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  印度尼西亚CoFTRA

  CoFTRA负责监管印度尼西亚的期货、黄金等市场。 监管查询 进入 http://bappebti.go.id/ ，选择 Pelaku Pasar（市场参与者） 以选择 Futures Broker List（期货经纪商）为例，可看到期货经纪商列表，在搜索栏输入监管号或公司名查询，点击 Detail（详情）可查看公司信息。 投诉流程 印尼CoFTRA有三种投诉途径：在线申诉、发送邮件及到机构投诉。 在线申诉 1.注册账户：https://pengaduan.bappebti.go.id/Register 2.登录账户后进入申诉链接：https://pengaduan.bappebti.go.id/Home/online 联系方式 地址： Badan Pengawas Perdagangan Berjangka Komoditi Kementerian Perdagangan Gedung Bappebti Lt. 3 - 5, Jl. Kramat Raya No. 172 Jakarta 10430, 电话: +62 021 31924744, 0811-1109-901 传真: +62 021 31923204 邮箱: humas.bappebti@kemendag.go.id

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  澳洲ASIC

  澳洲ASIC监管查询。

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  印度SEBI

  政府机构，印度证券交易委员会SEBI在1992年4月12日根据1992年印度证券交易委员会法案成立的。 机构历史 印度SEBI成立于1992年。 监管职能 基本职能：保护证券投资者的利益，促进证券市场的发展，规范证券市场及其有关事项或附带事项。 联系方式 SEBI Bhavan BKC办公室 邮箱: sebi@sebi.gov.in 电话: +91-22-26449000 / 40459000 电话: +91-22-26449950 / 40459950 免费电话：1800 22 7575 地址 : Plot No.C4-A, 'G' Block Bandra-Kurla Complex, Bandra (East), Mumbai - 400051, Maharashtra，India 传真: +91-22-26449019-22 / 40459019-22 监管查询 步骤一 进入印度SEBI官网https://www.sebi.gov.in/ ，选择 Intermediaries / Market Infrastructure Institutions （中介机构/市场基础设施机构） 步骤二 进入 Recognised Intermediaries 页面，输入公司名、监管号查询，或直接查看列表 监管投诉 投诉步骤： 步骤一： 投诉至上市公司或中介机构 投资者首先应向上市公司或中介机构投诉。 步骤二：投诉至印度SEBI 如果公司未处理投诉或投资者对投诉处理结果不满意，投资者可以向印度SEBI进行免费投诉，需通过SEBI专门的投诉赔偿系统SCORES进行投诉，其网站是https://scores.gov.in/scores/；投诉前需注册。 投诉方式： （1）在线投诉 注册：https://scores.gov.in/scores/userRegistration.html 注册成功后 ，点击“Investor Corner”（投资者专区）下“Complaint Registration”（投诉）→选择投诉类别、公司名称及投诉性质，简述投诉详情（1000字符以内），添加附件（不超过2MB）。 投诉成功后，页面会出现投诉编码，投诉人会收到电子邮件。 （2）邮寄信件 地址： Plot No.C4-A, 'G' Block Bandra-Kurla Complex, Bandra (East), Mumbai - 400051, Maharashtra，India 或在https://www.sebi.gov.in/contact-us.html上的任何一个地址。 SCORES的协助电话：1800 266 7575/1800 22 7575 注： 如果投诉人对SEBI投诉处理结果不满意，可在收到回复的15天内再次投诉。 步骤三：投诉至法庭 如果投诉人对公司或印度SEBI的回复都不满意，可以投诉到法庭。 注： 1. SEBI与SCORES的关系： 印度SEBI接收的投诉：与证券发行和转让以及与上市公司不支付股息有关的投诉；与注册的中介机构有关的投诉。 投诉人可通过SCORES在线提交投诉并查看处理状态。 SCORES：SEBI投诉赔偿系统。 2. 投诉人向公司提交投诉后三年内可向印度SEBI投诉 3. 其他投诉处理机构： https://scores.gov.in/scores/Docs/FAQ-SCORES.pdf 4. 投诉回复时间： 依投诉负责程度而定。 常见问答 1. 一家大宗商品衍生品经纪公司，是否可以注册为股票经纪公司？ 根据SCRR的第8(1)(f)条，同一法律实体不得同时从事证券和大宗商品衍生品的交易。因此，公司不可以同时注册为大宗商品衍生品经纪公司和股票经纪公司。 2. 为什么找不到投诉的公司/中介机构的名称? 中介机构没有在SEBI注册、公司未上市；公司/中介机构修改了名称；公司已退市、SEBI注册过期。 更多信息请查阅：https://www.sebi.gov.in/sebiweb/other/OtherAction.do?doFaq=yes 相关链接 印度证券交易委员会：https://www.sebi.gov.in/ 印度中央存管服务有限公司：http://www.cdslindia.com/ 印度全国证券登记有限公司：https://nsdl.co.in/ 印度商品期货交易监管机构：http://www.bapepam.go.id/

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  英国FCA查询

  英国FCA监管查询网站

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  欧洲ESMA

  经工作人员核实，欧洲证券及市场管理局ESMA虽然不直接监管杠杆式外汇，但是欧盟的外汇交易商需遵循ESMA制定的相应法律法规，如MiFIR和MiFID II等。 欧盟国家包含以下27国： 奥地利、比利时、保加利亚、塞浦路斯、克罗地亚、捷克共和国、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、爱尔兰、意大利、拉脱维亚、立陶宛 、卢森堡、马耳他、荷兰、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙和瑞典。 注： 1. 英国正在进行脱欧程序； 2. 比利时金融监管局FSMA于2016年8月开始禁止外汇活动和外汇交易商。 机构简介 机构性质：政府机构 ESMA是一个独立的欧盟管理局，通过加强对投资者的保护，促进金融市场稳定有序，为维护欧盟金融体系的稳定做出贡献。虽然ESMA是独立的，但在经济和金融事务委员会（ECON）出席正式听证会的请求之前，对欧洲议会负有全面责任。对欧洲联盟理事会和欧洲委员会的全面问责也存在。因此，管理局将定期在会议上报告其活动，也可通过年度报告报告。 机构历史 欧洲证券及市场管理局ESMA的成立是2009年deLarosière报告建议的直接结果。2009年deLarosière报告要求建立一个分散的网络系统—欧洲金融监管系统（ESFS）。 根据创建条例，ESMA在2011年1月1日开始运营。ESMA取代了欧盟当局的网络—欧洲证券监管机构委员会（CESR），该委员会促进了欧盟的监管并向欧盟委员会提供建议。 监管职能 ESMA通过以下活动实现其使命和目标： 1. 评估投资者，市场和金融稳定的风险 2. 制定和完善欧盟金融市场的单一规则手册 3. 促进监督趋同 4. 直接监督2个对象：信用评级机构和贸易信息库 除了促进证券监管机构之间的监管趋同外，它还旨在通过与银行（EBA），保险和职业养老金（EIOPA）领域的其他欧洲监管机构密切合作，在金融领域实现这一目标。 监管目标/范围 ESMA有三大目标： 1. 投资者保护； 2. 维护市场秩序； 3. 维护金融稳定 联系方式 电话：+33 1 58 36 43 21 传真：+33 1 58 36 43 30 邮箱：info@esma.europa.eu；Firstname.Lastname@esma.europa.eu 地址： ESMA 103 rue de Grenelle 75007 Paris, France 信件邮寄地址： ESMA CS 60747 103 rue de Grenelle 75345 Paris Cedex 07, France 监管查询 步骤一 直接打开欧盟所有投资公司列表地址：https://www.esma.europa.eu/investment-firms 注：此列表包含国家主管当局收到的所有相关信息，并包含有关投资公司获得授权的服务或活动的信息。 步骤二 打开网址后，选择您需要查询的投资公司所在国的链接地址进行查询即可； 监管投诉 前言：ESMA直接监督的对象只有两个：信用评级机构和交易数据库。因此，ESMA只接受关于这两个对象的投诉，它没有权利调查外汇交易商或其它金融公司，或者处理相关投诉的权利。如果您需要投诉外汇交易商或其它金融公司时，您需要投诉到该公司所在国的投诉机构。 当您对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉： 步骤一：直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮您解决问题。 您可以通过电话、邮件或亲临等方式联系他们。当您不知道金融公司的投诉问题具体由谁负责的话，您可以直接拨打该公司的热线电话或合规部门。 注：欧盟法律要求所有公司必须具备有效且透明的流程来合理且快速地处理客户投诉。 步骤二：若您对金融公司的处理结果不满意时，您可向该国的金融申诉机构进行投诉，或申请仲裁/中介计划寻求帮助。 根据欧盟法规，您可以通过非诉讼纠纷解决机制（ADR）实体解决投诉问题，ADR实体通常会在90填内回复您的投诉。 跨国投诉 如果您投诉的公司是在欧盟成员国注册的话，您需要投诉到该公司所在国的非投诉纠纷解决机制计划。 金融纠纷解决网络 欧洲经济区国家（FIN-NET）的全国庭外投诉计划的金融争议解决网络旨在帮助消费者克服跨境交易可能带来的障碍。 他们的网站允许消费者在金融服务提供商的国家/地区识别相关的庭外投诉计划，并直接与该机构联系。 FIN-NET计划还使消费者有可能以其金融合同的语言或他们通常与金融服务提供商打交道的语言进行跨境投诉。 常见问答 1. 我可以向ESMA投诉欧盟地区的交易商吗？ 答：不可以。ESMA直接监管的2个对象是信用评级机构和交易数据库，如果您有关于这两个对象的投诉时，您可以投诉到ESMA。如果您对外汇交易商或其它金融公司有纠纷时，您需要投诉到该公司所在国的纠纷处理机构。 相关链接 比利时金融服务市场管理局（FSMA）: https://www.fsma.be/en 保加利亚金融监管委员会（FSC）: http://www.fsc.bg/en 捷克国家银行（CNB）: http://www.cnb.cz/cs/index.html

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  瑞士SBO

  瑞士银行申诉机构SBO在1993年4月开始执行其职责。它每年大概处理2000个咨询。 SBO是独立的调解机构，提供的是免费的服务，它由瑞士银行申诉专员基金会（Swiss Banking Ombudsman Foundation）资助，该基金会的董事会由独立的公民组成，基金会主席是Annemarie Huber-Hotz, h.c.，前联邦总理。 SBO有两项职能： 1. SBO负责解决瑞士银行与其客户的投诉; 2. SBO运营中央索赔办公室(Central Claims Office)，为寻找休眠资产的人而设立。 马可·特许内蒂（Marco Franchetti）自2013年7月起担任银行申诉专员。他得到了多语种律师、经济学家和银行业专家的支持。 监管投诉 当您对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决，并寻求其书面回复。 步骤二：若您对外汇交易商处理结果不满意，可向瑞士SBO进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系瑞士SBO进行免费投诉。 注：在向SBO投诉之前，您需要确认以下3个事情：您投诉的银行是在瑞士；您已收到银行的书面回复；您没有向法庭提起诉讼。 有2种投诉方式可选： （1）电话投诉 SBO通过电话解决简单投诉，SBO通常提供信息给客户并告诉他们怎么做； 电话： +41 (0)43 266 14 14 德语/英语 +41 (0)21 311 29 83 法语/意大利语 工作时间：周一至周五 上午8:30 - 上午11:30（瑞士下午不上班） 注：如果您的问题比较复杂，建议您通过邮件或在线方式进行投诉。 （2）邮件投诉 邮件投诉地址： 邮件投诉时，所需下载的投诉表格地址：http://www.bankingombudsman.ch/wp-content/uploads/2014/01/Eingabeformular_en.pdf 步骤三：投诉到法庭 如果您对外汇交易商或的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 投诉处理时间： 通常,SBO的投诉处理时间约为1-2个月。简单投诉所需时间可能更短，复杂投诉所需时间可能更长。 联系方式 SBO的联系方式： 网址：www.bankingombudsman.ch 电话：+41 (0)43 266 14 14 德语/英语 +41 (0)21 311 29 83 法语/意大利语 传真： +41 (0)43 266 14 15 地址： Swiss Banking Ombudsman Bahnhofplatz 9 相关链接 瑞士金融市场监督管理局：https://www.finma.ch/en

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  WhoisSoft

  WHOIS Lookup For Domain names & IP Address, IDN Domain Support

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  阿布扎比FSRA ​

  阿布扎比金融服务监管局FSRA（简称“FSRA”）是阿布扎比国际金融中心ADGM（Abu Dhabi Global Market）下的独立机构。根据AGDM官网资料查询，阿布扎比金融监管局FSRA监管外汇保证金交易活动。 受监管外汇公司 受监管的持牌外汇经纪商共16家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍 阿布扎比国际金融中心金融服务监管局FSRA：它是阿布扎比国际金融中心（ADGM）下的一个独立机构。 机构职能 阿布扎比金融服务监管局FSRA负责整个金融自由区的监管制度安排和全球商业合作，包括颁布法律为市场参与者带来确定性，确保监管框架和政策延续性，承担金融监管和牌照发放工作； 牌照发放领域涵盖：银行、保险、交易所、财富管理、资产管理、基金、投资银行、证券经纪、金融科技等在内的所有资本市场活动。 机构目标 在其具体监管和监督方法方面，FSRA遵循一系列以包容性指导原则为基础的明确监管目标。 牌照申请 申请要求 外汇牌照资金要求为：200万美元 申请流程 （1）提交完整的申请表格； （2）缴费； （3）审查申请：必要时进行跟进查询和澄清，与审批人士面谈，如有信息不足，与申请人继续跟进。 若审查合格：申请人开始筹集资本/招聘 申请人着手满足原则批准条件。 申请链接：http://www.registration.adgm.com 牌照费用 外汇牌照相关费用详情： 1. 申请费：50,000美元 2. 每项业务费用：5,000美金； 3. 牌照年费：50,000美元；每项业务年费为5,000美金；如果是获得牌照的第一年，其费用据财年剩余月数比例而定。 监管细则 监管框架：FSRA Rulebook 海外客户开户：接受 报告要求： 阿布扎比金融服务监管局FSRA要求外汇公司提交的报告有：年度反洗钱报告、年度审计报告、年度财务报告、客户资金审计报告、内部风险过程评估报告、内部资本充足率评估过程报告、安全托管审计报告、季度收益报告等。 监管查询 第一步：进入FSRA监管查询页面 直接访问FSRA查询地址：https://www.adgm.com/public-registers/fsra （注：该网站需要翻墙才能打开） 第二步：输入公司英文名称 第三步：确认监管状态（Status） 常见状态： （1）受监管状态：Active（活跃） ; （2）不再受监管状态：Revoked （吊销）/ Withdrawn（撤销）； 第四步：在监管信息的页面中，首先看三个关键点， 一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致； 二是监管号是否与该公司官网上公布的一致； 三是确认基本信息（Contact Details)：网址、电话、邮箱和地址等。 尤其是：公司网址是否与官网上公布的一致。很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者。通常合规的、营业中的外汇交易商都会登记电话、网址或邮箱。邮箱是企业邮箱的，通常在其前面加www.的前缀，就是交易商的网站。投资者可以通过FSRA上登记的联系方式，确认交易商信息。 第五步：确认Regulated Activities一栏中可以提供的金融服务中是否包含“Dealing In Investments”（投资交易） 以Aanar Capital Limited为例： 以下所列是一家FSRA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目。 Dealing in investments as agent（交易代理商） Dealing in investments as principal（交易主体） Dealing in investments as principal（only as Matched Principal）（匹配主体交易商） Arranging details in investments（安排投资交易） 第六步：大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail)，毕竟多数人都属于零售外汇投资者。可以从Conditions一栏里查看： 监管投诉 当您对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。 阿布扎比FSRA要求持牌商免费帮忙解决投资者的投诉。 投资者提交的投诉最好是书面投诉，外汇平台需要保存投诉档案6年。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系阿布扎比金融监管局FSRA进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，或外汇交易商无理由拒绝处理您的投诉，您可以通过邮件联系FSRA进行投诉。 在线提交投诉：https://www.adgm.com/operating-in-adgm/additional-obligations-of-financial-services-entities/enforcement/complaints/submit-a-complaint 阿布扎比监管FSRA邮件投诉地址：fsra.complaints@adgm.com 步骤三：投诉到法庭 如果您不满意以上的处理结果且不打算寻求其他的投诉解决方案，您可以投诉到法庭。比如：ADGM Courts或当地法庭。 处罚实例 阿布扎比ADGM FRRA对金融公司的处罚有警告、吊销牌照、罚款等，其处罚实例如下： 1）吊销牌照 2）暂停提供服务 3）罚款（有，例如：2019年4月16日对Eshara Capital Ltd.的罚款） 4）警告（有，例如：2019年8月18日Market Maker International Group (MMIG)的警告） 关于处罚的公告链接： https://www.adgm.com/operating-in-adgm/additional-obligations-of-financial-services-entities/enforcement/regulatory-alerts https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page 常见问答 1. 外汇交易骗局一般是如何工作的？ 多数投资人反映他们被骗的过程：一开始收到投资收益，误以为他们投资成功，当投入更多钱后，他们的账号被吊销并且也联系不到骗子公司。 2. 了解外汇套牌公司 许多诈骗公司宣称他们是受阿布扎比FSRA监管的。 套牌公司通常会套用受FSRA监管的公司名称、注册号和地址，但是会使用他们自己的网站、电话和地址。 也有些套牌公司称自己是一家海外公司，但是他们并没有完整的联系方式和登记网址。 有些甚至可能复制真实受监管公司的网址，只是改变一些很小的细节，比如电话号码。 3. 如何避免陷入外汇交易骗局？ https://www.adgm.com/public-registers/fsra 当和任何公司作外汇交易时，我们首先应该核查该公司是否受FSRA监管。如果该公司没有受监管，它很有可能是诈骗公司。同时，我们也可以密切关注FSRA的公告；公告地址如下： https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page 4. 如果想举报投诉一家阿布扎比的金融公司，该怎么联系FSRA呢？ 任何的投诉都可以发送邮件至专门处理投诉的邮箱：fsra.complaints@adgm.com FSRA金融非法行为概览：https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview 更多问题请如下链接：https://www.adgm.com/faq 相关链接 阿布扎比国家银行：http://www.nbad.com/ 阿布扎比投资局：https://www.adia.ae/ 阿布扎比财政局：https://dof.abudhabi.ae/en 阿布扎比金融法院：https://www.adgm.com/adgm-courts 阿布扎比金融行为任务署：http://www.fatf-gafi.org/ FSRA金融非法行为概览：https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview 中东及与北非反洗钱组织（MENAFATF）：http://www.menafatf.org/ 联系方式 阿布扎比金融监管局FSRA总部： 电话：+971 2 333 8888 传真：+971 2 643 2394 邮箱：fsra@adgm.com 网址：https://www.adgm.com/financial-services-regulatory-authority 办公室地址：Abu Dhabi Global Market Authorities Building, ADGM Square, Al Maryah Island, PO Box 111999, Abu Dhabi, UAE 阿布扎比金融监管局FSRA中国办公室： 电话：+86-10-5737 9891/9893 传真: +86 10 5737 9890 邮箱：chinaoffice@adgm.com 网址：http://cn.adgm.com 地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心，100033

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• 监管机构

  纳闽IBFC

  马来西亚纳闽国际商业金融中心（Labuan IBFC）提供全套的中岸解决方案，在客户信息的保密性和国际最佳标准和实践之间，取得理想的平衡。 它通过一个简便和具有吸引力的税务系统，以及监管机构纳闽岛金融服务管理局（Labuan FSA）所执行的充满活力、现代化和国际认可的法律框架，创造有利的营商环境。 马来西亚纳闽国际商业金融中心有多种多样的商务和投资架构，有助促成跨境交易、业务往来和满足财富管理的需求。这些独特的优势，让区域业务得以在全球范围内扩张，或借以在增长迅速的亚洲市场良好渗透。 马来西亚纳闽国际商业金融中心地处亚太心脏地区的战略性地理位置，占据世界发展最快地区之一的有利优势，向那些希望加强和亚洲经济体之间联系的企业提供完美的机遇。 联系方式 地址： Suite 3A-2, Level 2, Block 3A Plaza Sentral Jalan Stesen Sentral, KL Sentral 50470 Kuala Lumpur. 电话： 603 2773 8977 传真： 603 2780 2077 邮件：info@libfc.com

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