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俄罗斯CBRF
据CBRF官网资料查询，俄罗斯央行（简称“CBRF”）监管杠杆式外汇交易。 俄罗斯对杠杆式外汇的定义：暂无明确定义，以下翻译仅供参考。 根据俄罗斯银行监管法令，根据衍生金融工具的概念可将其分为以下几类：可选合约、期货合约、远期合约、掉期协议、衍生金融工具、套期工具、衍生金融工具市场的套利。根据一般协议（单一合同）订立的合同的示范条款，即衍生金融工具。场外衍生品市场标准（ISDA，RISDA）。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共3家 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：根据《俄罗斯联邦宪法》第75条规定，俄罗斯银行享有特殊的法律地位。在宪法框架下，俄罗斯银行具有独一无二的货币发行权，并有义务保护卢布及其稳定性，这是俄罗斯银行的主要职能。 俄罗斯联邦银行的地位、目的、职能和权力也在2002年7月10日联邦第86-FZ号法律《俄罗斯联邦中央银行（俄罗斯银行）》和其他联邦法律中得以体现。法律规定银行的职能包括组织货币流通、货币管理、对外经纪业务及其监管，以及合资和银行合作业务。 监管职能 （1）与联邦政府合作，阐述并执行国家唯一货币政策； （2）与联邦政府合作，促进俄罗斯金融市场的发展并保障其稳定性； （3）监管国家支付系统； （4）监管信贷机构和银行集团； （5）监管合资公司和证券是否合乎法规的问题； （6）监管外汇是否符合外汇相关法规； （7）保护股民、金融市场投资者、保险公司、投保人的合法权益。 监管目标 根据《俄罗斯联邦中央银行（俄罗斯银行）联邦法》第3条，俄罗斯银行的目标是： （1）保护卢布并确保其稳定性； （2）促进并加强俄罗斯银行体系； （3）确保国家支付体系的稳定和发展； （4）促进俄罗斯联邦金融市场的稳定和繁荣。 牌照申请 申请要求 申请时长：60天左右 监管细则 杠杆限制：50:1 监管投诉 金融服务消费者和投资者受到保护，如果您的权益受到伤害，请通过以下方法与我们取得联系。 在线投诉：http://www.cbr.ru/eng/IReception/Default.aspx?Prtid=ip 免费热线：8 800 250-40-72；7 495 771-91-00 相关链接 世界各地中央银行链接，请点击这里。 联系方式 地址: 12 Neglinnaya Street, Moscow, 107016 Russia 电话: 7 495 771-91-00, fax: 7 495 621-64-65 邮箱: webmaster@www.cbr.ru （会转入在线留言） 在线留言：https://www.cbr.ru/eng/Reception/
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南方财富网美元栏目，本栏目为您提供与美元、美元汇率、今日美元汇率、美元新闻、美元升值、美元贬值等相关的美元信息。
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白俄罗斯NBRB
白俄罗斯共和国国家银行（此后称为“国家银行”）是白俄罗斯共和国的中央银行和政府机构，一切以白俄罗斯国家利益为宗旨运营，直接向国家总统负责。 1990年12月21日，白俄罗斯—苏联苏维埃社会主义共和国通过《白俄罗斯—苏维埃社会主义共和国国家银行法》，此后白俄罗斯—苏维埃国家银行自1991年1月1日成立。 1991年4月1日，白俄罗斯国家银行最终确立。 机构使命： 1.保护白俄罗斯货币卢布的稳定性，包括其购买力以及外币兑换率。 2.维护白俄罗斯银行业务的稳定性。 3.确保一个有效可靠良好运行的支付系统。 机构职能： 1. 发行货币 2. 发行国家银行证券 3. 根据白俄罗斯法律法规监管外汇 4. 授权银行和非银行金融机构参与证券交易 5. 监控证券，保护银行和非银行金融机构的信息资源的保密性。监管银行和非银行机构的业务 6. 授权银行业务 7. 监测金融稳定性 牌照申请 一、申请要求 1. 注册最低资本 开展包括非交割OTC金融工具在内的业务（场外外汇市场活动），最低资本不得少于20万新白俄罗斯卢布，合约人民币60万元。 2. 组织架构 （1）NBRB要求受监管外汇公司必须设立内部控制系统以及风险管理系统，包括合格员工，高质信息系统以及能够用于获取分析传达和保护信息的软件硬件设备等。 （2）管理人员需在法律或经济领域有更高教育经历。 （3）此外，关于商业价值要求，实体参与人员需要在最近两年劳工合同期间内无信誉损失；无违反财产及商业运营法规操作；无犯罪嫌疑或被起诉记录。 3. 实体办公室 NBRB要求，牌照申请公司/法人必须在当地设立实体办公室。 注册为外汇公司的可包括以下三种实体： （1）国家外汇中心； （2）银行 （3）非银行金融机构。 二、申请流程 注册成为外汇公司的法律实体需要向NBRB递交以下资料： （1）注册申请表； （2）法律实体关系证明复印件； （3）法律实体有效资本证明复印件； （4）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的合格要求证明复印件； （5）法律实体创始人（参与人员）商业价值证明复印件； （6）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件； NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。 三、申请时长 自收到注册外汇公司的申请材料后，NBRB在30个工作日内对资料进行审核并做出批准与否的决定。针对已经通过审核的公司，NBRB在至少3个工作日后将其登记。 监管细则 杠杆限制 根据外汇公司，银行，非银行金融机构的客户类型不同而定： （a）专业客户—500:1； （b）合格客户—200:1； （c）客户—100:1 （d）国家外汇中心客户—500:1. 客户类型的区分根据外汇公司，银行，非银行金融机构的交易执行规则而定。 隔离账户 半允许，要求设立客户独立账户，不少于50%的客户资金。 负余额保护机制 未明确规定 定期报告 根据NBRB公布的文件，受监管公司需要提交以下报告： （a）交易报告；（b）年度财务审计报告和反洗钱报告；（c）净资产报告；（d）场外外汇市场活动报告；（e）金融稳定性评估报告；（f）非交割场外金融工具的所有交易细节报告 监管查询 第一步：打开白俄罗斯国家银行NBRB的官网英文版：http://www.nbrb.by/engl 第二步：点击网页左方“NON-CREDIT FINANCIAL ORGANIZATIONS”（非信贷金融机构），进入子页面后再点击“Over-the-counter Forex Market”（场外外汇市场） 第三步：点击网页左方“Information on Legal Persons Included in the Register of Forex Companies”（外汇公司注册法人信息），即可出现受监管公司名单。 监管投诉 一、与投资商进行沟通 二、投诉至监管机构 邮寄地址： 20, Nezavisimosty Ave., 220008 Minsk, Belarus 电话： 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动) 传真: 375 17 3274879, 3275094 处罚措施 国家银行依据《白俄罗斯共和国宪法》，《白俄罗斯共和国银行法案》，国家法律体系，总统颁布的监管法律条例，以及《白俄罗斯共和国国家银行法规》开展活动，并且独立于活动。 NBRB有权禁止外汇公司，银行，非银行金融机构货币基金接受客户； NBRB有权禁止非交割场外金融工具的运营； NBRN有权罢免外汇公司管理层，内部控制组织官员。 联系方式 邮寄地址： 20, Nezavisimosty Ave., 220008 Minsk, Belarus 电话： 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动) 传真: 375 17 3274879, 3275094 邮箱：email@nbrb.by 在线咨询：http://www.nbrb.by/engl/feedback
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马恩岛FSC
马恩岛金融服务管理局FSC为政府机构。 机构历史 马恩岛FSC成立于2015年11月1日，接管金融监管委员会及保险和基金管理局的职能。 监管职能 1.监管在马恩岛开展受监管业务的法人，业务范围包括存款机构、投资业务、集体投资计划服务、信托服务以及现金转移服务、保险和基金。 2.促进监管机构的发展 3.调查违反“反洗钱反恐融资”法令的个人或组织 4.监管负责管理、行政、公司实体事宜的管理人员 监管目标 1.保障按规范开展业务的客户的利益 2.减少金融犯罪 3.通过有效的监管维护马恩岛金融服务、保险、基金的优越性，促进马恩岛的经济发展。 监管查询 1. 进入 https://www.iomfsa.im/ ，选择 Register（登记册） 2. 可以输入公司名或交易名查找，也可选择 Business Type（业务类别）下公司类别查找 3. 以 Investment Business（投资业务）为例，可以看到公司列表，点击公司名查看详情 4. 公司详情如下 监管投诉 如何正式提交投诉： 1.投诉人需与投诉事件有直接利害关系，不接受匿名投诉； 2.正式投诉书需为书面形式，并指明其为正式投诉书； 3.投诉人先提出口头投诉，如果马恩岛FSC需进一步调查，会要求投诉人提交书面投诉； 4.投诉表格：https://www.iomfsa.im/media/1636/publicform_complaints.pdf ，填写完整信息，以便投诉及时得到处理。 提交投诉方式： 邮寄：The Chief Executive，Isle of Man Financial Services Authority，P.O. Box 58 Finch Hill House，Bucks Road Douglas Isle of Man IM99 1DT 发送邮件：info@iomfsa.im 处理流程： 1.由与此投诉无关的高级员工进行调查； 2.马恩岛FSC会在5个工作日确认收到投诉，并在4周内完成对投诉内容的调查。如果未完成，投诉人会被告知审查进度以及何时完成调查； 3.调查结束后，马恩岛FSC会寄给投诉人一份报告，说明投诉是否处理以及处理措施，如果投诉被拒绝，也会告知原因； 如果投诉人觉得投诉没有收到公正的处理，可以在收到报告后4周内写信到马恩岛FSC董事会要求审查。链接：https://www.iomfsa.im/media/1635/procedureforboardreviewofinvest.pdf 投诉内容： 1.投诉人需与投诉事件有直接利害关系 2.投诉不能与由独立的上诉机制做出的正式裁决相关 3.在机构未做出决定、重大过失、毫无理由的延迟、或者比例失衡、行政安排不当、限制过度、不公平或不合理的补偿的情况下可发起投诉 4.在违背保密性、破坏财产或对职工态度不满的情况下可发起投诉 联系方式 地址：Isle of Man Financial Services Authority, PO Box 58, Finch Hill House, Douglas, Isle of Man, IM99 1DT 监管部门查询电话： 44 (0)1624 646000 投诉电话： 44 (0)1624 689314 邮箱：info@iomfsa.im 传真：+44 (0)1624 646001
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马来西亚SC
马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，一切与外汇相关的投资服务均由大马央行Bank Negara Malaysia (BNM)监管。 马来西亚证券委员会SC监管包括股票、指数在内的差价合约（CFDs）金融产品服务。 机构简介 机构性质： 根据《证券委员会法令（1993年）》，马来西亚证券委员会SC于1993年3月1日成立，是一家自负盈亏的法定组织，政府监管性质，具有调查和执法权力。马来西亚证券委员会SC直接向财政部长报告，其账目每年在马来西亚议会提交。 监管职能： 1. 监管交易所，结算所和中央存管机构； 2. 注册登记未公开上市休闲俱乐部之外的公司； 3. 批准企业债券发行； 4. 规管与证券及衍生工具合约有关的所有事宜； 5. 规管上市公司和实体的接管和兼并； 6. 规管有关单位信托计划的所有事宜； 7. 授权牌照及规管持牌人； 8. 鼓励自律； 9. 确保市场机构和持证人员的行为合规。 除了履行监管职能外，马来西亚证券委员会SC还有义务遵守法规，以鼓励和促进马来西亚证券和衍生品市场的发展。 联系方式： 地址: No 3 Persiaran Bukit Kiara，Bukit Kiara，50490 Kuala Lumpur 电话: 603 6204 8999 传真: 603 6204 8991 邮箱: aduan@seccom.com.my 在线问询：https://www.sc.com.my/contacts-2/submit-an-enquiry/ 在线留言: https://www.sc.com.my/contacts-2/ask-sc/ 牌照申请 牌照类型： 提示：马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，持牌商不能提供外汇投资服务。 2007年9月28日，马来西亚《资本市场服务法案》针对“资本市场中介”引入了单一牌照授权机制。资本市场中介机构在获得“资本市场服务牌照（CMSL）”之后，可合法开展以下一种或多种业务活动： 1. 证券交易； 2. 衍生品交易； 3. 基金管理； 4. 个人退休计划管理； 5. 企业融资咨询； 6. 投资建议； 7. 融资计划 仅公司、独资经营或合伙经营公司方可申请牌照开展以上活动。如果申请人为独资经营者，或者合伙经营公司成员之一，可申请CMSL牌照，但是无权代表自己开展以上业务。 申请流程： 通过在线牌照申请系统ELA提交申请说明，上传所需要的文件； SC会在规定的时间回复邮件以确认授权成功，若拒绝授权，SC将会发布信函声明； 申请人需确保ELA账户内具备充足资金，以支付相关申请费用。 注意！自2015年1月1日开始，马来西亚SC不再颁发实体牌照。 申请时长： CMSL牌照申请时长6周，CMSRL牌照申请时长2周。 申请费用： CMSL持牌商首次申请的第一项服务，申请费用为2000林吉特； 之后申请新的服务，每一项收取1000林吉特申请费用。 牌照申请费用为所有服务费用的总额。 申请要求 （a）申请法人（公司）专业领域适用于资本市场的生产力，透明度，以及服务的有效性和质量水平； （b）申请法人（公司）能够有序影响资本市场系统服务和活动的稳定性； （c）申请法人（公司）能够吸引投资，促进市场连接，改善资本市场空白服务； （d）申请法人（公司）有发展资本市场新兴产业和提高策略的能力； （e）申请法人（公司）重视并积极参与马来西亚资本市场。 最低资本要求： 衍生品交易CMSL持牌商 最低可支付资本为500万林吉特； 最低调整后净资产为50万林吉特，或总利润的10%。 衍生品交易CMSL持牌商交易分公司 最低可支付资本为1000万林吉特； 最低调整后净资产为50万林吉特，或总利润的10%。 衍生品交易CMSL持牌商仅提供CFDs 最低可支付资本以及股东资产为1000万林吉特； 组织架构要求要求： （a）马来西亚证券委员会SC对申请公司的组织架构，股东构成，金融资源合适性以及其代表竞争力均有要求。 （b）CMSL牌照申请法人必须为公司，需要提交其商业模式书和服务范围说明。 （c）开展以下一种或多项活动的CMSL持牌人必须是替代争端解决机制（ADR Body）成员之一，并遵守ADR Body规则：证券交易，衍生品交易，除信托计划资产管理外的基金管理，个人退休计划管理。 （d）必须具备IT系统以及包括IT审计程序在内的基础架构，确保投资安全； （e）合适的内部控制系统； （f）风险管理政策和程序； 管理员工适用性要求： （g）在获得SC事先允许的情况下，申请法人（公司）控制人须获得不少于15%的股票份额，有权指任公司高管。 （h）在获得SC事先允许的情况下，申请法人（公司）CEO需具备相关管理领导能力，保持诚实、合规、尽职以及稳定。 （i）至少一名董事拥有10年以上相关监管活动领域的经验，持有CMSRL牌照（资本市场服务代表牌照，持有人需要通过规定的考试），并且事先获得SC批准。 （j）专门设立人员监管公司活动，设立运营主管（不得涉及证券交易）以及合规部门官员。 （k）至少2名CMSRL牌照持有人；若该公司为小型投资管理公司，其资产少于3亿林吉特，则至少需要1名CMSRL牌照持有人。 （l）负责受规管活动的公司代表中，马来西亚居民占比必须保持在30%以上。该规则不适用于衍生品交易公司，伊斯兰基金管理公司，数字投资管理公司，精品投资组合管理公司或资产管理公司。 （m）若公司交易证券，其公司代表中马来西亚居民占比必须在15%以上。 （n）从事证券和衍生品交易的CMSL持牌公司雇佣代表理想数目如下： 证券交易CMSRL持牌人共计100名，其中受薪CMSRL持牌人40名，委托CMSRL持牌人60名； 衍生品交易CMSRL持牌人20名； CMSL持牌公司雇佣代表数目总计120名。 员工要求： 员工数目中，马来西亚居民占比30%以上。 定期报告要求： CMSL持牌商需要在规定的报告期间内递交半年度适当性合规报告。并且，是在报告期间的7个工作日内递交成功。 监管查询 第一步：打开马来西亚证券委员会SC的官网 https://www.sc.com.my/ 第二步：点击网站上方“LICENSING”，选择“Public Register of Licence Holders” 第三步：点击“here”可输入公司名称查询是否获得CMSL（资本市场服务）牌照 第四步：也可以点击链接，查阅CMSL牌照市场代表，通过Ctrl+F搜索公司名称同样可查询到CMSL持牌商。 注册风投公司列表： https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/VCC.pdf 注册风投管理公司列表： https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/VCMC.pdf 注册私募股权融资管理公司列表： https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/PEMC.pdf 注册私募股权融资公司列表： https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/PEC.pdf 监管投诉 提示：马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，持牌商不能提供外汇投资服务。因此，SC不接受涉及外汇投资服务活动的投诉。 马来西亚证券委员会SC消费者和投资者办公室受理调查证券期货市场中不当行为和违规活动。 受理范围： 1. 针对上市公司的投诉； 2. 针对持牌中介公司（Licensed intermediaries）的投诉； 3. 针对股份登记人的投诉； 4. 针对发行方的投诉； 5. 针对交易所的投诉； 6. 涉及信托交易的投诉； 7. 涉及证券交易的投诉； 8. 涉及期货交易的投诉。 投诉步骤： 投诉表格下载链接：https://www.sc.com.my/lodge-complaints-2/captmarket/ 注意：若投诉持牌中介公司（Licensed intermediaries），请首先与该公司进行联系，如果该公司无法满足你的投诉要求，可以递交投诉至SC。 第一步：打开马来西亚证券委员会SC的官网 https://www.sc.com.my/ 第二步：点击网站最下方“Consumer & Investor Office”，进入消费者和投资者办公室 第三步：点击“Lodge a Complaint”（提交投诉） 第四步：选择投诉类型。此处，投资者一般选择“Complaints relating to any capital market services” 第五步：选择“Complaint Form(English version pdf)”英语语言版本，下载投诉表格。 第六步：传真或邮寄至以下地址 Consumer & Investor Office Securities Commission Malaysia No 3 Persiaran Bukit Kiara Bukit Kiara 50490 Kuala Lumpur 联系电话：603 6204 8999 传真：603 6204 8999 电子邮箱：aduan@seccom.com.my 相关链接 马来西亚央行（BNM） http://www.bnm.gov.my/ 马来西亚交易所 http://www.bursamalaysia.com/market/ 马来西亚证券行业争端解决中心（SIDREC） https://sidrec.com.my/ 马来西亚私人养老基金管理（PPA） https://www.ppa.my/ 国际证券组织委员会（IOSCO） https://www.iosco.org/ 国际货币基金组织（IMF） http://www.imf.org/ 马来西亚投资管理联盟 https://www.fimm.com.my/ 马来西亚资本市场 http://www.capitalmarketsmalaysia.com/ 资本市场赔偿基金 http://www.cmcfund.com.my/ InvestSmart http://www.investsmartsc.my/ 马来西亚债券交易所 https://www.bixmalaysia.com/ 常见问答 点击此处链接：https://www.sc.com.my/home/faqs/