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泰国SEC
泰国SEC是政府机构，是一个独立的公共机构，是根据1992年证券和交易法B.E.2535成立的。 机构历史： 泰国证券及交易事务监察委员会（简称SEC）成立于1992年，监管泰国资本市场。经过过去20年的发展，SEC一直紧跟国内经济社会环境，适应国际标准。目前有5大法律不断赋予SEC更多的权利与责任。 目标： 努力成为一个惠民利民、值得信任的组织机构，与股民合作共建一个持续健康发展的资本市场。 监管范围： 公开发行的证券 泰国证券交易 经纪商 市场专业人士 联系方式 电话：66 2033 9999 传真：66 2033 9660 邮箱: info@sec.or.th 地址：Securities and Exchange Commission, Thailand, 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900 监管投诉 泰国SEC不监管外汇，但是对于受监管的金融公司（保险公司、证券公司）的投诉可提交到泰国SEC。流程为： 当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，您可向泰国SEC进行投诉 有4种投诉方式可选： （1）电话向SEC提交投诉。 电话投诉地址：66 2033 9999 （2）邮件向SEC提交投诉。 邮件投诉地址：complain@sec.or.th （3）信件向SEC提交投诉。 信件投诉地址：The Securities and Exchange Commission (SEC) 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road Chomphon, Chatuchak Bangkok 10900 Thailand 投诉信件模板下载：http://www.sec.or.th/EN/SECInfo/SECHC/Pages/sechc_form.aspx （请选Complaint Against Maket Participants模板） 投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)： （4）上门向SEC提交投诉。 投诉地址：The Securities and Exchange Commission (SEC) 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road Chomphon, Chatuchak Bangkok 10900 Thailand 工作时间：周一至周五 8:30-12:00 13:00-16:30 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或泰国SEC的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 相关链接 泰国证券研究所：http://www.tsi-thailand.org/ 泰国上市公司协会：http://www.thailca.com/ 财政部：http://www.mof.go.th/ 商务部：http://www.moc.go.th/ 泰国银行：https://www.bot.or.th/English/Pages/default.aspx
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以色列ISA
以色列证券管理局ISA是根据“1968年证券法”成立的，主要职能是确保透明和公平高效的资本市场，并致力于打击证券欺诈，内幕交易，可疑的会计操作，并跟可能损害以色列首都市场和以色列投资界的活动作斗争。 以色列ISA许可发布招股说明书以及共同基金单位发行书。 ISA要审核的报告包括： 1. 即时报告，季度/年度财务报表 2. 公司与控股股东间的交易报告 3. 私人证券发行报告 4. 购买价格规格 5. 共同基金当前报告 机构职能： 以色列ISA具有以下这些智能： 1. 向投资组合经理，投资顾问，投资营销人员颁发许可证，并规范和监管其运营； 2. 确保投资经理和证券交易所非银行成员遵守反洗钱规定ISA监督证券交易所适当、公平运作行为； 3. 向外汇交易商颁发牌照，监管监察其适当、公平运作行为； 4. 对违反证券发，联合投资法，投资顾问法以及其他违法行为，进行调查； 5. 根据证券法，联合投资法和投资顾问法，对行政违法行为进行行政执行程序，并根据ISA主席的命令在ISA执行委员会面前进行行政诉讼。 6. ISA与以色列注册会计师协会一起参与以色列会计准则委员会的运营与筹资。 监管查询 1. 打开以色列ISA官网 http://www.isa.gov.il （注：该网站需要翻墙才能打开） 2. 点击官网首页的Trading Platform （外汇交易商） 2. 点击外汇交易商列表 3. 外汇交易商列表展示，直接点开所要查询公司的名称 牌照申请 在提交牌照申请时，以色列ISA要求申请者提交公司的成员组织框架以及各运营部门经理背景、审计员描述等内容。 同时，对申请者公司的使用技术系统、风控等也有做描述要求。 此外，以色列ISA要求持牌公司提供以下报告： 月度报告（每月月初10天内提交） 1. 盈利与非盈利客户报告 2. 公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等） 3. 信用风险报告 4. 市场风险报告 5. 风险和监管资本的计算分配报告 季度报告（每季度末10天内提交） 1. 盈利与非盈利客户报告 2. 公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等 3. 风险和监管资本的计算分配报告 年度报告 1. 公司业务与运作环境报告 2. 公司活动内的风险因素报告 3. 公司人员报告 4. 风险和监管资本的计算分配报告 5. 审计报告和财务报告 申请费用 以色列的外汇牌照有两种，分别是MM做市商牌照和STP直通式外汇牌照。 两种牌照的申请费用如下（2018年6月4日：1以色列新谢克尔 相当于 1.8 RMB ）： MM牌照的申请费为：5万以色列新谢克尔 STP牌照的申请费为：2.5万以色列新谢克尔 监管投诉 以色列提供在线投诉方式，链接为 http://www.isa.gov.il/sites/ISAEng/CONTACT/Pages/default.aspx 监管细则 杠杆限制： 低风险：1:100至1:30 中等风险：1:40至1:20 高风险：1:20至1:5 联系方式 电话：02-6556555 传真：02-6513646 地址：22 Kanfei Nesharim St., Jerusalem 95464
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泰国BOT
泰国BOT是政府机构，泰国银行（简称BOT）一开始是作为泰国国家银行局存在的。 机构历史 泰国BOT成立于1942年。 监管职能 1.通过实施货币政策促进经济和金融体系繁荣，促进经济增长速度与国家潜力相适应。 2.创建一个有利于经济发展的环境，从长远角度来看，能够提高本国人民的生活质量。 3.主要任务是维持金融稳定，控制通货膨胀和汇率在正常范围内。 4.监管金融机构和支付体系，以及保护金融消费者。 监管目标/范围 1. 金融机构 1）商业银行（零售银行、总公司、外国银行分支） 2）金融公司 3）地产信贷公司 2. 外国金融机构办事处 3. 资产管理公司 4. 非银行公司 5. 电子支付公司 监管查询 步骤一 进入https://www.bot.or.th/Thai/FinancialMarkets/ForeignExchangeRegulations/ForeignMeansOfPaymenBusinesses/Pages/default.aspx 页面，选择不同类型的实体（不同实体用红框标出）。目前只有泰语版才能打开查询页面。 步骤二 点击进入相关实体的页面，下载名单（以第一个实体—商业银行为例） 步骤三 在下载的名单中，在搜索框中输入公司名称进行查找即可（按Ctrl+F键可出来搜索框） 监管投诉 泰国BOT不监管杠杆式外汇，但如果您对其它投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系泰国BOT进行免费投诉。 有5种投诉方式可选： （1）邮件向泰国BOT提交投诉。 邮件投诉地址：fcc@bot.or.th （2）传真向泰国BOT提交投诉。 传真投诉地址：0-2283-6151 （3）电话向泰国BOT提交投诉。 电话投诉地址：66 2283 5353 （4）在线向泰国BOT提交投诉(网站只提供1个投诉编号）。 在线投诉地址：https://www.1213.or.th/ 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或泰国BOT的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 如何应对网络诈骗？ 网络诈骗包括恶意软件、网络钓鱼等，诈骗机构会盗用银行或官方机构的标志，创建虚假的网站地址或发送电子邮件，诱骗互联网用户（主要是网上银行用户）提供密码，个人识别码，信用卡号码或其他个人信息等。 如何避免网络诈骗： 不要轻易将个人信息提供给其他人； 不要连接免费公用WIFI进行网上银行交易； 不要访问高风险网站，如果软件中含有大量广告、在线游戏、弹出式窗口等，需谨慎使用，使用常用交易软件； 交易前确认网上银行网站的地址是否正确，如果发现银行官方网站不正常，请停止交易并立即通过其呼叫中心向银行报告； 定期更改密码，不要将密码告知他人； 切勿回复要求提供个人信息的电子邮件； 通过网站完成交易后，应及时注销。 相关链接 泰国证券及交易事务监察委员会：http://www.sec.or.th 泰国银行：http://www.bot.or.th 联系方式 地址: 273 Samsen Road, Watsamphraya, Phra Nakhon District, Bangkok 10200 电话： 66 2283-5353, 传真： 66 2280-0449, 66 2280-0626 邮箱：contact@bot.or.th 网页咨询：https://www.bot.or.th/sites/Survey/General/Lists/Feedback/Feedback.aspx?Source=https://www.bot.or.th/sites/Survey/PaymentSystem/Pages/ThankYou.aspx
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阿塞拜疆巴库BSE
BSE的愿景是成为一个充满活力的组织，保证透明和公平贸易，提供可靠的融资和投资机会。 BSE的使命是建立和发展市场基础设施，提供证券交易和高效执行交易。 成员名单列表：http://bfb.az/eng/uzvlerin-siyahisi 联系方式 在线咨询：http://bfb.az/eng/elaqe/ 地址：Babek plaza, A.Guliyev str. 11/31, Babek ave., Baku, AZ1025, Azerbaijan 邮箱：info@bse.az 电话：( 994 12) 488-05-80 ; ( 994 12) 498-98-20 (dax. 126) 传真：( 994 12) 493-77-93
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百慕大BMA
百慕大金融管理局，又称为百慕大群岛货币管理局，其英文全称为Bermuda Monetary Authority，简称为BMA，负责监管百慕大群岛内的金融服务业。 百慕大金融管理局BMA成立于1969年，负责监管在司法管辖范围内运行的金融机构。它还负责发行百慕大群岛内的国家货币，管理外汇交易、协助其他机构预防金融犯罪，以及为政府在银行及其他金融货币问题上提供建议。 百慕大金融管理局BMA监管百慕大群岛内的银行、信托公司、投资业务、投资基金、基金管理、现金服务业务、公司服务提供商以及保险公司，同时它还监管百慕大群岛内的证券交易。 机构职能 维护加强百慕大群岛作为国际金融中心的名声和地位，建造一支高水平的代表大众利益的专业队伍来促进金融稳定，保护货币以及提供有效的监管。 牌照申请 百慕大金融管理局BMA要求牌照申请者必须具备下列条件: a)申请人的控权人及高级人员满足适用性标准要求; b)鉴于投资公司的性质、规模、复杂性及其风险概况，其公司具有适当的管理政策和流程; c)应谨慎进行相关业务，(包括但不限于)保持最低净资产、充足的流动性、充足的会计和其他记录、充足的控制系统和充足的保险; d)统一监督-任何集团内的公司或相关公司不得妨碍有效的统一监督;和 e)从事的经营性业务，必须具备与其业务性质和规模相适应的诚信和专业技能。 BMA在《2003年投资法》第9条发表的原则声明中阐述了其对最低牌照申请标准的细节。 投资业务牌照申请者必须向BMA提交下列资料: 1. 公司的章程大纲和章程细则;非法团机构的同等文件。 2. 最近的财务报表(如适用，经审计的报表)连同母公司和集团其他成员的财务报表(如相关)。 3. 用于或拟用于业务的客户协议副本。 4. 列明申请人拟进行的投资业务的性质及规模的业务计划，以及为经营该项业务而建议的安排详情。 5. 所有拟设机构及/或个别控股人及职员填写的问卷。 6. 公司架构的说明，以及由持牌机构组成更广泛架构的最新图表。 7. 费用:牌照申请费的支票或网上付款。(有关详情，请参阅BMA网站上的费用和罚款部分)。 8. (a)符合《2008年反洗钱及反恐怖融资收益(反洗钱及反恐怖融资)规例》的反洗黑钱及反恐怖融资政策及程序;和 (b)按照第16条和第17条规定任命的报告官的姓名、联系方式和相关资格。 9. 申请人执行的政策和程序，包括但不限于合规、充足的控制体系和适当的会计程序。 10. 有充足的保险保障的证明文件。 牌照费用 百慕大金融管理局BMA规定：外汇牌照申请费为2,540美金，年费为2,310美金。 牌照类型 百慕大金融管理局BMA下有银行牌照、保险牌照、投资业牌照、投资基金牌照、货币服务业牌照、信托牌照等，外汇牌照归属于投资业牌照。 监管细则 百慕大金融管理局BMA监管外汇保证金业务的法律框架是《2003年投资业法案》、《2004年投资业务规例》、《2004年投资业务客户资金管理规定》等。 百慕大金融管理局BMA要求金融公司把自有资金和客户资金分开存放。 百慕大金融管理局BMA要求外汇持牌公司须向BMA提供年度财务报表和账务，提交日期须在公司财务年结束内的4个月内。此外，持牌公司须保留相关的记录。 监管查询 第一步 进入百慕大金融管理局BMA官网：https://www.bma.bm/，点击百慕大金融管理局BMA官网右上角的“LICENSED ENTITIES(持牌实体)”； 第二步 进入持牌实体页面之后，可以在搜索框输入公司名称；若有需要，可以在右侧的选择框内选择对应的公司类别，比如外汇公司，请选择“Investment Business(投资业)”。 第三步 输入公司名称后，可以看到持牌商信息：公司名称、类别、地址、联系信息、业务权限、牌照信息、日期等。 监管投诉 如果投资者和百慕大金融管理局监管下的公司之间有纠纷的话，百慕大金融管理局BMA建议： 1.直接联系该公司 联系该公司找到提交申诉的部门，最好以书面形式。百慕大金融管理局BMA要求公司设立正规的投诉程序，写入日志，确保他们及时处理申诉。百慕大金融管理局BMA有权浏览申诉日志，且这是BMA监管的一部分。 公司有义务告知申诉处理的程序，以及申诉在何时得到怎样的解决或明确说明为何得不到处理。 2.联系百慕大群岛内的消费者事务部Bermuda Department of Consumer Affairs 如果您对公司的处理结果并不满意，可以联系百慕大消费者事务部。他们会对与客户服务相关的纠纷进行调查，坚持具体问题具体分析的原则，再联系公司看是否能够协商解决问题。 请注意：在向消费者事务部提交纠纷时，请先按网站指示进行提交。 百慕大消费者事务部官网：https://www.gov.bm/department/consumer-affairs 3.投诉到法庭 如果1、2步还未解决您的问题，您可以咨询律师，投诉到法庭。 处罚实例 百慕大金融管理局BMA对金融公司有如下处罚措施：警告、罚款、吊销牌照和监禁等。 警告实例： 百慕大金融管理局BMA警告KA Trading Corporation公司未经授权不得向公众提供投资服务活动： https://www.bma.bm/news-and-press-releases/warning-ka-trading-corporation-ltd 罚款实例： 百慕大金融管理局BMA对Barrington Investments公司处以5万美金罚款： https://www.bma.bm/news-and-press-releases/bermuda-monetary-authority-fines-barrington-investments-limited-50-000-restricts-licence 吊销牌照实例： 百慕大金融管理局BMA限制Fines Sun Life Financial Investments公司牌照: https://www.bma.bm/news-and-press-releases/bermuda-monetary-authority-fines-sun-life-financial-investments-bermuda-ltd-1-500-000-and-restricts-licence 常见问答 1.百慕大金融管理局BMA监管炒外汇吗？ 答：监管。百慕大BMA监管炒外汇，炒外汇属于投资活动CFDs的一种活动。 2. 我要投诉百慕大群岛内的外汇平台，我可以向BMA进行投诉吗？ 答：百慕大金融管理局BMA不处理金融公司与投资者之间的纠纷。 如果您对金融机构有所不满，可以采取以下措施： 1. 直接联系该公司 联系该公司找到提交申诉的部门，最好以书面形式。BMA要求公司设立正规的投诉程序，写入日志，确保他们及时处理申诉。BMA有权将浏览申诉日志作为监管的一部分。 公司有义务告知申诉处理的程序，以及申诉在何时得到怎样的解决或明确说明为何得不到处理。 2. 联系消费者事务部Bermuda Department of Consumer Affairs 如果您对公司的处理结果并不满意，可以联系百慕大消费者事务部。他们会对与客户服务相关的纠纷进行调查，坚持具体问题具体分析的原则，再联系公司看是否能够协商解决问题。 请注意在向消费者事务部提交纠纷时，请先按网站指示进行提交。 百慕大消费者事务部官网：https://www.gov.bm/department/consumer-affairs 3. 投诉到法庭 如果1、2步还未解决您的问题，您可以咨询律师，投诉到法庭。 联系方式 地址: Bermuda Monetary Authority，BMA House， 43 Victoria Street，Hamilton，HM12 电话: +1 441 295 5278 传真: +1 441 292 7471 邮箱: enquiries@bma.bm 网站：https://www.bma.bm/
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卡塔尔QCB
卡塔尔中央银行（QCB） 简介 目标： 1.保障货币的稳定性 2.行使监管局的权利，监管所有在卡塔尔境内开展的业务、商业、市场和金融活动。 3.建立一个稳定、公开、有竞争力的管理部门，以促进金融服务、商业、市场以及金融活动按市场规则进行。 4.加强卡塔尔作为开创性的全球中心在提供金融服务、开展金融业务、金融活动等方面的公信力。 5.保障卡塔尔汇率的稳定性，以及确保卡塔尔能够兑换其他币种。 6.保障商品和服务价格的稳定性 7.保障金融和银行业务的稳定性 监管查询 注册银行列表: http://www.qcb.gov.qa/English/SupervisionApproach/LicensingAndRegistration/Documents/Registered_Banks_Dec2014_En.pdf 投资和金融公司目录: http://www.qcb.gov.qa/English/SupervisionApproach/LicensingAndRegistration/Documents/Investment_Finance_Directory_Dec2014_En.pdf 金融公司列表: http://www.qcb.gov.qa/English/SupervisionApproach/LicensingAndRegistration/Documents/Registered_Investment_Finance_Dec2014_En.pd 注册交易所名单: http://www.qcb.gov.qa/English/SupervisionApproach/LicensingAndRegistration/Documents/Registered_Exchange_Houses_Dec2014_En.pdf 注册投资基金名单: http://www.qcb.gov.qa/English/SupervisionApproach/LicensingAndRegistration/Documents/Registered_Investment_Funds_Dec2014_En.pdf 申诉 银行客户服务保护部门旨在保护客户以下权利： 1.进行公平公开的银行交易 2.消费者有权以合理价格获取金融服务和产品 3.如果发生纠纷，消费者应首先向相关金融机构投诉 4.如果投诉未得到妥善解决，消费者可以通过填写本网站上的电子申诉表（下载地址：http://www.qcb.gov.qa/English/CustomerProtection/Pages/ComplaintForms.aspx ）进行投诉，切记需附上所有相关文件的复印件。 相应地QCB会尽可能在7个工作日内解决问题。 联系方式 地址： P.O. Box No. 1234 Doha, Qatar 电话： (974) 4445-6456 传真: 44222450 邮箱: bcsu@qcb.gov.qa; visitorsfeedback@qcb.gov.qa 相关链接 卡塔尔中央证券登记局：http://www.qcsd.com.qa/
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立陶宛LBE
根据立陶宛银行官网资料查询，立陶宛银行LBE监管杠杆式外汇（即期外汇），外汇公司属于金融经纪公司（financial brokerage firms）下的市场工具市场参与者（market in financial instruments）。 机构简介 机构性质：政府监管 机构历史 立陶宛银行LBE成立于1922年，总部设在立陶宛首都维尔纽斯（Vilnius）。 监管职能 监管信贷、货币交易所运营商、保险、集体投资、众筹、P2P借贷或其它金融机构。 监管目标/范围 立陶宛LBE的使命是为社会带来利益，并增强公众对立陶宛中央银行和整个国内金融体系的信心。同时寻求建立可靠的金融体系并确保可持续的经济增长。 牌照申请 1. 立陶宛LBE的金融经纪公司（包含外汇公司）牌照申请要求如下： 2. 申请流程： 预申请阶段 - 交易商提交申请（约5个工作日） - LBE评估申请 （约6个月）- 批准申请 3. 申请时长： 约6个月；复杂情况下，时间会延长。 4. 申请费用：947欧元 监管查询 步骤一 直接进入金融经纪公司下的金融工具市场的查询页面（外汇公司属金融经纪公司这一范畴）：https://www.lb.lt/en/sfi-financial-market-participants?ff=1&market=3 在搜索框直接输入需查找的公司名称 步骤二 进入公司信息页面后，查找”Activities by MiFID 2（MiFID 2的活动）”下有C9（Financial contract for differences 金融差价合约）活动权限； 注：其它受监管公司查询列表：https://www.lb.lt/en/sfi-financial-market-participants 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系外汇交易商 当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。您应在获悉您的权利受到侵犯后的3个月内向交易商提出申请。 步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可向立陶宛LBE进行投诉 如果您对交易商的回复不满意或您在14个工作日内（以前是1个月）未收到交易商的回复，您可以联系立陶宛LBE进行免费投诉。 注： 1. 您在向交易商投诉后的1年内（以前是3个月）向立陶宛LBE投诉，否则，LBE无法处理您的投诉。 2. LBE调查投诉的时间为90天（以前是2个月），必要时可以延长30天（以前是2个月）。 有3种投诉方式可选： （1）在线向LBE提交投诉 在线投诉地址：https://www.epaslaugos.lt/portal/login （2）邮件向LBE提交投诉。 邮箱：pt@lb.lt （3）信件向LBE提交投诉。 信件地址：Supervision Service, Žirmūnų g. 151, LT-09128 Vilnius，Lithuania 注：用邮箱和信件方式进行投诉时，投诉格式不固定，可用LBE的投诉表格，也可用自己的表格。 投诉表格下载地址：https://www.lb.lt/en/dbc-settle-a-dispute-with-a-financial-service-provider 步骤三：投诉到法庭 如果您对外汇交易商或立陶宛LBE的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 注： 1. 所有投诉必须用立陶宛语提交； 2. 法院的判决具有约束力，而立陶宛银行的决定本质上是推荐性的，对消费者和金融市场参与者都没有约束力，不能上诉。 3. 纠纷决定会用立陶宛文在立陶宛银行上公布：https://www.lb.lt/frd-gincai-su-vartotojais 4. 提交申请时，必须注明以下信息: 1）姓名、地址。如果您是请您的代表来处理您的投诉，需告诉您代表的姓名、地址; 2）您投诉的交易商名称; 3）交易合同上与您和您的交易商相关的信息； 4）您曾向交易商投诉文件、交易商给您的回复和您与交易商的协议的复印件 5）投诉要求：比如您要求交易商支付多少金额的损失和您接受多少金额的损失； 6）您的投诉理由； 7）您所附文件的清单。 此外，您的投诉申请需要您或您的代表签字。 常见问答 1. 立陶宛银行监管外汇吗？ 答：立陶宛银行LBE监管现货外汇。 2. 向立陶宛银行投诉收费吗？ 答：不收费。立陶宛银行LBE是免费帮投资者解决纠纷的，其纠纷决定对投资者和交易商无法律效力，且该决定不能进行申述。 3. 立陶宛银行是如何处理投资者和交易商之间的纠纷的呢？ 答：立陶宛银行LBE在收到投诉后，会在5个工作日内评估是否调查该纠纷案件。在评估完之后，LBE将在3个工作日内告知投资者结果。 相关链接 立陶宛证券委员会：http://www.vpk.lt/ 立陶宛共和国财政部: http://www.finmin.lt/ 立陶宛银行协会: http://www.lba.lt/go.php/lit/IMG 立陶宛共和国经济部: http://www.ukmin.lt/en/ 联系方式 电话：+370 5 268 0029, +370 5 2680 804 传真：+370 5 268 0038 邮箱：info@lb.lt 地址：Gedimino pr. 6, LT-01103 Vilnius或Totorių g. 4, LT-01121 Vilnius
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斯里兰卡SEC
斯里兰卡证券交易委员会成立于1987年。斯里兰卡证券交易委员会（SEC）是根据斯里兰卡证券交易委员会1987年第36号法案成立的，该法案有3次修改：1991年第26号法案，2003年第18号法案和2009年第47号。 监管职能 1.授权法人团体作为证券交易所经营，并确保其业务妥善进行; 2.向股票经纪或股票经销商发出牌照，并确保其业务能妥善进行; 3.向管理公司发出牌照以经营单位信托，并确保该单位信托的业务能妥善进行; 4.向个人发出注册证明书，以进行作为市场中介人的业务，并确保该等业务的妥善进行; 5.向持牌证券交易所或持牌证券经纪，持牌证券交易商或持牌管理公司或单位信托的受托人或注册市场中介人给予指令; 6.向因任何持牌证券经纪或持牌证券交易商被裁定无能力履行其合约责任而蒙受金钱损失的投资者给予补偿; 7.就证券市场的发展向政府提供意见; 8.雇用为进行证监会工作所需的人员及公务员; 9.规管在持牌证券交易所上市及发行证券; 10.就持牌证券交易所，持牌证券经纪或持牌证券经销商，持牌管理公司或单位信托的受托人，注册市场中介人、上市公众公司的活动进行调查; 11.执行政府对证券市场的政策和计划; 12.对违反法令的事件进行调查; 13.对持牌证券交易所，持牌证券经纪，持牌股票经销商，持牌管理公司或单位信托受托人或注册市场中介人的活动进行检查，以确他们按照法令或规例。 监管目标/范围 1.建立和维持一个有秩序和公平发行和交易证券的市场; 2.保护投资者的利益; 3.偿还基金的运作，以保障投资者免于因任何持牌证券经纪或持牌证券经销商无能力履行其合约而引致的经济损失; 4.监管证券市场，并确保市场保持专业标准。 使命：成为南亚高效和积极的资本市场监管者 任务：促进，发展和维护公平，有效，有序和透明的资本市场 联系方式 电话：94 11 2143843 传真：94 11 2439149 电子邮箱：mail@sec.gov.lk 地址：Level 28 and 29, East Tower, World Trade Centre, Echelon Square, Colombo 01, Sri Lanka. 监管查询 步骤一 进入斯里兰卡SEC官网http://www.sec.gov.lk/，点击“Licensing and Registration”(牌照与登记)下的“Who We Regulate”(监管对象）； 步骤二 进入“Who We Regulate”(监管对象）页面后，选择“List of Regulatees as at 30th June 2018”（2018年6月30日受监管公司名单）。 注：监管名单每隔一段时间会更新，请根据最新名单进行查找。 步骤三 进入“List of Regulatees as at 30th June 2018”（2018年6月30日受监管公司名单）页面之后，输入公司名称进行搜索（同时按住Ctrl+F出来搜索框）。 监管投诉 当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向斯里兰卡SEC进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系斯里兰卡SEC进行免费投诉。所有投诉必须以书面形式进行。斯里兰卡SEC处理投诉的部门是“CORPORATE AFFAIRS”(事务部）。 大部分金融公司的投诉可以通过邮件方式向斯里兰卡SEC提交投诉。 邮件投诉地址：mail@sec.gov.lk 注：如果您投诉的是市场中介或单位信托经理人，您还可以通过在线投诉的方式向斯里兰卡SEC提交投诉。 在线投诉地址：http://www.sec.gov.lk/?page_id=657 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或斯里兰卡SEC的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 斯里兰卡SEC保护中国投资者吗？ 答：斯里兰卡SEC保护所有受其监管公司的客户。也就是说，SEC保护中国投诉者。 相关链接 斯里兰卡央行：http://www.cbsl.lk 斯里兰卡政府网站：http://www.gov.lk 国际证券委员会组织：http://www.iosco.org 斯里兰卡司法部：http://www.attorneygeneral.gov.lk 科伦坡证券交易所：http://www.cse.lk
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监管机构
约旦JSC
根据JSC官网资料查询，约旦证券监察委员会（简称“JSC”）于2017年11月19日发布公告，正式发放外汇牌照。 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：约旦证券监察委员会（JSC）成立于1997年，是一个具有财务和行政自主权的公共机构，致力于开发、监管和监督约旦的资本市场，以保持良好的投资环境以及保护投资者。JSC严格按照国际标准发展约旦资本市场，确保其公平安全，以吸引国内外投资者。 自成立以来，JSC一直致力于制定和升级有关资本市场及其机构的法规，以确保更好的保护投资者，以及进一步提高透明度。JSC已颁发相关法规，监督金融服务公司的活动，执行信息公开规定，并帮助投资者做出明智的投资决策。为确保公平、独立和法治的妥善管理，JSC将持续执行《证券法》及其相关规定。 为维持市场诚信，JSC对安曼证券交易所（ASE）、证券存托中心（SDC）、金融服务公司、公众持股公司、投资基金和注册金融专业人士的业务运作进行规范、监管和监督。此外，JSC致力于投资者保护和市场发展，以及与证券市场有关的信息法规的公开。 机构职能：该委员会旨在保护证券投资者，并制定与资本市场有关的法规，以提高市场透明度，执行信息公开规定。此外，该委员会还注重投资文化的传播，并持续跟进持牌公司，以确保其遵守相关法律法规。 机构目标： 1. 颁布相关法规，规范和发展资本市场，并协助提供良好的证券投资环境。 2. 提供投资者所需的所有必要信息，包括持牌公司的业绩和交易过程，以及受委员会监督的各方信息。 3. 提供资本市场所需的金融服务。 4. 推动建立和管理公共基金，为小型投资者提供投资机会和有效的投资管理。 5. 执行资本市场的最新国际标准，包括有关实体的信息公开、电子交易、电子存储和价格结算，以及受JSC监管各方的账户和审计。 6. 审核JSC、ASE和SDC工作人员及其成员的专业行为标准。 7. 处罚违反《证券法》和相关法规的人员。 8. 普及投资者和公众意识，主要包括国家资本市场、实体以及证券投资有关的问题。 9. 培训JSC、ASE和SDC工作人员，以及持牌公司员工和注册法人，以提高其学术和专业水平。 10. 接收并调查公众和投资者的投诉，并采取适当的程序对违反法律法规的人员进行处罚。 11. 加强对受JSC监管各方的监督软件，以及对ASE交易的日常监管。 机构监管范围： 1. 安曼证券交易所（ASE） 2. 证券存托中心（SDC） 3. 公众持股公司 4. 持牌金融公司 5. 公共基金和投资公司 监管查询 查询方法一： 1.进入网址：https://jsc.gov.jo/page/ar/financialservicescompanies ，选择金融服务公司类别查看 2.点击公司名称可查看公司详情 查询方法二： 1.打开约旦证券监察委员会网址：http://www.jsc.gov.jo/，在页面顶部右上方找到翻译选项，将翻译语言选为英语； 2.找到首页目录的“Services”，点击“Licensed to deal in foreign exchanges”（外汇持牌商）； 3.进入“Licensed to deal in foreign exchanges”（外汇交易持牌商）页面后，会出现两个名单：“Existing companies licensed to deal in foreign exchanges”（已有的外汇交易交易持牌商）和“New companies licensed to deal in foreign exchanges”(新注册的外汇交易持牌商)，点击查看即可。 常见问答 1. JSC监管外汇吗？ 监管外汇。根据JSC官网资料查询，约旦证券监察委员会（简称“JSC”）于2017年11月19日发布公告，正式发放外汇牌照。 2. JSC如何保护投资者? 通过监控交易、监察持牌公司及其财务偿付能力、制定、审查和执行市场法规。 3. 什么是投资者保护基金？ 具有法律和金融自主权的基金，旨在通过对金融服务公司的破产或清算所造成的损害进行赔偿，以保护持牌金融服务公司的投资者。该基金由JSC董事会管理和监督，董事会由JSC委员长主持。 4. 如果投资者陷入骗局或者受到不公平对待，且持有证据，应该怎么办？ 可以拨打投诉电话向约旦证券监察委员会进行投诉，5607171。 相关链接 安曼证券交易所（ASE）https://www.ase.com.jo/ar 约旦中央银行 http://www.cbj.gov.jo/ 约旦投资委员会 http://www.jordaninvestment.com/ 约旦商会 http://www.jocc.org.jo/ 联系方式 电话：9626-5607171 （周五和周六的8:00 -15:00休息） 邮箱：info@jsc.gov.jo 网页在线咨询：https://jsc.gov.jo/Contact_Us.aspx 办公室地址：Capital Market Building, Al- Mansour Bin Abi Amer Street Al-Madina Al-Riyadiya District, Al-Abdali Area Amman-the Hashemite Kingdom of Jordan
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监管机构
摩洛哥AMMC
据官网资料查询，摩洛哥AMMC不监管杠杆式外汇。 机构简介 机构性质：政府机构 机构历史 摩洛哥资本市场监管局AMMC成立于1993年。 监管职能 AMMC具有以下特权： 1. 促进金融有序发展 2. 制定通告细则 3. 对这些产品授权或发表意见：UCITS，风险投资基金和证券化信托 4. 检查利益相关方（经纪公司、风险投资基金和证券化信托管理公司）的审批文件 5. 审批金融公司的公开发行或回购计划的章程 6. 处理投诉 7. 监测、调查和制裁权利：为确保金融交易符合市场规则，确保其完整性，AMMC必要时可对金融公司进行调查。当事实证明属实，AMMC有权制裁这些公司 8. 控制发行人的财务报告：AMMC确保它们符合年度和中期财务报表其信息披露义务，并公开所有的重要信息 9.利益相关者的监管：缔约方须是券商，证券交易所，账户持有人，集中保管及管理公司。 监管目标/范围 主要目标是为市场主管部门提供必要的权力以及充分的行动手段，以确保对市场和专业人员的有效监督，并更广泛地维持市场发展过程。 作为金融市场的权威机构，AMMC由“Dahir”(皇家法令)建立，制定第1-13-21号法律，包含第43-12号法律，其任务是： 1.确保对投资于金融工具的储蓄的保护; 2.确保平等对待投资者，确保资本市场和投资者信息的透明度和完整性; 3.确保资本市场的正常运作，确保立法和监管规定的执行; 4.确保对受其控制的不同组织和人员的活动进行控制; 5.确保受其控制的个人和机构遵守与打击洗钱有关的法律和法规; 6.促进储蓄者的金融教育; 7.协助政府监管资本市场。 联系方式 电话： 212(05)37 68 89 00 传真： 212(05)37 68 89 46 邮箱：contacts@ammc.ma 地址： Moroccan Capital Market Authority 6 rue Jbel Moussa Agdal-Rabat Maroc 监管查询 步骤一 进入摩洛哥AMMC官网：http://www.ammc.ma/ 步骤二 点击”Authorised firms-products”(授权公司与产品）； 步骤三 进入”Authorised firms-products”(授权公司与产品）页面后，选择您要查询的公司类型。目前可以找到3类持牌公司信息：Management firm(管理公司）、Brokerage firm(经纪公司）、Custodian(保管公司）； 步骤四以Atlas Capital Bourse公司为例，如何查找其相关信息。点击进入“Custodian”, 搜索并查找到“Atlas Capital Bourse”，点击左侧名称进入详情页面； 步骤五 进入公司详情页面之后，您会看到公司名称、公司类别、地址、电话、传真、董事长、股东、资本、牌照号、牌照生效日期、网址、金融产品范畴等信息。 监管投诉 摩洛哥AMMC不监管杠杆式外汇，但如果您当对其他投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉： 步骤一： 直接联系金融公司 当您有投诉时，最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。 步骤二：若对金融公司处理结果不满意，可向摩洛哥AMMC进行投诉 如果您对交易商的回复不满意，您可以联系摩洛哥AMMC进行免费投诉。 有3种投诉方式可选： （1）在线向摩洛哥AMMC提交投诉。 在线投诉地址：http://www.ammc.ma/en/complaint （2）邮件向摩洛哥AMMC提交投诉。 邮件投诉地址：EnquêtesetSurveillance@ammc.ma （3）信件向摩洛哥AMMC提交投诉。 信件投诉地址：6 rue Jebel Mousa, Agdal-Rabat 步骤三：投诉到法庭 如果您对金融公司或摩洛哥AMMC的回复都不满意，您可以投诉到法庭。 常见问答 1. 在卡萨布兰卡上市的公司中，允许外资拥有哪些股权? 答：在卡萨布兰卡证券交易所上市的公司，外国所有权是没有限制的。对于国内和国外的所有权，如果投资价值超过40%，则该交易属于公开发行(ipo)监管范围，投资者应准备收购要约的招股说明书，并提交资本市场管理局批准。超过95%的投资者必须申请公开发行退出。 2. 我可以匿名投诉吗？ 答：在以下情况下，投诉是可以匿名的。您举报涉嫌违反与市场运作，专业行为规则或市场滥用（价格操纵，内幕交易，发布虚假或误导性信息）相关的任何规则，而不会因涉嫌指控而引起任何形式的损失事实。 3. 在什么情况下，可以向AMMC投诉？ 答：AMMC控制下的专业机构（股票经纪人，银行和证券托管服务，管理公司等......）的投诉属于AMMC权限范围内。AMMC将领导必要的调查，以核实您的投诉中的指控，以及是否属于其职权范围内。 如果是这样的话，AMMC将在必要时通过合法手段启动调查。 4. 信件或邮箱投诉时，需要注意什么？ 答：请注意如下几点： 1）在信中提及“投诉”一词，以便直接转到主管部门。这可能会减少投诉处理时间，并确保更好的保密性; 2）列出任何相关的账号、产品和操作细节，以便更好地了解投诉; 3）按时间顺序列出事件; 4）附上所有有关文件的副本，包括帐目报表、确认交易及在此投诉范围内交换的各种复件; 5）出于安全考虑，不要发送原件。 相关链接 摩洛哥关税：http://www.douane.gov.ma/ 摩洛哥经纪公司协会：http://www.apsb.org.ma/ 摩洛哥众议院议会：http://www.parlement.ma/ 摩洛哥国家会计委员会：http://www.finances.gov.ma/