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巴林CBB
巴林中央银行（CBB）是在2006年由CBB和金融机构法成立的公共公司实体。创建于2006年9月6日。 CBB负责维护巴林的货币和金融稳定。 职能 职能：管理中央银行和监管，实施货币和外汇政策，管理政府的储备和债务发行，发行国家货币和监督国家的支付和结算系统。是巴林金融部门的唯一监管机构，涵盖了全方位的银行，保险，投资业务和资本市场活动。 CBB向以下金融机构提供许可和监管，传统银行，伊斯兰银行，保险服务提供者（包括保险公司和经纪人），投资业务许可证持有人（包括投资公司，持牌交易所，结算所及其成员公司，货币经纪人和投资顾问）以及其他金融服务提供商（包括货币兑换商，代表处，财务公司和辅助服务提供商）。 CBB管理巴林的许可交易所和结算所，并作为在交易所上市的公司和金融工具的上市管理局。它还负责规范巴林资本市场的行为。 CBB的资本市场监管部门CMSD，授权监管和监管巴林的资本市场; CMSD的职能： 监管持牌交易所，结算所及中央保管人以及持牌人的交易活动；批准证券上市和/或股票公开发行; 确保执行披露标准，公司治理原则和上市公司的合规性；进行市场监督，调查和执法; 负责投资者教育计划。 监管与投诉 注册机构查询：http://www.cbb.gov.bh/iis/register 在线投诉表格：http://cbb.gov.bh/complaint_form.php 投诉电话： 973 17547789 联系方式 咨询电话： 973-17 547 907 （周日-周四07：00-14：15） 传真： 973-17 532 957 在线咨询：http://www.cbb.gov.bh/general_enquiry.php 地址：The Director Capital Markets Supervision Directorate The Central Bank of Bahrain PO Box 27 Manama, Kingdom of Bahrain 相关链接 巴林财政部：http://www.mof.gov.bh/ 巴林证券交易所：http://www.bahrainstock.com/ 巴林工商会：http://www.bahrainchamber.org.bh/ 阿联酋中央银行：http://www.centralbank.ae/
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克罗地亚HANFA
克罗地亚金融服务监管局Hanfa成立于2005年，是一个官方机构，拥有独立的法人地位，向该国议会负责。 Hanfa 这个监管机构监管金融市场、金融服务以及提供这些这些服务的金融实体。Hanfa负责监管证券交易所和受监管的公共市场所开展的商业活动，授权公司提供的投资服务，开展的投资业务，投资公司以及证券发行人、经纪商以及投资顾问、固定代理，中央清算和存托公司，保险和再保险公司等。 Hanfa的主要目标是为了维持保护金融系统的稳定性，监管受监管机构的运行。 监管查询 1. 进入https://www.hanfa.hr/en/ ，选择 Capital market（资本市场） 2. 点击 Registers（登记）会出现不同公司类别 3. 以 Investment firms（投资公司）为例，可以输入公司名查找，也可直接查看列表 监管投诉 Hanfa收到申诉后，依法进行场内和场外核查。受监管的实体将有可能收到业务操作违规的相关警示，严重的将勒令停掉违规业务。 但是需要注意的Hanfa没有设立权威机构对资产和负债进行仲裁或在个人合约关系纠纷中帮助行使消费者权利。Hanfa只是授权对违反法规的行为进行检查。 最后，Hanfa是一个监管机构，而非顾问机构，因此Hanfa并未授权为金融服务使用者提供法律建议。 如何提交申诉 1.提交一份书面申诉或向受监管的公司要求相关解释。在采取任何其他措施，建议先向受监管的公司要求一份书面回答。 2.如果没有从受监管的公司收到任何回复，抑或申诉被拒，且你坚信该公司违背了法律，那么此时可以向Hanfa提交申诉。 3.提交申诉时需要注意的是： 1）申诉中需提供个人联系信息，如姓名，地址或者授权代理申诉个人的联系信息。若是后者，需附上一份授权委托书 2）在申诉上亲笔签名 3）提供与申诉相关的自然人或法人的名字、地址 4）详细说明申诉原因，且需附上所有相关文件。发送申诉到邮箱potrosaci@hanfa.hr 发送电子申诉时，申诉文件不能超过3MB，只能以PDF, DOC, JPG.发送。 相关链接 克罗地亚国家银行：http://www.hnb.hr/eindex.htm?tsfsg=451bdd64e6a28a08684c4b04a06396ff 萨格勒布外汇交易所：http://www.zse.hr/default.aspx?id=122 联系方式 电话: 385 1 6173 200 传真: 385 1 4811 406 咨询邮箱：info@hanfa.hr 消费者保护咨询：potrosaci@hanfa.hr 投资公司咨询：investment.firms@hanfa.hr 地址：Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Miramarska 24b HR - 10 000 Zagreb
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拉脱维亚FKTK
拉脱维亚金融资本市场委员会（FKTK）对外汇等其他金融产品和行为实行监管。提供货币交易（外汇）服务的公司必须申请获得“投资服务供应商”（Investment Service Providers）牌照。 具体信息如下： 2010年1月6日，拉脱维亚金融资本市场委员会（FKTK，英语语言简称FCMC）宣布监管货币交易（外汇）服务。 目前提供与法规第3（4）条包括货币交易在内的有关投资服务的人员，需要上报至FCMC，并在2010年7月1日前递交相关授权或许可证明。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共15家 机构简介 机构性质： FKTK是一个自治的公共机构，负责监管拉脱维亚银行、信用合作社、保险公司、保险经纪公司、金融工具市场的参与者以及私人养老基金和电子货币机构。 FKTK致力于加强金融和资本市场的稳定性、竞争性，从而促进其发展，与此同时，保护投资者、存款人以及受保人的利益。 机构职能： 规范金融和资本市场开展的业务及其参与者，加强对投资者、存款人以及承保人利益的保护，提高金融和资本市场的稳定性，促进其发展。 机构历史： 1997年，联合监管设想启动。 2000年10月26日，拉脱维亚共和国议会指定UIdis Cerps为拉脱维亚资本市场委员会的主席，Janis Brazovskis为副主席。 2000年11月14日，Janis Brazovskis被指定为FKTK的董事会成员。 2001年5月5日，Ludmila Vojevoda和Gvido Romeiko被指定为董事会成员。 2001年7月1日，拉脱维亚金融资本市场委员会（FKTK）正式开展活动行使监管职责。 2003年5月7日，FKTK获得ISO 9001:2000证明。 2006年10月12日，拉脱维亚共和国议会指定UIdis Cerps继续担任拉脱维亚资本市场委员会的主席，Janis Brazovskis继续担任副主席。 牌照申请 一、牌照申请要求概述： （1）初始资本符合法律要求和委员会FKTK的监管规则； （2）董事会和公司委员会成员符合法律要求； （3）股东成员符合法律要求； （4）董事会首席以及至少一名其他董事成员拥有合格竞争力的投资经验。 1. 对投资经纪公司委员会及股东董事会成员的要求： （1）在相关领域拥有足够竞争力，并对该投资经纪公司负责； （2）拥有相关教育，不少于三年同类工作经验； （3）无过失名誉。 2. 审计委员会的组成要求 （1）审计委员会由股东会议选举而成，至少3名成员，其中至少1人位公司委员会成员，其他成员为公司股东会议选举而成。 （2）审计委员会应该独立客观开展活动和进行决策。 （3）审计委员会大部分成员必须为独立个体。以下条件之一为不独立： （a）参与公司运营（超过20%的资本股票或者投票权） （b）与资本公司存在或在最近3年内存在法律雇佣关系 （c）与公司董事会或股东成员（超过20%的资本股票或者投票权）存在婚姻，亲属关系以及类同关系 （d）被股东会议认定为拥有其他有可能损害审计委员成员的独立性的人员或财务因素。 3. 最低资本要求： 投资经纪公司的最低资本要求为5万欧元/12.5万欧元/73万欧元，合约人民币38万元/95万元/550万元。 具体要求如下： （1）提供该法规第3条，第4段，第1,2,3,4或8项中任何一项的投资服务公司，初始资本需在5万欧元以上，不包括仅提供第3条，第4段，第1,8项服务的投资公司； （2）提供该法规第3条，第4段，第1,2,3,4或8项中至少一项服务，并且可持有金融工具和客户资金的投资服务公司，初始资本需在12.5万欧元以上； （3）提供该法规第3条，第4段，第5,6或9项中至少一项的投资服务公司，初始资本需在73万欧元以上； 仅提供第3条，第4段，第1,8项服务的投资公司，不能持有金融工具和客户资金，初始资本至少5万欧元，其民事赔偿资本要求一年不应该少于150万欧元，但是保险业务除外——不可少于100万欧元。 4. 实体办公室要求： FKTK要求，牌照申请公司/法人必须在当地设立实体办公室。 二、申请时长 关于投资服务提供商牌照，委员会将在3个月内对投资公司的申请资料文件进行审核和做出决定。 监管细则 定期报告： 根据FKTK的《金融工具市场法案》，以及欧盟监管体系MiFID2新规，受监管公司需要提交交易报告、年度财务审计报告、客户资金报告和反洗钱报告，以及商业计划等。 （1）所有投资经纪公司必须告知委员会（FKTK）该公司可能对业务运营产生影响的一切状况。 （2）投资经纪公司必须在收到合规审计报告之后的10日内，递交至管理层，在每报告年的4月1日之前，递交复印件至委员会。 （3）投资公司需要在收到合规审计报告之后的10日内以及不迟于报告年结束的3个月内，递交年度账户记录复印件和合规审计报告复印件至国家税收服务办公室，并且附上股东或董事会成员议会的摘录，以作为年度账户记录的证明。 （4）投资经纪公司和信托机构应该确保递交年度合规审计报告，并且审计员需手写一份报告至委员会以对审计报告进行证明。审计报告应包括客户资金持有报告和金融工具报告。 负余额保护： 目前FKTK没有设立负余额保护机制，但是经过邮件咨询，FKTK工作人员表示将依据欧盟监管体系MiFID2的要求设立负余额保护机制。 隔离账户： 根据欧盟2006/73/EC指令第16条，客户资金需存托在隔离信托账户中。欧盟成员国拉脱维亚需遵循该指令，对客户资金进行隔离。 杠杆限制： 目前FKTK并没有设立杠杆限制，但是将依据欧盟监管体系MiFID2的要求进行设置2:1至30:1不等的杠杆倍数。 监管查询 第一步：打开拉脱维亚金融和资本市场委员会FKTK的官网：http://www.fktk.lv 第二步：点击网站“Markets”栏目，选择“Investment Service Providers”（投资服务提供商）。 第三步：进入“投资服务提供商”页面，可在 "Search" 栏输入公司名查找。请注意，“INVESTMENT FIRMS”（投资公司），“CREDIT INSTITUTIONS”（信贷机构）中“BANKS”（银行）列表内的公司可提供外汇交易服务。“Investment Management Companies”（投资管理公司）仅能提供资产管理服务。 投资服务提供商列表： https://www.fktk.lv/en/market/investment-service-providers/ 查询欧盟地区服务提供商，请进入"SERVICE PROVIDERS FROM THE EEA" 即可看到EEA公司列表，并请仔细核对好公司信息， 欧盟地区服务提供商： https://www.fktk.lv/en/market/investment-service-providers/service-providers-from-the-eea/ 监管投诉 一、与投资商进行沟通 二、投诉至监管机构 电话: ( 371) 67774800 传真: ( 371) 67225755 邮箱: fktk@fktk.lv （投诉邮箱） 地址: Kungu Street 1, Riga, LV 1050, LATVIA 处罚措施 FKTK可对持牌经纪商实施警告、罚款、暂停牌照、吊销/注销牌照等处罚措施。 联系方式 电话: ( 371) 67774800 传真: ( 371) 67225755 邮箱: fktk@fktk.lv （投诉邮箱） 地址: Kungu Street 1, Riga, LV 1050, LATVIA
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爱沙尼亚FSA
据FSA官网资料查询，爱沙尼亚金融监管局（简称“FSA”）监管杠杆式外汇交易。但是爱沙尼亚监管局并未授权任何投资公司在中国开展业务。 爱沙尼亚对杠杆式外汇交易的定义：即时外汇交易合约可以无限期地续约而通常不会像货币兑换那样发生实际交付或移交货币。双方基础货币汇率的波动也就这样暴露出来了。即时外汇交易合约被视为衍生合约。这种合约的收益或损失是通过货币对市场价格的变化来评估的。即时外汇交易合约的价值是通过货币的汇率来计算的，货币对和货币篮子也是其考虑对象。 注：经FX110工作人员核实，爱沙尼亚不监管纯粹交易外汇的公司，这些公司需遵循反洗钱和反恐融资法，还必须获得金融情报机构,FIU (Financial Intelligence Unit)的授权网址为https://www.politsei.ee/en/organisatsioon/rahapesu-andmeburoo/ 但是爱沙尼亚监管局监管主要业务涉及外汇的公司，比如说一些投资公司和支付公司。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共4家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：爱沙尼亚金融监督管理局是具有自主权限和独立预算的金融监督机构，以国家名义进行监督，并独立于其活动和决策。 金融监督局对银行、保险公司、保险中介机构、投资公司、管理公司、投资和养老基金以及已经授权的支付服务提供商、电子货币机构、小额贷款机构和证券市场进行国家监督。此外，它们还对银行、保险公司或投资公司在爱沙尼亚地区开设的银行、保险公司和投资公司的分支机构进行监督。爱沙尼亚金融监督管理局旨在帮助提高金融服务的公司的服务的稳定性和质量，从而提高爱沙尼亚货币体系的可靠性。 2005年6月发生了结构性变化，FSA通过监督资本和监督服务来组织工作。市场参与者的偿付能力和可持续性是其资本监管的主要方面，而监督服务则旨在确保金融服务的透明度，可靠性和效率。FSA管理委员会目前由Kilvar Kessler（主席），Andres Kurgpõld 和Andre Nõmm带头管理。 监管目标 （1）确保金融服务公司提供稳定高质量的服务，以促进爱沙尼亚货币体系的可靠性； （2）监管的主要目的是为了确保金融机构能够满足客户将来的需求，包括支付存款、保险损失或养老金等。除此之外，FSA还致力于提高爱沙尼亚金融领域的高效性，避免出现系统性风险，以及预防金融领域刑事犯罪的发生； （3）本机构的工作还涉及向客户解释风险的种类以及协助他们选择合适的金融服务。 牌照申请 1. 申请费用 1000欧元 2. 申请流程 投资公司的创始人或者注册的公众有限责任公司的管理委员会申请活动许可证，应当向金融监督管理机构提交下列文件和资料： （1）公司成立后，经过公证的基础协议或决议副本 （2）公司章程副本及经营公司情况下，股东大会关于修改章程的决定连同公司章程修改文本 （3）股东名单，其中需列出每个股东或成员的姓名和个人识别码或注册码和出生日期，每个股东所拥有的股份份额和投票数也应该标出 （4）关于申请人拥有合格持股的股东的信息 （5）关于申请人管理委员会和监事会成员以及属于行政管理人员的资料 （6）关于申请人或其管理人员持有的超过20％的公司的信息，其中还应包括股本数额，活动领域清单和上述人员的参与的百分比 （7）关于申请人的审计人员和进行内部管控的人员的信息 （8）申请人的初始资产负债表和收入和支出概况，或者对于运营公司来说，截至提交申请月份之前的月份末尾的资产负债表和损益表以及最近三次年度报告（如果存在） （9）对于运营公司，提供证明自有资金规模和审计报告的文件; （10）如果合格控股是由外国信贷机构，管理公司，投资基金，投资公司，保险公司或任何其他受到金融监管的人所拥有，则由适当国家监管机构出具的证明，以显示该外国证券公司持有有效的活动许可证，最后还需确定其活动不违反当局的现行立法 （11）申请人三年的业务计划，至少包括拟定活动的说明，申请人的组织结构，业务场所，适用的信息系统和其他技术设备和经济指标 （12）会计政策或程序或其草案 （13）监督遵守《洗钱和恐怖主义融资预防法》规定的行为守则和内部审计规则 （14）申请人承担支付《担保基金法》规定的单一捐款义务。 3. 申请时长 2-6个月 监管细则 1. 监管框架：《爱沙尼亚证券市场法规》和欧盟MIFiD II法规 2. 资金隔离：爱沙尼亚要求投资公司必须将客户资金与自有资金分离，客户资金以信托方式保存。外汇交易商属于投资公司类别。 3. 杠杆限制：爱沙尼亚属于欧盟成员，遵循欧盟杠杆限制30:1。 监管查询 查询方法一： 进入 https://www.fi.ee/en/supervised-entities ，输入公司名查找 注：如果看到 Licenses（牌照）下的 ANCILLARY SERVICES（辅助服务）有 4) Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services（与提供投资服务有关的外汇交易服务），即表示该公司可以提供外汇服务。 查询方法二： 进入https://www.fi.ee/en，选择 Investment 下的 Investment firms（投资公司） 监管投诉 争端解决 1. 索赔处理时长与限额 17天；100,000 欧元 2. 联系方式 在线提交投诉：https://www.fi.ee/en/consumer/when-should-i-contact-finantsinspektsioon/making-complaint 电话：372 6680 580 邮箱：info@fi.ee 常见问答 详情请点击此链接：http://www.fi.ee/index.php?id=12252 联系方式 电话： 372 668 0500 传真： 372 668 0501 邮箱：info@fi.ee 地址：Postal Sakala 4, 15030 Tallinn Estonia
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波兰PFSA
据PFSA官网资料查询，波兰金融监管局（简称“PFSA”）监管杠杆式外汇交易。 波兰对杠杆式外汇的定义：差价合约（CFD）是一种基于在线平台的复杂的金融工具。它们是衍生品交易形式的一种。 您可以通过差价合约交易预测标的的价格变化，包括诸如货币、指数、商品、股票和政府债券等资产类别。您不需要拥有相关资产。 差价合约通常会提供杠杆，这意味着您仅需进行部分投资便可撬动更大的资产。但是，融资成本和交易成本（如买卖差价）是与投资的总价值息息相关的。 杠杆作用也将价格变化对利润和损失的影响加倍。这意味着你的资金可能在瞬间消失殆尽。 最近的市场事件（即2015年1月欧元兑瑞士法郎突然大幅下跌）强调了负余额保护的重要性。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共25家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍 波兰金融监管局PFSA监管金融市场，包括监管银行、资本市场、保险市场、养老金市场监管，辅助监管金融集团，还监管电子货币机构、支付机构、支付服务机构以及信用合作社。 监管职能 （1）采取措施保障金融市场的正常运行 （2）采取措施促进金融市场发展，增强其竞争力 （3）对金融市场运行相关方面进行知识普及及信息公开 （4）参与金融市场监管法案起草 （5）为金融市场争端，提供友好和解的机会 （6）从事法案规定的其他活动 PFSA的金融市场监管目标是为了确保金融市场的稳定运行，保证其稳定性、安全性、公开性及增强人们对金融市场的信心，同时还必须维护市场参与者的利益。 法律框架 PFSA于2006年9月19日开始运营，《金融市场监管法案》（2006年7月21日制定）也于当日生效。该法律生效后，PFSA接管了保险和养老金监管委员会和波兰证券交易委员会的职责。2008年1月1日，PFSA又接管了银行监管委员会的职责。 监管查询 第一步：直接打开波兰金融监管局官网https://www.knf.gov.pl/en/，选择“ENTITIES”。 第二步：点击进入后，在第一个选项框中选择Authorised entities，随后在第二项方框中选择您想要搜索的选项，最后输入关键词，点击Search查询。 第三步：如您想看某一类所有的交易商，那么可以忽略最后一项“关键词”，直接点击搜索，显示如下，我们以第一项为例，点击进入。 第四步：点击后显示界面，自上到下的分类意思分别为“街道地址”“城市”“电话”“传真”“授权日期”“经营范围”和“备注”。 监管投诉 投诉流程 第一步：向金融机构进行投诉。 首先，您应该直接向金融机构提交投诉，表明自己的诉求和预期想达到的解决方案。如果在提出投诉时发生问题，您可以向步骤2中指示的机构进行投诉。 金融机构有义务在收到投诉后的30天内进行回复投诉。 在特别复杂的情况下，在上述期限内无法处理投诉和答复的情况下，可以在收到投诉后不超过60天的截止日期内给予答复。在这种情况下，金融机构有义务提出延误的理由，指出处理案件的情况，并确定处理投诉的时间和答复的预期日期。 第二步：有关金融服务提供者纠纷的建议可以从金融监察官和市或区消费者监察员或消费者联合会和波兰消费者协会等非政府消费者组织获得。 消费者监察专员和消费者组织免费提供建议，提供关于消费者保护的法律信息，帮助他们在其过程中采取法律行动。 金融监察专员处理与金融服务提供商驳回投诉有关的投诉和个人陈述，而客户认为该投诉不合理。财务申诉专员可以代表金融服务提供商的客户就涉及此类实体活动的不诚实市场行为的案件采取法律行动，并参与原告同意的未决诉讼程序。 第三步：如果双方同意，金融市场纠纷可以通过庭外解决。 第四步：将你的争议提交给共同管辖地区的法院。 如果与金融机构的纠纷无法通过步骤1-3所述的解决方案解决，可以通过民事诉讼的方式寻求补救。在这种情况下，利用专业建议也可能是合理的。法律援助可从消费者监察专员和消费者组织免费获得。专业法律援助由律师事务所按付费提供。 常见问答 详情请点击此链接： https://www.knf.gov.pl/knf/en/komponenty/img/Product_Intervention_FAQs_61272.pdf 相关链接 所有相关网站汇总：https://www.knf.gov.pl/en/dane_wspolne/Useful_links.html 波兰经济部：www.mg.gov.pl 波兰财政部：www.mf.gov.pl 外汇从事主体 在波兰资本市场，外汇投资服务十分受欢迎，该服务由国内投资公司（在银行内部运作的经纪公司）以及通过因特网进行跨境运营的受监管的国外实体提供。 联系方式 电话: ( 48 22) 262 50 00 传真: ( 48 22) 262 51 11 邮箱: knf@knf.gov.pl 地址：Komisja Nadzoru Finansowego Plac Powstańców Warszawy 100-030 Warszawa
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列支敦士登FMA
根据FMA 的法律法规， FMA必须确保列支敦士登金融市场的稳定，保护客户利益，预防市场混乱以及遵循受国际认可的标准。 作为一个综合且独立的监管机构，FMA负责监管列支敦士登金融中心。FMA通过监管能确保金融机构和市场的而稳定性以及保护客户利益。一旦违背监管规则，FMA将采取必要措施，以保护客户，维护金融中心的声誉。FMA还接管在没有授权的情况下开展某项活动的纠纷。 监管查询 FMA的权威性： FMA 负责金融市场行为法的监管与实施，若发生以下情况可联系FMA： 1.已授权的金融中介触犯监管法（如未达到永久授权的条件） 2.监管授权要求，禁止非授权人员开展需授权的业务 但FMA对提供法律性意见或建议以解决民事纠纷不在行，这些须由列支敦士登的持证律师负责。 FMA注册者查询：https://www.fma-li.li/en/client-protection/register-of-licensees.html 监管投诉 如何向FMA提交申诉： FMA建议通过写信或邮件的方式提交申诉。为保证申诉能够快速得到处理，申诉需包含一下内容: 一.发起申诉这一方： 1.姓名 2.联系方式 （地址、电话、邮件地址） 二．与申诉有关的人员： 1.姓名或受监管的金融中介的商业名称或其他法人、实体 2.地址 3.关系类型（是客户还是感兴趣的人等） 三．投诉内容 1.事情描述 2.投诉原因 3.辅助信息（来往信函、账户、托管账户声明、合约、投资者概要、产品信息、广告材料等等）（备注：只需复印件即可） 4.日期和签名 四．向FMA提交的申诉必须发送到邮箱：info@fma-li.li 邮寄地址：Financial Market Authority Liechtenstein Landstrasse 109 P.O. Box 279 9490 Vaduz Liechtenstein 向FMA提交的申诉不影响任何法律或合同期限（例如支付期限或法定时效） 联系方式 地址: Finanzmarktaufsicht Liechtenstein Landstrasse 109, Postfach 279 9490 Vaduz, Liechtenstein 电话: 423 236 73 73 传真: 423 236 73 74 邮箱: info@fma-li.li
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希腊HCMC
希腊HCMC监管外汇，投资公司（Investment firm）中的投资服务公司 （Investment Services Firms (AEPEY) ）可以开展外汇活动。 机构简介 机构性质 希腊HCMC是一个法律实体，致力于确保资金市场有序高效运行。HCMC是欧洲证券和市场管理局（ESMA）的成员之一。 机构历史 成立于1991年 监管职能 1）监督资本市场法规的实施； 2）监管提供投资服务的本国和外国公司、集体投资公司、公司管理人、新的投资公司以及上市公司：披露义务、收购、招股、财务报表以及股东变更； 3）监督反洗钱法规的实施； 4）监管市场、清算所、以及投资者赔偿计划； 5）处理投资者的申诉； 6）制裁任何违反资本市场法规的自然人或法人：谴责、罚款、暂停交易和牌照、刑事诉讼。 监管范围 希腊HCMC监管在规范市场上市的证券公司，以及在雅典证交所进行证券交易的公司的报告和通知。HCMC还负责资本市场经纪商注册、监管。经纪商包括投资服务提供商（如投资服务公司、投资中介机构等），可转让证券集合投资计划、另类投资（股票、债券、期货期权类的非主流投资）。 牌照费用 投资服务公司 申请费用 5000欧元 每项投资服务或活动费用（除多边交易设施运营外） 2000欧元 多边交易设施运营服务 5万欧元 每项辅助服务 1000欧元 每种金融工具 1000欧元 监管细则 监管框架 《希腊金融工具市场法规和其他规定》；《欧盟金融工具市场指令》（MIFID Ⅱ)；《欧盟金融工具市场法规》（MiFIR) 资金隔离 有 报告要求 年度审计报告、交易报告及反洗钱报告 记录要求 金融工具交易记录 杠杆限制 2:1至30:1 负余额保护机制 有 监管查询 1.进入网址：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/parohoiepey，可选择投资公司类别，并查看列表。 2.点击公司名可查看公司详情。 如果看到 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services（辅助服务）的 2d) 项内容下有 √ ，即表示该公司可以提供外汇服务。 注： i) 项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约 2d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务 申诉维权 希腊HCMC会处理涉及违反资本市场法规的投诉，并对涉事人员作出行政制裁。投资者可通过传真（传真号码210 3377108）或邮寄的方式提交投诉表格。 希腊HCMC会根据投诉序号处理投诉，处理时长依投诉内容和违规行为严重程度而定，以书面形式告知处理结果。 投诉表格下载：http://www.hcmc.gr/aweb/files/ypoboli_paraponon/files/Complaint%20Form.pdf 相关链接 国际资本市场委员会：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalhcmc 国际兑换：http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/internationalexchange 希腊中央银行：www.bankofgreece.gr 联系方式 希腊资本市场委员会地址：1 Kolokotroni & Stadiou Str., 105 62 Athens, Greece 电话：( 30) 210 33.77.100 塞萨洛尼基分部： 联系人：Mr. A. Tsoukalas， 电话： 30 2310 22.40.10
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监管机构
土耳其CMB
土耳其资本市场委员会CMB监管杠杆式外汇交易。持牌商为“Intermediary Institutions”. 受监管公司列表 受监管的持牌外汇经纪商共65家 机构简介 机构性质 土耳其资本市场委员会CMB作为土耳其证券市场监管机构，为政府监管机构，由《土耳其资本市场法》授权，1982年正式成立，负责监督土耳其资本市场以及交易工具和机构。 机构使命 创新监管，确保土耳其资本市场的公正、有效和透明，提升土耳其资本市场的国际竞争力。 机构目标 1.加强对投资者的保护 2.借鉴国际资本市场规则，将其融入法规中 3.提高市场供求双方的效率 4.促进资本市场的公平公开 5. 促进市场架构的现代化 6. 加强资本市场的基础设施 7. 提高工作项目和委员会员工的质量 牌照类型 土耳其CMB表示，国外任何人员和法律实体（包括信托投资和基金投资）均可在土耳其资本市场自由买卖各类证券和其他资本市场工具。 外国机构投资者或散户投资者应该通过土耳其中介机构进行证券活动。如买卖证券，回购，逆向回购，投资组合管理，投资咨询，承销，保证金交易，证券借贷等。 外国投资者同时能在ISE衍生品市场对冲货币风险。 CMB授权“Intermediary Institutions”持牌商提供外汇交易服务。 受监管外汇公司名单链接：http://www.cmb.gov.tr/SiteApps/AraciKurulus/YetkiBelgeleri/ak 监管查询 第一步：打开土耳其资本市场委员会CMB的官网：http://www.cmb.gov.tr/ 第二步：点击网站上方“Institutions”（机构），选择“Intermediary Institutions”（中介机构），点击“Currently Owned Licence(s)”，查看现有持牌商。 第三步：点击“Click for listing all Licences”，即会出现受监管公司列表。 请注意！其中，针对最后一栏“Belge Durumu”（监管状态），谷歌翻译为—— Faaliyette：活跃状态 Geçici İptal：临时取消 杠杆限制 土耳其资本市场委员会CMB在2017年2月初宣布，投资者账户最低入金为50000里拉，约13500美元，杠杆限制为10:1。 相关链接 经济合作发展组织（OECD） http://www.oecd.org/ 伊斯兰金融服务委员会（IFSB） https://www.ifsb.org/index.php 国际证券管理机构组织（IOSCO） https://www.iosco.org/ 国际独立审计监管机构论坛（IFIAR） https://www.ifiar.org/ 联系方式 电话：+90 (312) 292 90 90（总部），+90 (212) 334 55 00（伊斯坦布尔分部） 传真：+90 (312) 292 90 00（总部），+90 (212) 334 56 00（伊斯坦布尔分部） 总部地址：Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA
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监管机构
挪威FinKN
FinKn处理客户与金融公司之间在保险、银行、融资、证券基金、以及债务催收等服务领域发生的纠纷。 如何投诉 在向本机构提出申诉之前，必须先向涉事相关机构提出投诉，以及给予对方一定的反应时间。 如果决定向本机构申诉，必须呈交一份书面申诉，详细描述申诉的原因以及期待得到怎样的结果。申诉表可以以英文填写，但是与本机构交流处理的过程中所使用的语言将会是挪威语。 提出申诉时请使用电子申诉表格，表格下载地址为： https://klageskjema.finkn.no/ （挪威语言）。 或者直接发送邮件到邮箱post@finkn.no. 口头指导: 如有任何疑问（如不确定自己的问题是否能够向本机构申诉）请拨打 ( 47) 23 13 19 60. 申诉的处理过程： 本机构的常设秘书处对待任何申诉的任意一方都保持公正。 申诉都由秘书处的常驻律师处理。如果秘书处无法得出结果，申诉终止，然后呈交给由7个成员组成的委员会。申诉一旦由委员处理，双方都不能将其提交给普通法庭。 联系方式 邮箱：hew@finkn.no ; edj@finkn.no