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  • 美国NFA 监管机构

    美国NFA

    美国NFA美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。    NFA已经为指定的合同市场(DCM)提供了超过15年的监管服务。《多德-弗兰克华尔街改革法案》(Dodd-FrankWallStreetReformAct)为标准化掉期执行工具(SEF)创建了一种新型的交易场所,每个交易场所都有自我监管的责任来监控其平台上的交易。CFTC的SEF规则允许这些实体与NFA签订监管服务合同。NFA与大多数在CFTC注册的SEF签订了监管服务协议(RSA),以执行监督活动。 目前,受NFA监管的零售外汇交易商仅2家,分别是Oanda安达和GainCapital嘉盛,外汇交易商成员4家,外汇公司7家。 2. 投资保障,投资者可以向NFA投诉和申请仲裁,其裁决具有强制执行力,投资者可通过仲裁获得相应补偿。

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  • 世界银行 各国央行

    世界银行

    世界银行(英文名称:WorldBank)是世界银行集团的简称,国际复兴开发银行的通称。也是联合国的一个专门机构。   由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成;成立于1945年,1946年6月开始营业。   发展历程   1945年12月27日,世界银行在布雷顿森林会议后正式宣告成立。   1946年6月25日,世界银行开始运行,1947年5月9日它批准了第一批贷款,向法国贷款2.5亿美元,转换后的价值这依然是世界银行提供的数额最大的一批贷款。   1947年11月成为联合国的专门机构。   一开始世界银行的目的是帮助欧洲国家和日本在二战后的重建,此外它应该辅助非洲、亚洲和拉丁美洲国家的经济发展。一开始世界银行的贷款主要集中于大规模的基础建设如高速公路、飞机场和发电厂等。日本和西欧国家“毕业”(达到一定的人均收入水平)后世界银行完全集中于发展中国家。从1990年代初开始世界银行也开始向东欧国家和原苏联国家贷款。   1980年,中国恢复世界银行的成员国地位,次年接受了世行的第一笔贷款。当年中国的改革开放刚刚开始,中方对世行准备出具的第一份经济报告颇多担心,难免怀疑世行有意识形态方面的企图。但这份报告出来后却给中方官员留下了深刻印象,因为他们惊奇地发现,社会主义中国的问题与那些“生活在水深火热中”的发展中国家有很多相似之处。   在上世纪80年代,银行面临的宏观经济和债务问题;在以后的十年,社会和环境问题,假定的中心舞台,和越来越多的公民社会指责银行在一些项目不遵守自己的政策。   针对银行业务的质量问题,该报告发布后不久,改革步骤进行了检查,包括调查小组对银行债权的创作。然而,批评的声音不断增加,在1994年马德里举行的年度会议时期达到顶峰。   此后,该银行集团已取得了很大的进步。这五个机构独立工作的同时彼此合作,逐步提高内部效率和外部效率。客户的报告是与变化,银行的服务水平,看到他们的承诺,交付和质量大致满意。   比起以前,银行在全球政策舞台上扮演了重要的角色。它已经有效地从事与合作伙伴和客户在复杂的突发事件的冲突后工作在波斯尼亚后东亚危机援助中心在美国飓风后的清理,在土耳其地震后的支持和在科索沃和东帝汶。   2010年,世界银行发展委员会春季会议4月25日通过了发达国家向发展中国家转移投票权的改革方案,这次改革使中国在世行的投票权从2.77%提高到4.42%,成为世界银行第三大股东国,仅次于美国和日本;韩国则将从1%提高至1.6%。   自1945年成立以来,世界银行已从一个单一的机构发展成为一个由五个联系紧密的发展机构组成的集团。世行的使命已从通过国际复兴开发银行促进战后重建和发展演变成为通过与其下属机构国际开发协会和其它成员机构密切协调推进世界各国的减贫事业。世行其它成员机构包括国际金融公司(IFC)、多边投资担保机构(MIGA)和国际投资争端解决中心(ICSID)。   重建仍然是世行工作的重要内容之一,通过实现包容性和可持续的全球化减少贫困仍是世行工作的首要目标。   2016年1月11日,世界银行宣布任命杨少林担任世界银行首任常务副行长兼首席行政官,主管世界银行的机构战略、预算、风险管理、廉政、员工职业操守、信息化等业务。[5]   2016年7月18日世界银行行长金墉宣布,美国经济学家保罗·罗默将接替考希克·巴苏担任世行首席经济学家兼高级副行长。   2019年1月7日,时任世界银行行长金墉宣布将于2月1日提前卸任。   宗旨目标     宗旨是向成员国提供贷款和投资,推进国际贸易均衡发展。   按照《国际复兴开发银行协定条款》的规定,世界银行的宗旨是:   (1)通过对生产事业的投资,协助成员国经济的复兴与建设,鼓励不发达国家对资源的开发;   (2)通过担保或参加私人贷款及其他私人投资的方式,促进私人对外投资。当成员国不能在合理条件下获得私人资本时,可运用该行自有资本或筹集的资金来补充私人投资的不足;   (3)鼓励国际投资,协助成员国提高生产能力,促进成员国国际贸易的平衡发展和国际收支状况的改善;   (4)在提供贷款保证时,应与其他方面的国际贷款配合。   世界银行在成立之初,主要是资助西欧国家恢复被战争破坏了的经济,但在1948年后,欧洲各国开始主要依赖美国的“马歇尔计划”来恢复战后的经济,世界银行于是主要转向向发展中国家提供中长期贷款与投资,促进发展中国家经济和社会发展。   世界银行在努力缩小这种差距,把富国的资源转化成穷国的经济增长。作为世界上提供发展援助最多的机构之一,世界银行支持发展中国家政府建造学校和医院、供水供电、防病治病和保护环境的各项努力。

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  • 澳大利亚央行 各国央行

    澳大利亚央行

    澳大利亚储备银行成立于1960年,是澳大利亚中央银行,负责货币发行。央行为联邦政府提供银行业服务,为参加支付系统的银行颁发许可。银行由央行行长格伦史蒂芬斯管理。   角色和职责   央行的职责受到一定的限制,主要是确保货币政策和银行业政策能够满足澳大利亚国民最大利益,   a维持澳大利亚货币稳定。   b保证充分就业。   c促进经济繁荣和社会福利增加。   在实际工作中,央行主要集中于第一个目标,通过制定货币政策控制通胀。货币政策目标是将通胀水平控制在2%-3%。这一目标最初是在1993年设立的,在1996年被财政部长PeterCostello进一步规范。   在1961年以前,联储银行的功能主要是由国民银行的发钞机构负责的,国民银行继续作为政府管理运作的零售和商业银行而存在(直到20世纪90年代被私有化)。   董事会   央行董事会是由主席、副主席、财政部秘书和其他6个由财政部任命的外部成员组成。除了董事数量的变化之外,董事会人员结构自1951年以来一直没有变化过。   央行董事会会议   董事会一年在悉尼见面9次,一般是在每月的第一个周二,除了一月份(一月没有会议举行)。1次是在墨尔本,通常是在头半年。   主席   主席是央行的最高领导,由财政部任命,任期在7年以上。

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  • 新西兰央行 各国央行

    新西兰央行

    新西兰中央银行,储备银行管理货币政策以维持物价稳定,促进维持健全和有效的金融体系,并供应新西兰纸币和硬币。      办公楼   新西兰储备银行作为新西兰的中央银行有下列主要职能,在新西兰国内与国际经济当中:   1、执行货币政策,保持物价稳定;   2、建立和维持合理、有效的金融秩序;   3、满足公众对货币流通的需求。   1989年新西兰政府颁布的《储备银行法》授予新西兰储备银行独立执行货币政策的权利,要求新西兰储备银行每半年向新西兰公众发布一次“货币政策报告”,回顾总结过去半年间的货币政策执行情况,并简要介绍下一个时期的政策走向。   此外,新西兰国内的所有商业银行都需要受到到新西兰储备银行进行登记注册并且受到新西兰储备银行的监督管理。任何想要申请在新西兰进行注册经营的商业银行必须符合其制定的基本标准,这主要是为了维护存款人的利益、加强银行管理,保证新西兰银行业的整体秩序。与此同时存在的社会公众对银行的监督机制也对此起到了相当的作用。   部门   新西兰储备银行主要部门有经济学部、金融稳定部和货币部。经济学部负责经济研究及为货币政策提供建议;金融稳定部负责监测金融市场、进行公开市场操作和管理外汇储备;货币部负责设计、发行新西兰钞票和硬币。新西兰储备银行还设有金融服务部、信息服务部、内审部、人力资源部等部门。   加息   新西兰3月成首个升息的发达经济体   新西兰联储3月13日将现金利率从2.50%上调25个基点至2.75%,一如市场预期,这使得新西兰成为首个加息的发达经济体,也显示出西方经济体缓慢地从全球金融危机中复苏。新西兰联储警告随着经济动能增加,将有一系列的进一步加息行动,以控制通胀压力。   新西兰联储指标利率自2011年3月来保持在纪录低位2.5%,当时是在基督城地震后,央行宣布紧急降息50个基点。同时,该国乳制品日出口占到全球总出口量的三分之一,因此奶制品价格的上涨令该国经济大为受益。此外,该国商业信心十分强劲,移民数量也大增,2013年四季度该国失业率降至四年半低位。   新西兰联储4月再次升息25个基点至3%   新西兰联储(RBNZ)4月24日公布利率决议,再次升息25个基点至3.00%,因经济扩张动能增大以及通胀压力上升。新西兰联储是唯一一个在目前周期中开始收紧政策的发达国家央行。   新西兰联储的任务是保持年度通胀在1%在3%之间,2%是目标的中间点。截至3月的新西兰三个月消费者物价指数(CPI)年率增长1.5%。新西兰的农业发达的经济一直受益于亚洲不断增长的中产阶级对奶制品需求的飙升,此外该国地震后的重建也对经济起到刺激作用。

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  • 加拿大央行 各国央行

    加拿大央行

    加拿大银行(BankofCanada,BanqueduCanada)是加拿大的中央银行(加拿大中央银行为其通俗称呼)。它是由1934年的加拿大中央银行法案而建立的,旨在推广经济和加拿大的财政稳定。它是加拿大唯一的发钞银行,和加拿大元的中央银行。主要负责加拿大的货币发行。   其总部设于位于惠灵顿和渥太华下城区的银行街之间的加拿大中央银行大厦。   组成部分   董事会由行长、副行长和另外12名董事构成。除此之外,副财政大臣也列席董事会会议但没有投票权。行长和副行长由董事任命,任期7年,可以连任。而董事则由财政大臣任命。如果财政大臣和加拿大银行在货币政策上出现分歧,财政大臣在与行长协商后,可以递交行长一份书面通知要行长必须执行。

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  • 瑞士央行 各国央行

    瑞士央行

    瑞士国家银行(SwissNationalBank,缩写SNB)瑞士的中央银行,是根据1905年联邦宪法创建的联合股份银行。资本额为5000万瑞士法郎,实收资本2500万瑞士法郎,多数股份由州政府和州银行持有,其余股份由私人持有。1907年在伯尔尼、巴塞尔、日内瓦、苏黎世、圣加伦开始营业。董事会大部人选由联邦政府指派,向联邦议院负责。   基本信息   瑞士联邦的中央银行是瑞士国家银行,创建于1907年。在银行之间,它主要是“银行的银行”,对于不同的联邦代表处,它是联邦的银行。瑞士国家银行在制订货币政策和汇率政策上有着极大的独立性。不像大多数其它国家的中央银行,瑞士央行并不使用特定的货币市场利率来指导货币状况。直到1999年秋,央行一直使用外汇互换和回购协议作为影响货币供应量和利率的主要工具。   在瑞士的四种官方语言中,瑞士国家银行的名称分别是   德语:SchweizerischeNationalbank;   法语:BanqueNationaleSuisse;   意大利语:BancaNazionaleSvizzera;   罗曼什语:BancaNaziunalaSvizra。   瑞士国家银行是一个特别管理的股份制公司。约55%的股份是由公共机构掌握,例如州或州银行。剩下的股份则在交易所上市交易,主要为个体投资者拥有。瑞士联邦并没有其股份。   发展概况   1848年联邦宪法出台后,只有联邦才有权发行货币,但钞票仍继续由私有银行和州立银行发行。   直到1891年,钞票的唯一发行权由州转到联邦。   1905年,国会通过了有限公司可以建立发行银行的议案,   1907年6月20日,瑞士国家银行成立。联邦将货币及钞票发行的垄断权转授给瑞士国家银行。有联邦也有权发行货币,而联邦将这一垄断权瑞士国家银行在制订货币政策和汇率政策上有着极大的独立性。   政策宗旨   瑞士国家银行的政策宗旨是:保持价格稳定,保障国家繁荣发展。   职能   货币发行权   纸币发行的90%投入流通领域,10%留存银行的金库。   执行货币政策   通过存款准备金、公开市场业务、管理信贷等手段调整货币供应量、抑制通货膨胀。   掌握利息政策   保持汇率稳定。   管理和监督商业银行等金融机构。   管理国家外汇。   代理国库。   管理机构   管理机构是股东大会、银行董事会、管理委员会和审计委员会。为了监督和控制国家银行,由银行董事会的主席、副主席及委员会成员8人成立常务委员会,每年开会一次,管理日常工作。   总行设在伯尔尼,业务各司分设在伯尔尼、苏黎世两地。第一司负责货币、统计、内部审计、法律、职工人事,并与其他司联合执行货币政策,设在苏黎世;第二司设在伯尔尼,负责发行钞票,管理现金、债券,进行贵金属的交易,处理与联邦当局及各部的业务关系,办理伯尔尼地区业务。第三司设在苏黎世,负责办理贴现、放款、外汇、汇划、票据交换和苏黎世地区的业务。此外还有秘书所,在8个城市设有分行,3个城镇设有分支机构。

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  • 日本央行 各国央行

    日本央行

    日本银行是日本的中央银行,在日本经常被简称为日银(にちぎん;Nichigin)。   日本银行的代表者是该行的总裁。现任总裁为2013年3月20日上任的黑田东彦。   根据日本银行法,日本银行属于法人,类似于股份公司。资本金为1亿日元,其中5500万日元由日本政府出资。相当于股票的“出资证券”已在日本JASDAQ市场上市(股票号码:8301)。与一般股票不同的是,没有股东大会和决议权,分红也限制在“5%”以内。   历史   1882年6月颁布日本银行条例   日本银行东京分行   日本银行东京分行   1882年10月10日开业   1942年2月颁布日本银行法(昭和17年法律第67号,以下称“旧法”)   1942年5月1日根据旧法施行法人改组   1997年6月18日重新制订日本银行法(平成9年法律89号,以下称“新法”)   1998年4月1日新法施行   职能   日本银行根据日本银行法执行以下职能:   发行纸币现钞并对其进行管理   执行金融政策   作为政府银行的同时,担任“最后的贷款者”这个银行的银行角色   执行与各国中央银行和公共机关之间的国际关系业务(包括介入外汇市场)   搜集金融经济信息并对其进行研究

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  • 美联储 各国央行

    美联储

    联邦储备:联邦储备体系。中央银行:为了监管银行体系和调节经济中的货量而设计的机构。   只要是像美国经济这样依靠法定货币制度的经济,就必须有某个机构负责管理这个制度。在美国,这个机构就是联邦储备(FederalReserve),通常简称为美联储(Fed)。联邦储备是中央银行(cenrtralbank)的一个例子——中央银行是为了监管银行体系和调节经济中货币量而设计的机构。世界其他主要中央银行包括英格兰银行、日本银行和欧洲中央银行。   美联储的结构   在经历了1907年的一系列银行倒闭时间后,国会相信美国需要一个中央银行来确保全国银行体系的正常运行,于是在1913年创建了联邦储备。现在,美联储由其理事会管理,理事会由7名由总统任命并得到参议员确认的理事。理事任期14年。正如联邦法官的终生认知使他们与政治分离一样,美联储理事的长期任职使他们在制定货币侦测时独立于短期政治压力。   在理事会的7名成员中,最重要的是主席。主席任命美联储官员,主持理事会会议,定期在国会各种委员会前为美联储的政策作证。总统有权任命4年的主席。如在1987年由里根总统任命的美联储主席使艾伦.格林斯潘,以后又由布什、克林顿、小布什总统任命。   联邦储备体系由设在华盛顿特区的联邦储备理事会和位于全国一些主要城市的12个地区联邦储备银行构成。地区银行的总裁由每个银行的理事会选择,理事会成员一般来自当地银行和企业界。

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  • 中国人民银行 各国央行

    中国人民银行

    中国人民银行(ThePeople'sBankOfChina,英文简称PBOC),简称央行,是中华人民共和国的中央银行,中华人民共和国国务院组成部门。在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。   1948年12月1日,在华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上在河北省石家庄市合并组成中国人民银行。1983年9月,国务院决定中国人民银行专门行使中国国家中央银行职能。1995年3月18日,第八届全国人民代表大会第三次会议通过了《中华人民共和国中国人民银行法》,至此,中国人民银行作为中央银行以法律形式被确定下来。   中国人民银行根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定,在国务院的领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、社会团体和个人的干涉。

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  • 欧洲央行 各国央行

    欧洲央行

    欧洲中央银行简称欧洲央行,总部位于德国法兰克福,成立于1998年6月1日,其负责欧盟欧元区的金融及货币政策。是根据1992年《马斯特里赫特条约》的规定于1998年7月1日正式成立的,是为了适应欧元发行流通而设立的金融机构,同时也是欧洲经济一体化的产物。   首任欧洲中央银行行长为维姆·德伊森贝赫,荷兰人,曾任荷兰央行行长,曾在阿姆斯特丹大学教授宏观经济学。其继任人为让-克洛德·特里谢,法国人,曾任法国央行法兰西银行行长,于2003年11月接任。马里奥·德拉基,意大利人,曾任意大利银行行长,于2011年11月接任,2019年11月离任。   2019年11月1日,克里斯蒂娜·拉加德正式接棒马里奥·德拉吉,出任第四任欧洲央行行长

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推荐站点
  • 玻利维亚ASFI

    ASFI是依据公法设立的一个机构,具有法人资格,拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范,控制市场,监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命:定期监测金融体系,以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构,拥有公认的威望和信誉,致力于提高透明度,加强专门技术和人力资源,维护金融体系的稳定性、可靠性和效率,保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介,提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段,促进经济发展,满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者,受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资,以满足人们的住房需求,主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明,使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息,在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力,提高金融体系的效率。 监管查询 总页面:https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构: https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行: https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行: https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构: https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可: https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔: 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求,您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后,您将获得一个凭证,写明索赔号。 3.响应时间为五(5)个工作日; 如果您需要一个较长的时期,金融机构必须在五(5)个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复,回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序: 向全国ASFI咨询中心提交申诉前,首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉,需要提交权利要求的证明,并在5个工作日内等待金融机构(可能要求延长)发出的响应,申诉必须具有以下特点: 1.规定:必须是书面形式; 2.及时:指符合按照ASFI规则规定的最后期限,即5个工作日; 3.充分:应符合事实,完整、准确、公正不偏颇,关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的:由金融消费者提供清晰的信息,便于理解。 其次:如果您不满意由金融机构作出的回应,任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交,且包含申诉者的名称,地址,电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达,必须提交证明;法人的情况下,必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时,选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话:800 103 103 电子邮件:asfi@asfi.gob.bo

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  • 斯洛伐克NBS

    斯洛伐克国家银行NBS监管外汇,外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约)"里。 《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务(包括金融差价合约)需符合提供投资服务的条件,投资公司(investment firms)和银行(banks)可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。 机构简介 机构性质 斯洛伐克国家银行(NBS)是斯洛伐克的中央银行,是政府机构。 机构历史 NBS成立于1993年1月1日,主要任务是保障本国货币稳定。 监管职能 斯洛伐克国家银行(NBS)监管金融市场,包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。 2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区,斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分,众多机能交由欧洲中央银行(ECB)管理。 在欧元体系中,斯洛伐克国家银行履行相关任务: 1.货币政策 2.外汇业务和储备 3.发行欧元纸币和硬币 4.支付系统 5.数据统计 6.国际合作 7.央行之间的相互合作和支持 8.维护欧元区金融稳定 牌照申请 申请流程: (1)提交完整的申请表格; (2)提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求; (3)缴费; 牌照费用 牌照年费/席位费: 作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司,年费在50-1000欧元间; 外国投资公司的分支机构,在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。 详情请查阅:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 申请费: 银行 提供投资服务的银行申请费用为5000欧元 监管细则 记录要求:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 监管查询 1.进入网址:https://subjekty.nbs.sk/?ll=en,输入公司名等查询,也可选择分类查看公司列表 2.以 Investment Firms (投资公司为例),可选择列表中的公司查看详情。 在 Scope of Activities(活动范围)中,如果看到financial instruments(金融工具)的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services(辅助服务)的 d) 项内容下有 √ ,即表示该公司可以提供外汇服务。 注: i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 d) 项内容表示:foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 投资公司列表:https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 黑名单警告列表: http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷,可以: 1.投诉至金融服务提供商;2.投诉至斯洛伐克NBS 二、投诉至斯洛伐克NBS (1)电子邮件发送 - 填写电子表格,附上证明文件; 投诉表格:https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie (2)邮寄 - 填写打印好的表格,附上证明文件,邮寄到以下地址: Národná banka Slovenska Financial Consumer Protection Department Imricha Karvaša 1 813 25 Bratislava 处罚实例 警告实例: 2018年11月21日,斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告, 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资,但实际上该公司从未获得NBS授权,也不受NBS监管。 更多警告实例请查阅:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 常见问答 1.斯洛伐克NBS是否监管外汇? 斯洛伐克NBS监管外汇,斯洛伐克是欧盟成员国之一。 2.如果公司破产,斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗? NBS设立了投资保护基金(Investment Guarantee Fund)来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿,但是每人获得的赔偿最高为5万欧元(人民币约38万元)。 详情请查阅:https://www.nbs.sk/sk/faq 相关链接 欧洲证券及市场管理局ESMA:https://www.esma.europa.eu/ 斯洛伐克工商会SOPK:http://web.sopk.sk/ 联系方式 电话: 421 2 5787 1111 / 421 2 5865 1111 传真: 421 2 5787 1100 邮箱:info@nbs.sk

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  • 蒙特色拉特岛FSC

    金融服务委员会(“委员会”)是一个于2001年成立的独立法定机构。2008年“金融服务委员会法”规定了委员会的职能,该委员会负责许可证监管和监管外部金融服务提供者,包括国内银行 ,国际银行,信托公司,保险公司,共同基金,企业服务提供商,公司经理,国际商业公司和货币发送服务。 委员会也是非金融服务提供者的唯一监督机构,包括律师事务所,房地产经纪人,汽车经销商,高价值商品的其他卖家和奢侈品。 珠宝商和非营利组织,并监督他们在反洗钱和反恐怖主义法律融资方面的义务。 主要职能是根据本法令、监督法规的实施和监管金融机构,并管理注册机构。 1.管理许可证申请 2.受管制人员遵守“反洗钱条例”以及与洗钱或资助恐怖主义有关的法案、条例、守则或准则 3.监督蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特进行的金融服务业务,并对持有未经授权的金融服务业务的人采取行动 4.监督监管机构在蒙特塞拉特内部或从蒙特塞拉特境内进行的金融服务业务的监督和管理国际公认标准的有效性 5.向总理和蒙特塞拉特政府提供有关金融服务业务的建议 6.颁布与金融服务业务、公司或合伙关系有关的新立法;和与蒙特塞拉特内外从事金融服务业务的人员保持联系并发展关系 7.鼓励金融服务业高度专业化发展 8.与国外监管部门、监管机构国际协会以及与其职能相关的其他国际协会或团体保持联系和发展关系,并根据本法或其他法律向外国监管机构提供监管协助 9.向金融机构和公众提供有关金融服务业务的相关信息和建议 监管查询 受监管的机构有: 国际银行、信托业务、国内银行业务、保险业务、专属保险、互惠基金、跨国公司等 受监管的银行列表: http://www.fscmontserrat.org/regulated-entities/26-2/list-of-banks/ 申诉 向许可业务投诉 对有关持牌企业的产品和/或服务投诉的人员应首先联系这些业务,并给企业提供解决问题的机会。 在进行投诉的同时,保留发给持牌业务的所有信息的书面记录。如果电话沟通,则需记录对方的姓名和所讨论的事项。 向委员会提出投诉 如果无法在合理的时间内解决您的投诉,或者您认为违反法律,您可以向署长提交书面规定,署长将向持牌业务提出异议。请注意,该委员会受理匿名投诉。 所有投诉将按照我们的监管职责以及服务承诺得到专业迅速的处理。 委员会不能代表投诉人处理投诉人与执照持有人之间的仲裁事项或合同义务。这些事情最好通过司法制度来处理。 如果提交的问题在其管辖范围内,委员会将在完成调查后通知您。 联系方式 地址:The Commissioner ,Financial Services Commission ,Phoenix House ,P.O. Box 188 ,Brades, Montserrat 电话: 1-664-491-6887/8 传真: 1-664-491-9888 邮箱: fscmrat@candw.ms

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