数据归档
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监管机构
黎巴嫩CMA
黎巴嫩资本市场监管局CMA是独立自治的监管机构，黎巴嫩《资本市场法》授予其对黎巴嫩资本市场活动进行规范、监管及发放牌照的权力，黎巴嫩CMA是政府机构。 根据2011年8月17日批准的《资本市场法》（第161号），黎巴嫩资本市场管理局CMA正式成立。 黎巴嫩CMA的目标有： （1）促进黎巴嫩资本市场的发展； （2）保护投资者免受欺诈：发布符合国际最佳实践的法规，对所有与金融工具有关的机构进行适当的控制和审计。 四、董事会成员 黎巴嫩CMA董事会有七名成员： （1）主席：黎巴嫩中央银行行长； （2）全职执行董事（三名）：资本市场、银行和金融事务专家； （3）兼职董事：财政部部长，经济与贸易部部长，银行控制委员会主席。 牌照申请 一、申请流程 1.金融机构，银行以及金融中介机构需首先在黎巴嫩中央银行（BDL)进行注册。 2.金融中介机构向黎巴嫩CMA申请牌照，成为"Approved Instiyution"（获得批准的机构）（填写申请表格，并附上其他信息和文档；缴费） 3.金融中介机构向黎巴嫩CMA申请商业活动和金融工具权限（需满足最低实缴资本要求）。 二、其他要求 黎巴嫩CMA要求申请公司总部必须在黎巴嫩。 监管查询 进入官网：https://www.cma.gov.lb ，选择“APPROVED INSTITUTIONS”（获得批准的机构），Financial Intermediation Institutions（金融中介机构）下的公司有外汇权限，√栏表示可进行的业务活动。 监管投诉 客户必须首先向相关公司投诉，之后再向黎巴嫩CMA投诉。 投诉表格（投诉至黎巴嫩CMA）下载地址：https://www.cma.gov.lb/file-a-complaint-investor/ 常见问答 1.哪些机构受黎巴嫩资本市场管理局CMA监管？ 黎巴嫩CMA发放牌照并批准从事资本市场相关活动的金融中介机构。 黎巴嫩CMA监管和发放牌照的对象还包括：所有金融产品（在黎巴嫩交易或出售给投资者），证券（包括基于证券的保险产品）。 2.黎巴嫩金融中介机构的资本要求是多少？ 当前的资本要求有：1.5亿黎巴嫩镑（约71万元），3亿黎巴嫩镑（约141.3万元），6亿黎巴嫩镑（约283万元），15亿黎巴嫩镑（约707万元），30亿黎巴嫩镑（约1409万元），60亿黎巴嫩镑（约2818万元）。 黎巴嫩CMA可随时提出更改。 3.投资者在授权机构投资时会遭受损失吗？ 授权机构的投资决策会让投资者获利或遭受损失。 因此，在交易前，投资者需要了解可能会遇到的风险，根据自身财务状况等做出决定。 黎巴嫩CMA已发布法规，要求授权机构向投资者提供“合适的”金融产品。 黎巴嫩CMA要求机构充分了解投资者的财务和风险能力，确保提供的金融产品的适用性，从而保护投资者。如果机构没有做到，黎巴嫩CMA要求其承担责任。 更多信息请查阅：https://www.cma.gov.lb/faq/ 相关链接 黎巴嫩中央银行BDL：http://www.bdl.gov.lb/ 联系方式 一、联系方式 地址：Rome Street, Wardiyeh, Hamra, Beirut 电话：+961 1 735 500 邮箱：info@cma.gov.lb 二、联系表格：https://www.cma.gov.lb/contact-us/
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监管机构
印度尼西亚ICDX
印尼CoFTRA审批的经纪商和交易员 交易所提供的投资品种 黄金、棕榈油、即期外汇、锡、股票指数衍生合约、单一股票衍生合约、商品衍生合约、原油、FBOT产品（外国交易所提供的产品，包括金融产品、农业商品、能源商品、金属商品和畜牧商品） ICDX的交易由印度尼西亚清算所（ICH）进行结算、担保和清算。 会员申请 印尼ICDX会员要求 经纪商 1) 印尼国内或国外注册，必须是有限责任公司； 2）印尼资本占100%，或最多99%的外资； 3）如果是清算所会员，经纪商可以接受第三方资金从事任何与交易有关的活动，可以对交易进行清算和保证；如果不是清算所会员，其进行的所有交易活动均由清算所会员清算。 交易员 1）公司 ·印尼国内或国外注册，任何类型的法人实体（私人有限公司；独资/合伙企业）； ·印尼资本占100%，或100%的外资； ·外国实体（国外会员） ·公司国外会员-私人有限公司，必须是清算所会员 ·个人国外会员–必须通过清算所会员进行清算 2）个人 ·拥有NPWP（印尼税号）的印尼居民或外国居民； ·符合ICDX KYC要求的任何人 会员申请流程 申请流程： 1.公司需满足印尼ICDX对申请公司的各项要求，如资本、内部管理等； 2.填写申请表格：https://www.icdx.co.id/menu-indonesia-commodity-and-derivatives-exchange/membership/how-to-become-a-member 3.缴费 4.提供申请负责人的更多信息、说明或证明，可能会要求与申请负责人打电话或面谈。 备注： 1.印尼ICDX不会提供申请被拒的理由； 2.如果期货经纪商申请被拒，印尼ICDX不会退还除赔偿基金外的注册费； 3.印尼ICDX会在同意会员申请后，会签发《交易所会员资格批准书》（SPKB）和交易所会员证明； 4.若获得SPKB和交易所会员证明，但没有营业执照（期货经纪商）或注册证明（期货交易商和远程期货交易商），应立即向印尼CoFTRA申请相关牌照和证明。 详情请查阅：https://www.icdx.co.id/folder/p1.pdf 会员查询 查询方法一：进入官网https://www.icdx.co.id/ ，选择“OTHERS MENU”(其他菜单）下“MEMBERSHIP"(会员），点击”MEMBER OF ICDX“（ICDX会员）可看到公司列表。 查询方法二：直接进入https://www.icdx.co.id/menu-indonesia-commodity-and-derivatives-exchange/membership/member-of-icdx ，可看到公司列表。 投诉流程 只有投资者和代表投资者的律师能向印尼ICDX提交投诉。 步骤一：投诉至期货经纪商 1.投资者首先需向期货经纪商提交投诉，需提交的文件有： 1）时间、投诉说明； 2）投资者身份复印件； 3）授权书（如果投诉是由律师提出的）； 4）委托书复印件； 5）交易日报复印件； 6）资金转移证明复印件。 2.期货经纪商处理投诉，文件需包含： 1）投诉登记号； 2）投诉内容； 3）投诉处理结果，解释说明。 步骤二：投诉至印尼ICDX 如果投资者对经纪商的处理结果不满意，可以投诉到印尼ICDX. 1.投资者或其律师用挂号信或电子邮件提交投诉； 2.书面投诉需提交的文件有： 1）时间、投诉说明； 2）期货经纪商投诉处理结果； 3）投资者身份复印件，需提供投资者或律师的联系方式； 4）授权书（如果投诉是由律师提出的）； 5）委托书复印件； 6）交易日报复印件。 3.印尼ICDX确认收到投诉，向投资者或律师发送邮件： 1)）投诉登记号； 2）收到投诉的日期； 3）投资者的姓名和身份； 4）受理投诉工作人员的姓名和电话号码； 5）投诉概要。 4.印尼ICDX会在14个工作日内将收到的文件整理成一份摘要，用于调解和审查投诉，遇到特殊情况会延长时间，但是不会超过28个工作日。 5.只有ICDX调解员才能启动争端调解程序，调解会在摘要完成的14个工作日内完成，遇到特殊情况会延长时间，但是不会超过28个工作日。 6.如果投资者和期货经纪商达成了和解协议，协议具有法律约束力且为最终协议；若未达成和解协议，投资者应根据《强制性协议》中争端解决条款来解决争端。 提交投诉： https://www.icdx.co.id/indonesia-commodity-and-derivatives-exchange-customers-complaint/customers-complaint-form 问卷调查表 https://drive.google.com/file/d/0BzUh7fqyym2oSHdDT3I4bFk2eXM/view 投诉表 https://drive.google.com/file/d/1krcGJql57oYmfiP-FLip294Qu8UR8niX/view 相关链接 印度尼西亚商品期货交易监管机构CoFTRA：www.bappebti.go.id 印度尼西亚金融服务监管局OJK：http://www.ojk.go.id/en/Default.aspx 印度尼西亚清算所ICH：https://www.ich.co.id/home 联系方式 地址：Jl. Prajurit KKO Usman dan Harun No.16, RT.2/RW.1, Senen. Jakarta Pusat. DKI Jakarta, Indonesia. 10410 . 电话：+62 21 3002 7788 传真：+62 21 3002 7789 邮箱：info@icdexchange.com 监管部电话：+62 21 3002 7788 Ext 266（MRS. RENY） 在线咨询：https://www.icdx.co.id/contact-us
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知识学院
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监管机构
斯洛文尼亚ATVP
根据斯洛文尼亚证券市场机构ATVP官网查询，在其监管框架《金融工具市场法》中，将差价合约纳入投资公司服务范围，也就是监管杠杆式外汇。 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：斯洛文尼亚证券市场机构（ATVP）是负责监督金融工具市场的公法实体。它成立于1994年3月13日。其任务和能力由《金融工具市场法》(ZTFI)规定。ATVP在执行其任务和责任方面是独立的。ATVP的资金来自金融工具市场参与者支付的税收和费用。 机构职能：监管经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司，维持安全、透明和有效的金融工具市场，创造公平竞争和有效运作的金融环境。 牌照申请 投资公司申请牌照要求 （1）公司协议和/或公司章程的合法副本 （2）公司运营前三年的业务计划 （3）股东名单和详细信息 欧盟投资公司类别为5万欧元、12.5万欧元和73万欧元。 监管细则 监管框架：《金融工具市场法》 记录要求：所有投资服务的文件记录；账簿；行政和/或业务记录；客户记录；客户订单和交易记录；信息披露记录等 监管查询 第一步：打开斯洛文尼亚证券市场机构网址：http://www.a-tvp.si 第二步：点击首页目录的“LISTS AND REGISTERS”（注册和名单），选择“Lists of issued licences”（持牌名单）一栏的“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”（授权提供投资服务和活动的投资公司、银行和管理公司）。 第三步：进入“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”，目前有22家公司，可查看公司名称、电话、传真、网址、业务权限等信息。 处罚实例 2018年10月5日对GoldTech Media Services OU发出警告 关于处罚的公告链接： http://www.a-tvp.si/eng/warnings/warnings-by-Agency 常见问答 1. 斯洛文尼亚证券市场机构是什么时候成立的？ 斯洛文尼亚证券市场机构成立于1994年，是负责监督金融工具市场的公法实体。 2. 斯洛文尼亚证券市场机构监管哪些公司？ 经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司。 3. 斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是什么？ 斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是斯洛文尼亚《金融工具市场法》(ZTFI）。 4. 零售投资者投资外汇时应注意哪些问题？ 斯洛文尼亚证券市场机构建议零售投资者在进行外汇交易时应注意以下四个方面： 1）确认外汇服务提供商的正当性，比如联系方式，监管信息等。 2）全面了解外汇投资，包括外汇的主要特点，风险大小等。 3）核对合同细节，包括合同的权益，有效日期等。 4）了解是否可以索赔，索赔的方法等。 相关链接 斯洛文尼亚央行：https://www.bsi.si/ 斯洛文尼亚政府：https://www.gov.si/ 联系方式 邮箱：info@atvp.si 电话：+386 1 280 04 00 传真：+ 386 1 280 04 30 地址：Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana, Slovenia
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监管机构
科威特CMA
科威特资本市场监管局成立于2010年，本着公平、透明和诚信的原则，致力于制定监督和管理法规，以建立一个具有吸引力和竞争力的投资环境。 机构目标： 1）以公平、透明和有效的方式规范证券活动 2）根据最佳国际惯例，发展资本市场，促进资本市场和投资工具多样化 3）加强投资者保护 4）降低证券活动的风险 5）加强信息披露，以实现公平和透明，并防止利益冲突和内部信息泄露 6）确保证券活动遵守相关规章制度 7）增强公众对证券活动以及证券投资产生的利益、风险和义务的认识，并鼓励证券活动的发展 监管查询 一、直接进入https://www.cma.gov.kw/en/web/cma/licensed-companies （注：该网站需要翻墙才能打开），可查看持牌公司列表。 二、分步查询： 第一步：打开科威特资本市场监管局官网：https://www.cma.gov.kw/ （注：该网站需要翻墙才能打开），选择左上角“English"(英语） 第二步：选择”Menu"(菜单）下的“List of Licensed Activities"（持牌活动列表） 第三步：可在"Search"（搜索）输入公司名查询，也可直接查看公司列表。 联系方式 电话： +965 22903000 邮箱：pr-media@cma.gov.kw/IRO@cma.gov.kw 传真： +965 22903500 地址：Kuwait City, Al-Shuhada Street, Al-Hamra Tower, 20th Floor
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监管机构
缅甸CBM
缅甸中央银行成立于2011年，旨在制定货币政策，维持国内市场的价格稳定，保证缅币在国内外的价值。 目标： 缅甸中央银行还将促进有效的支付机制，保证金融体系的健全、流动性、偿付能力和适当运作，并促进货币、信贷等金融工具有序、协调、持续发展。 责任： 1）作为本国货币的发行机构和国家银行； 2）作为政府的经纪事务顾问； 3）检查和监管金融机构； 4）作为金融机构的银行； 5）管理国家的外汇储备，并执行国家间货币交易，并以政府的名义一起承担上述所有责任。 监管细则 监管框架：《缅甸中央银行金融机构监管条例》（Central Bank of Myanmar Regulations for Financial Institutions） 报告要求：所有金融机构需要提交每周报告；在月末时提交月度报告，包括资产和负债情况 监管查询 非银行金融机构查询步骤： 第一步：打开缅甸中央银行网址：https://www.cbm.gov.mm 第二步：找到首页目录的“Financial Institutions”(金融机构），点击“Non-Bank Financial Institutions”（非银行金融机构）。 第三步：进入“Non-Bank Financial Institutions”（非银行金融机构）页面，目前有29家公司名单，直接查询即可。 常见问答 1. 缅甸中央银行是什么时候成立的？ 缅甸中央银行成立于2011年，并作为金融监管机构监管银行和金融公司。 2. 缅甸中央银行具体监管哪些公司？ 国有银行、国外银行的缅甸分行、移动金融服务提供商、非银行金融机构、私有银行和国外金融公司的缅甸办事处。 3. 申请非银行金融机构牌照的费用是多少？ 申请非银行金融机构牌照的初始资金要求是100万缅币（约4620人民币），申请月费为5万缅币(约231人民币）。 4. 如果违反监管条例，有什么处罚措施吗？ 有。根据《缅甸中央银行法》，任何机构如果未获得正规牌照，不能提供货币兑换服务；如有违反，可处以最高10000缅元（约46人民币）或最长2年的监禁。 相关链接 缅甸政府：http://www.mofr.gov.mm/ 缅甸金融交易所：http://www.mmfex.org 联系方式 地址：Office No.55, Nay Pyi Taw 电话：95-67-418203 传真：95-67-418270 邮箱： director.admin.cbm@mptmail.net.mm
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监管机构
柬埔寨SECC
柬埔寨证券交易委员会（SECC)是在《非政府证券发行和交易法》的基础上成立的。SECC旨在规范柬埔寨的证券行业，满足投资者的融资需求，推动社会经济的发展。 目标： 1）通过保护投资者在柬埔寨的合法权利，并确保以公平有序的方式提供、发行、购买和出售证券，建立并维护投资者对柬埔寨的信心。 2）加强对柬埔寨证券市场的有效监管，提高证券市场的效率，促进证券市场的有序发展。 3）通过购买证券和其他金融工具，推动各种储蓄工具的发展。 4）鼓励外国投资者参与柬埔寨证券市场。 5）协助促进柬埔寨的国有企业私有化。 监管查询 进入官网：http://www.secc.gov.kh/english/ （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 Market Participants（市场参与者）下的公司类别，可查看公司列表。 监管投诉 1.在线向柬埔寨SECC提交投诉 在线投诉地址：http://www.secc.gov.kh/khmer/m43.php?pn=5 相关链接 柬埔寨国家银行：https://www.nbc.org.kh/ 柬埔寨商务部：http://http://www.moc.gov.kh/en-us/ 柬埔寨财务部：https://www.mef.gov.kh/ 联系方式 地址：#99, Street 598, Sangkat Phnom Penh Phmei, Khan Sen Sok, Phnom Penh 电话：(855) 23 88 56 11 传真：(855) 23 88 56 22 邮箱： info@secc.gov.kh 网址：http://www.secc.gov.kh
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防骗查询
玻利维亚ASFI
ASFI是依据公法设立的一个机构，具有法人资格，拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范，控制市场，监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命：定期监测金融体系，以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构，拥有公认的威望和信誉，致力于提高透明度，加强专门技术和人力资源，维护金融体系的稳定性、可靠性和效率，保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介，提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段，促进经济发展，满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者，受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资，以满足人们的住房需求，主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明，使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息，在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力，提高金融体系的效率。 监管查询 总页面：https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔： 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求，您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后，您将获得一个凭证，写明索赔号。 3.响应时间为五（5）个工作日; 如果您需要一个较长的时期，金融机构必须在五（5）个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复，回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序： 向全国ASFI咨询中心提交申诉前，首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉，需要提交权利要求的证明，并在5个工作日内等待金融机构（可能要求延长）发出的响应，申诉必须具有以下特点： 1.规定：必须是书面形式; 2.及时：指符合按照ASFI规则规定的最后期限，即5个工作日; 3.充分：应符合事实，完整、准确、公正不偏颇，关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的：由金融消费者提供清晰的信息，便于理解。 其次：如果您不满意由金融机构作出的回应，任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交，且包含申诉者的名称，地址，电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达，必须提交证明;法人的情况下，必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时，选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话：800 103 103 电子邮件：asfi@asfi.gob.bo
https://www.asfi.gob.bo/斯洛伐克NBS
斯洛伐克国家银行NBS监管外汇，外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约）"里。 《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务（包括金融差价合约）需符合提供投资服务的条件，投资公司（investment firms）和银行（banks）可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。 机构简介 机构性质 斯洛伐克国家银行（NBS）是斯洛伐克的中央银行，是政府机构。 机构历史 NBS成立于1993年1月1日，主要任务是保障本国货币稳定。 监管职能 斯洛伐克国家银行（NBS）监管金融市场，包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。 2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区，斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分，众多机能交由欧洲中央银行（ECB）管理。 在欧元体系中，斯洛伐克国家银行履行相关任务： 1.货币政策 2.外汇业务和储备 3.发行欧元纸币和硬币 4.支付系统 5.数据统计 6.国际合作 7.央行之间的相互合作和支持 8.维护欧元区金融稳定 牌照申请 申请流程： （1）提交完整的申请表格； （2）提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求； （3）缴费； 牌照费用 牌照年费/席位费： 作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司，年费在50-1000欧元间； 外国投资公司的分支机构，在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 申请费： 银行 提供投资服务的银行申请费用为5000欧元 监管细则 记录要求：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 监管查询 1.进入网址：https://subjekty.nbs.sk/?ll=en，输入公司名等查询，也可选择分类查看公司列表 2.以 Investment Firms （投资公司为例），可选择列表中的公司查看详情。 在 Scope of Activities（活动范围）中，如果看到financial instruments（金融工具）的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 投资公司列表：https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 黑名单警告列表： http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至斯洛伐克NBS 二、投诉至斯洛伐克NBS （1）电子邮件发送 - 填写电子表格，附上证明文件； 投诉表格：https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie （2）邮寄 - 填写打印好的表格，附上证明文件，邮寄到以下地址： Národná banka Slovenska Financial Consumer Protection Department Imricha Karvaša 1 813 25 Bratislava 处罚实例 警告实例： 2018年11月21日，斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告， 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资，但实际上该公司从未获得NBS授权，也不受NBS监管。 更多警告实例请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 常见问答 1.斯洛伐克NBS是否监管外汇？ 斯洛伐克NBS监管外汇，斯洛伐克是欧盟成员国之一。 2.如果公司破产，斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗？ NBS设立了投资保护基金（Investment Guarantee Fund）来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿，但是每人获得的赔偿最高为5万欧元（人民币约38万元）。 详情请查阅：https://www.nbs.sk/sk/faq 相关链接 欧洲证券及市场管理局ESMA：https://www.esma.europa.eu/ 斯洛伐克工商会SOPK：http://web.sopk.sk/ 联系方式 电话： 421 2 5787 1111 / 421 2 5865 1111 传真： 421 2 5787 1100 邮箱：info@nbs.sk
http://www.nbs.sk蒙特色拉特岛FSC
金融服务委员会（“委员会”）是一个于2001年成立的独立法定机构。2008年“金融服务委员会法”规定了委员会的职能，该委员会负责许可证监管和监管外部金融服务提供者，包括国内银行 ，国际银行，信托公司，保险公司，共同基金，企业服务提供商，公司经理，国际商业公司和货币发送服务。 委员会也是非金融服务提供者的唯一监督机构，包括律师事务所，房地产经纪人，汽车经销商，高价值商品的其他卖家和奢侈品。 珠宝商和非营利组织，并监督他们在反洗钱和反恐怖主义法律融资方面的义务。 主要职能是根据本法令、监督法规的实施和监管金融机构，并管理注册机构。 1.管理许可证申请 2.受管制人员遵守“反洗钱条例”以及与洗钱或资助恐怖主义有关的法案、条例、守则或准则 3.监督蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特进行的金融服务业务，并对持有未经授权的金融服务业务的人采取行动 4.监督监管机构在蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特境内进行的金融服务业务的监督和管理国际公认标准的有效性 5.向总理和蒙特塞拉特政府提供有关金融服务业务的建议 6.颁布与金融服务业务、公司或合伙关系有关的新立法;和与蒙特塞拉特内外从事金融服务业务的人员保持联系并发展关系 7.鼓励金融服务业高度专业化发展 8.与国外监管部门、监管机构国际协会以及与其职能相关的其他国际协会或团体保持联系和发展关系，并根据本法或其他法律向外国监管机构提供监管协助 9.向金融机构和公众提供有关金融服务业务的相关信息和建议 监管查询 受监管的机构有： 国际银行、信托业务、国内银行业务、保险业务、专属保险、互惠基金、跨国公司等 受监管的银行列表： http://www.fscmontserrat.org/regulated-entities/26-2/list-of-banks/ 申诉 向许可业务投诉 对有关持牌企业的产品和/或服务投诉的人员应首先联系这些业务，并给企业提供解决问题的机会。 在进行投诉的同时，保留发给持牌业务的所有信息的书面记录。如果电话沟通，则需记录对方的姓名和所讨论的事项。 向委员会提出投诉 如果无法在合理的时间内解决您的投诉，或者您认为违反法律，您可以向署长提交书面规定，署长将向持牌业务提出异议。请注意，该委员会受理匿名投诉。 所有投诉将按照我们的监管职责以及服务承诺得到专业迅速的处理。 委员会不能代表投诉人处理投诉人与执照持有人之间的仲裁事项或合同义务。这些事情最好通过司法制度来处理。 如果提交的问题在其管辖范围内，委员会将在完成调查后通知您。 联系方式 地址：The Commissioner ，Financial Services Commission ，Phoenix House ，P.O. Box 188 ，Brades, Montserrat 电话: 1-664-491-6887/8 传真: 1-664-491-9888 邮箱: fscmrat@candw.ms
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