其重，两劣相权取其轻”之理。有关贸易利益的分配困难，英国经济专家穆勒运用相互需求原理作出了适当的解释。首先，他运用比较优势原理，表明事实贸易条件必定介于两国国内两种商品交换比例所确定的上下限之问，多出上限或下限，国际贸易不会发生。其次他得出结论，事实的贸易条件取决于贸易国各自对对方商品的相对需求力度。外国对本国商品的需求力度大于本国对外国商品的需求力度，事实贸易条件就靠近于外国国内这两种商品的交换比例，这个事实的贸易条件对本国就有利。反之，如本国对外国商品的需求力度大于外国对本国商品的需求力度，则事实贸易条件就靠近于本国国内这两种商品的交换比例，这个事实的贸易条件对外国就有利。

2．现代学派自由贸易理论

现代学派的自由贸易理论以赫克歇尔和俄林提出的生产要素禀赋学说以及其后提出的与生产要素禀赋说相背离现象的里昂惕夫之谜为发展主线。

生产要素禀赋学说又被称为赫—俄模型，其首要内容是：不同商品的生产需要投入不同的生产要素比例，而不同国家所拥有的生产要素是不同的，所以，一国应生产那些能密集地利用其较充足的生产要素的商品并出口，以换取那些需要密集地运用其较稀缺的生产要素的进口商‘品，各种要素的单价将令因商品和生产要素的移动以及更深一步发展或因其中一种遇到较小压力而趋于均等化。

在早期，里昂惕夫对赫—俄原理敢肯定不疑，依照这个理论，一国拥有较多的资本，就应生产和输出资本密集型产品，而输入较稀缺的劳活力要素生产的劳动密集型产品。基于以上认识，他利用投入一产出分析方法对美国的对外贸易商品结构执行具体计算，其目的是对赫—俄原理执行验证。结果发现，作为世界上资本最充足的国家，美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品，即要素充足度差异不能有效地决定贸易方式。这一由里昂惕夫发现的赫一俄理论与贸易实践的重大背离现象使欧美国际贸易学术界大为震惊，被民众称为里昂惕夫之迷或里昂惕夫悖论。里昂惕夫之谜导致了西方经济学界大范围的辩论和验证，自此导致了二战以后自由贸易理论的创新和发展。

3．二战以后自由贸易理论

二战以后的自由贸易理论依据其成因可以分成两大群：第一群是为解释里昂惕夫之谜而造成的，被称为新要素贸易论；第二群是为解释新的国际贸易格局而造成的，可称之为国际贸易新理论。新要素贸易论觉得，在考虑国际贸易中商品的比较优势时，人力技能、技术进度在国际贸易中也起着重要作用。它是对生产要素禀赋学说的成长与补充，所不同的是赋予了生产要素新的内涵，击穿了以前的局限，这一理论群首要有人力资本论、人力技能论和技术差距论。有关国际贸易理论的创新，囿于文章篇幅的制约，本文仅介绍国际贸易原因理论。它们首要有：需求类似理论、范围经济理论、产品生命周期理论、产业内贸易理论。首先让我们来分析一下当代国际贸易的实践，调查结果发现有三个十分明显的贸易事实难以忽略：知识密集型产品在国际贸易总量中的比重持续上升——贸易产品知识化；工业化国家经济结构的趋同化；部门内贸易的主导化。这些是传统的贸易理论所无法解释和不能预见的。针对这些巨大改变，国际贸易新理论作出了一部分让人信服的解释。

自由贸易理论三个阶段之间的演变与发展

更深一步分析各阶段的自由贸易理论学说，可以发现，它们对于生产要素的分析和在阐述贸易造成和发展的原因两个方面存在着很强的继承和发展关系。

古典学派的经济专家们在批判重商主义的基础上，对国际贸易执行了最初的系统的理论研究，尤其是英国经济专家亚当·斯密和大卫·李嘉图的成本学说，是研究国际贸易原因的第一座转折点。它们是此后很多国际贸易理论得以补充、引申和发展的根源，特别是李嘉图的比较成本学说，迄今仍是国际贸易理论的核心。在假定生产要素在国际间不能自由转移的前提下，劳动成本的绝对差异或比较差异形成国际贸易造成和发展的原因。

现代学派的自由贸易理论以生产要素禀赋学说为主体，它把贸易理论的分析扩大到一个要素以上，即资本和劳活力双要素分析法，清晰提出生产要素禀赋的差异是国际贸易造成的唯一原因。受于生产要素供给的差异，供给充足的要素价格便宜，而稀缺要素的单价昂贵，如此，不同国家生产要素价格的差异，就致使生产成本的不同，进而致使商品的单价不同，于是造成了贸易的比较利益。要素禀赋学说以大批理论如果为前提，这就无法解释当代国际贸易现实，同期里昂惕夫之谜也动员了西方经济学界对国际贸易各种新现象的分析，促进了二战以后国际贸易理论的创新和对生产要素理论愈加全面地认识。第二次世界大战以后，对生产要素的认识和分析不论在深度方面依旧在广度方面都获得了新的进度。在广度方面的扩展，表当下新要素看法的提出。新要素看法觉得，在考虑国际贸易商品比较优势时，除了以往的资本、劳动和自然资源要素以外，仍有其它要素发挥着重要的作用。该理论赋予了生产要素新的内涵，击穿了以前的局限，提出了人力资本、技术差距、研究与开发和范围经济等可以作为新的生产要素的见解。生产要素分析在深度方面的新发展，首要有下方几方面的状况：

(1)生产要素的异质性。忽略生产要素质的差异，就无法对贸易作出完整或合理的解释。

(2)生产要素禀赋的变动性。技术进度、人口数据增加和资本积攒等原因作用所造成的要素禀赋的变动性，必然会影响一个国家比较优势的变动，进而影响国际贸易的流向、种类和范围。

(3)生产要素配置比例密集型特质的变换。它觉得各国的商品生产函数不同，一种商品在一国是资本密集型的，在另一国则或许显现为劳动密集型，所以赫一俄模型所揭示的贸易流向在两国都或许是不正确的，如此就会显现里昂惕夫之谜。

(4)技术进步与生产要素密集特质的转移。技术进步通过影响各种要素的投入量和产品的产出量而促成产品要素密集特质发生改变。

新要素贸易论和新贸易理论从某些方面表明了各国在贸易竞争优势中存在差距的原因，但它们的解释不能完全让人满意。比如，范围经济理论表示范围经济是企业竞争优势的重要源泉，但什么国家的公司会得到这些优势?在哪些产业?技术差距论未能解释技术差距为何会显现?什么国家会得到技术领先的优势?产品生命周期理论未能解答：为何一部分国家的某种产品在国内市场很小或发展迟缓的情形下仍能形成世界领先者?为何很多国家的产业并没有像该理论预期的那样失去竞争优势?面对这些新困难，迈克尔·波特提出了一种新的理论范式即“国家竞争优势理论”，他觉得，一个国家的产业是否在国际上具有竞争力，取决于该国的国家竞争优势，而国际竞争优势是由下方六种原因的相互作用决定的，它们是要素条件、需求条件、市场结构与公司战略、有关产业与支持性产业、政府以及机遇。波特的理论较好地填充了新贸易理论的缺口。诚然，没有一个绝对好的理论可以完全解释所有的贸易现象，伴随国际贸易实践的持续发展，贸易理论也将跟随得到完善与发展。

自由贸易对我国经济发展的有利影响

自由贸易理论自诞生以来，就一直是国际贸易的核心理论，形成整个国际贸易理论发展的主线，甚至形成国际贸易理论的理念和目标，对后世各种不同类型国家的贸易理论和政策选择造成了深远的影响。同期，在实践中，自由贸易也形成很多国家，特别是发达国家在世界竭力推崇的政策目标。但是，纵观国际贸易的演进历史，低收入国家贸易政策选择却长期背离自由贸易原理，直到20世纪7O年代后，低收入国家的贸易政策才持续倾向放开和自由化。

我国改革放开以来，对外贸易迅猛发展，特别是2O世纪9O年代以来，我国与世界的联系Et益紧密。对外贸易已经形成我国经济发展的一个重要活力，同期，自由贸易理论也持续地通过规则和一连串制度的策划而被应用到实践领域，形成指导我国对外贸易发展的重要指针。我国于2001年12月正式加入世界贸易组织后，与世界各国的贸易往来愈加频繁，贸易的自由度更深一步扩大。我国从贸易往来中得到的重大收益首要体当下下方几个方面：

1．充分利用国内廉价而丰富的资源，提升资源运用效率

依据自由贸易的比较优势原理，一个国家具有比较优势的产品往往出口需求大，以该种产品所需资源为基础的产业就得以发展，以前闲置的资源能够被利用，可以使国内一部分资源的价值提升。我国具有资源优势，但受于经济发展水平较低，大批资源被廉价地闲置。通过对外贸易，我国已经把国内资源转换成具体的多样化的出口产品，提升了资源的运用效率。

2．补充稀缺资源，动员整个国民经济和谐发展

除了固有的资源分布所致使的部分资源匮乏外，我国在发展经济，特别是在达到工业化的过程中，生产最终消费品所需的资本品、机器设备、中间投入品、技术以及管理经验等资源也存在大批空缺。这在我国经济发展的20多年的时间里已经充分显现出来。通过自由贸易可以使我国得到这些必需的匮乏资源，并自此动员国民经济发展，提升劳动生产率水平。同期，通过引进先进技术、设备和管理经验，还可以争取时问、节省资金、少走弯路，增速经济发展。

3．动员其余产业和行业发展

我国具有比较优势的出口产业往往是其主导产业，出口的上涨，将对国民经济上涨造成较大拉动作用，并动员有关产业发展。同期，对外贸易也是需求传递的重要途径。通过自由贸易，发达国家的大批现代化商品进入我国，使我国的消费偏好渐渐向这些新商品转移，进而造成新的需求，从而刺激国内有关部门的生产扩张。目前，国际贸易的该种作用已使资本主义生产方式和消费观念传人我国，促使我国的消费理念和投资理念持续更新，并助推我国有关产业和行业的成长。我国当前的消费和投资现况也正凸显了这些改变，如，假日经济(休闲经济)、美容经济、大批中介服务机构的显现。

诚然，自由贸易除了给我国导致上述利益以外，还导致了其余方面的益处，如，减弱了贸易领域的交易成本，增长了整个社会福利。由于相对灵活、自由的贸易致使往来各方遵守共同的交易规则或国际惯例，降低了很多不必要的费用开支或合约实施成本及或许显现的寻租举动。所以，降低了贸易过程中显现的净损失。

自由贸易对我国经济发展的不利影响

2O世纪9O年代以来，伴伴随通讯技术和运输等基本设施的成长，各个国家和地区之间的联系日益紧密，国际贸易迅猛发展，逐渐增多的成长中国家纳入到世界经济网络当中，其对外放开的程度持续加强，经济自由度也持续扩大。但亚洲金融危机的发生，又促使民众从新思考自由贸易理论尤其是比较利益理论在一部分国家的运用。我国与发达国家的经济发展水平不同，而且在国际分工和贸易中所处地位及面对的约束条件也不同，自由贸易的利益分配存在着重大差异。所以，我国持续推动的愈加自由的贸易政策在促进我国经济发展的同期，也付出了相当大的代价，概括起来，首要体当下下方几方面：

1．丧失一部分经济权利

自由贸易不仅使贸易商品，也使资本和技术等生产要素变得更具流动性，且流动无序，使经济运行速度加速，这不仅增长了政府实施宏观调控的难度，而且使政府面I临着许多的未知性。当前，我国综合国力及政府的宏观调控能力还比较弱，在部分产业或行业的国际分工中仍处在相对被动的地位，很难完全控制本国的生产结构和经济局势，尤其是我国当下作为世界的“制造工厂”，很多研究、开发和销售途径并没有掌握在我方手中。所以，我国在对外贸易过程中仍面对着诸多制约和困难。而发达国家受于控制了国际经贸规则和制度安排，则可以在资本、资源、劳活力自由流动的世界市场上得到最大化收益。所以，可以说，在一定程度上贸易自由化更有助于发达国家构筑以其为中心的国际经济。而且在首要体现和反应发达国家利益的制度基础上执行自由贸易，我国的国家主权将承受一定程度的降低。所以，我国要想在整个世界经济发展过程中争得平等的权利，得到较好的国际发展环境，依然需要要执行不懈的长期付出，以便能够在游戏规则和有关制度的策划中掌握更大的话语权，使我国能够作为一个大国在世界市场上发挥作用，持续改观我国的贸易条件。

2．支付高昂的产业转移及调整成本

按自由贸易理论，一国依据各自的绝对优势或比较优势执行分工和专业化生产。那么，参与自由贸易的国家原来投资于绝对劣势和比较劣势产业的不变资本和可变资本就务必转移到新选择的产业中来，有些具有专用性的资产如生产设备则将被逼淘汰。对外放开以来，为了达到与国际接轨，我国已经对经济结构执行了大刀阔斧的改革和调整。计划经济时代及改革放开初期所做出的一部分投资成了重大的沉淀成本，受于缺少一个完善的市场体系，使之退出阻碍非常大，且受于生产力水平和科技水平相对落后，其产业转移和调整的能力也较差，所以很多在发达国家通过适当的技术改造可以从新运用的资产，在我国则只能被淘汰。同期，受于我国处在社会转型期间，农村显现了大批的富余劳活力，城市则显现了大批的下岗职工，他们再就业的能力比较差。所以，该种产业转移或许付出重大的社会成本，若处理不当，则或许影响社会的平稳。所以，无论是产业转移依旧产业淘汰，作为国家规模的产业调整，我国付出的成本全会是重大的。

3．某些行业或产业或许显现贫困化出口上涨

与发达国家对比，我国资本一劳动比率较低，在国际贸易中首要是利用本身廉价劳活力和资源的比较优势，以初级产品和劳动密集型工业制成品与发达国家高质量、高附加值的资本、技术密集型工业制成品相交换，一部分产品缺乏国际竞争力。所以，在自由贸易条件下，只能以量取胜，靠低价竟销，差不多属于“贫困”出口。这首要是由于经济上涨的初期收益被贸易条件恶化致使的损失所胜过。该种过分依靠廉价劳活力的比较优势和价格竞争力的出口模式，致使我国劳工福利被牺牲、收入分配格局恶化、内船上涨承受压抑，以及经济连续上涨的基础和活力被降低。如我国很多产品经常承受反倾销的调查，这已经使我国蒙受了重大的经济损失，而且影响了我们产品的国际声誉。一部分产品在进口国遭到某些群体的抵制或焚烧，如2004年9月发生在西班牙的焚鞋事件，2005年3月发生在俄罗斯的扣押装着温州鞋子的集装箱事件，以及我国很多电子产品在国外被调查的一连串事件。这些事件都应当引起我们的注意和警醒，在参与国际贸易的过程中，我们务必争取许多的主动权和讲话权，以避免深陷“贫困化上涨”的怪圈。