技术转移

什么是技术转移

技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术本身系统内输出与输入的活动过程。包含技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及，简称“技术转移”。

技术转移的特点

1、定向性

技术在空间上发展的不均衡，是技术转移及其定向性的内在依据。从技术效率与功能的角度，可以把技术内容定性为尖端技术、先进技术、中间技术、初级技术、原始技术等5种级差形态。任何特定技术都能从中“对号入座”。诚然，该种座次是变动不居的，伴随技术的成长，大体呈依次后移的态势。正是技术效率与功能上的“级差”，造就了不同技术所特有的技术“势位”，也赋予它特有的运动“惯量”和特定的运动方向。只要技术形态之间存在着技术势位的“落差”，技术就会由高势位向低势位发生转移，显现为技术上先进的国家、地区、行业、企业向技术落后的国家、地区、行业、企业实施技术让渡，前者是技术的溢出者，后者足技术的吸纳者。同期，技术转移实践显示，在技术定向转移过程中，技术转移的“惯量”、成术和效应与技术之间势位的“落差”成正向改变，而转移的频率及成功率与技术势位的“落差”成反向改变。

2、功利性

人类社会的早期，技术转移多是一种无意识的活动。伴随人类社会的成长，技术转移越来越呈现出功利性的特质，直到今天，我们很难目睹盲无目的的技术转移现象。究其技术转移的功利性，首要体当下经济目标上。无沦是技术的供给方，依旧需求方，都瞅准技术转移所导致的市场机会和商业价值，这是不谋而合的，出于竞争目的而发生的技术转移，归根结底也是经济利益的需要至于为高达某种政治、军事、环境等“超经济”目标而发生的技术转移，只然而是国家整体利益借以达到的渠道或形式。所以，可以毫不夸张地说，当今世界，在国家、部门、行业、企业之间所发生的技术转移已经完全排挤了无意识活动的空阃而与功利性紧紧地联系在一起。

3、重复性

与实物商品不同，技术商晶的运用价值在流转过程中具有不完全让渡性。它作为知识性商品，即使有时以实物商品形态而显现，但实物形态导致技术的载体或物质外壳；交易完成后，尽管它的运用价值已让渡给对方，但让渡者依然保留了这一技术知识的运用价值，至于以图文、技能、方法等非实物形态存在的技术转移，实质上导致运用权的转移，不影响让渡者对该种技术的拥有权。从这个意义上表达，技术商品的运用价值在转移过程中具有明显的非完全让渡性质。正由于这样，技术的供给方能够持续重复出卖技术， 假使不加制约，技术的买入者也可以接连持续地将该技术转出售去，直至所有人都掌握该种技术。这就是技术转移的重复性特质，也正是技术转移的重复性，加快了社会的成长和技术进步，给人类导致重大的物质利益。

4、市场化

一般来看，在社会发展的不同阶段，技术转移的方式是不同的，在古代，技术转移首要是通过上级流动来达到， 产业革命后，首要是通过向外执行强制性的生产资本投资来达到。而今天，技术转移首要是通过市场化的商业形式达到的。所以，技术转移越来越显现出本身独特的市场化特质，其具体表现是：(1)市场供求规律制衡着技术转移的概率和成本；(2)技术交易价格首要取决于技术的研制费用、生命周期、转让成本、机会成本、体制环境以及转移所潜在的经济价值等；(3)技术转移发生的频率与该技术物化商品的市场“待遇” 具有极强的有关性，技术的命运与产品的销路是休戚与共的；(4)市场竞争既刺激技术需求者吸纳技术的冲动而增速技术转移，同期又加深技术供给者对技术的有限垄断而保持技术转移的进度。

技术转移的基本模式

1．从技术内容的完整性向上瞧，可以把技术转移区分为“移植型”和“嫁接型”两种模式

“移植型”技术转移，是指技术的全部内容。跨国公司的海外扩张多是通过该种模式达到其技术转移的。该种模式对技术吸纳主体原有技术系统依靠性极小，而成功率较高，是“追随型”国家或地区达到技术经济逾越式发展的捷径。但转移的支付成本较高。

“嫁接型”技术转移，是指技术的部分内容，如某一单元技术，或核心工艺设备等流动而达到的技术转移。它以技术需求方原有技术体系为母本，与外部先进技术嫁接融合，进而引起原有技术系统功能和效率的更新。显然，该种技术转移模式对技术受体原有技术水平的依靠性较强，要求匹配的条件较为苛刻。尽管技术转移的支付成本较低，但嫁接环节上发生风险的频率较大。一般为技术实力较为均衡的国家、地区、企业之间所采取。

2．从技术载体的差异性上，可以招技术转移区分为“实物型”、“智能型”和“人力型”技术转移3种模式

所谓“实物型”技术转移，是指由实物流转而引起的技术转移。从技术角度看，以生产手段和劳动产品形态显现的实物，均为特定技术的物化和对象化，都能从中反观到某种技术的存在。所以，当实物发生空间上的流动或转让时，某种技术就跟随发生了转移，这是所谓“硬技术”转移的基本形式。

所谓“智能型”技术转移模式，是指由适当的专门的科学理论、技能、经验和方法等精神范畴的知识传播和流动所导致的技术转移。它不依靠实物的转移而执行。一般把该种技术转移称为“软技术”转移。当前市场上的专利技术、技术诀窍、工艺配方、信息情报等知识形态的商品交易，均为该种技术转移借以达到的基本形式。

“人力型”技术转移，是人类社会较为古老的一种技术转移模式，它是由人的流动而引起的技术转移。如伴随人士的迁徙、调动、聘用求职、交流往来、异地培养等各种流动形式，皆可导致技术的转移。这是由于，技术无论呈现何种具体形态，均为以人为核心而存在，为人所理解、掌握和应用。所以人力资源的流动必然伴伴随技术转移。“二战”阶段，为躲避战乱及法西斯迫害，欧洲尤其是德国大批科学家逃往美国，就曾使这些国家很多领先技术尤其是核技术转移到美国开花结果。

上述3种技术转移模式，由前到后，依次呈现出由有形技术向无形技术、由固化技术向活化技术转移的特点。从转移的难易程度向上瞧，受于对转移支持条件的要求不同，一般来看，前者的转移难度相对差于后者。但从技术转移的有效性向上瞧，后者却往往大于前者，人才的转移是技术转移最富裕成效的模式。

3．从技术功能向上瞧，又可把技术转移区分为工艺技术转移和产品技术转移两种基本模式

一般来看，在产业技术系统内部，并存着工艺技术形态和产品技术形态两大系统，而每种技术形态又包含若干有关性极强的单元技术，它们共同组成社会生产活动的技术基础。从具体生产过程看，工艺技术是产品技术形成的技术前提和物质手段，直接决定着产品的技术性能和生产量力。而从社会生产总过程看，产品技术往往又组成工艺技术的单元技术（广义上表达，工艺技术的实体自身就是特定的产品），它又影响着工艺技术的总的水平和效率。

实际上，任何产业技术就其功能来说，都不是万能的，而是有其不同的侧着重。当技术侧重于影响生产流程，具有提升效率和扩张产能作用时，我们把该种技术的转移称为工艺技术转移；而当技术侧重于影响生产过程的结果，有利于提高产品的技术含量及功能拓展时，我们把该种技术的转移称为产品技术转移。一般来看，农业、采掘业领域的技术转移多属前者，而制造业、信息产业、建筑业等领域的技术转移多属后者。同期，工艺技术和产品技术在功能上又具有极强的相干性。所以，技术转移过程，又往往是通过工艺技术的转移来高达产品技术的升级，或通过产品技术的转移来达到工艺技术的改造。

需要表示的是，受于考察技术转移的角度是多方面的，划分的标准是多元的，所以，技术转移又有直接与间接、诚意与非诚意、通用技术与特有技术、国际与国内、有限与无限等不同模式的区别和联系。上述对技术转移模式的划分，导致相对于实践价值大小来说的，远未穷尽技术转移的所有模式。同期，对不同类型技术转移模式的区分，也只具有相对意义。实际上，在技术转移过程中，多是以某种模式为主导并兼容其它模式，或直接就是混合模式的技术转移。

制衡技术转移的基础要素 技术本体

技术自身的复杂性致使了本身转移过程的复杂性，致使我们必须回避该种复杂性而只能从技术本体的状态入手，来考察它对转移过程的制衡关系。

（1）技术发育状态不同发育状态的技术是技术内容成熟程度不同的的表征，它会给技术转移过程导致不同的影响。一般来说，技术的发育周期可划分为孕育期、产业化期、成熟期和衰退期。处在孕育期的技术，其形态不定型，产业化困难没有处理，所以运用价值不确定。这代表着它的转移风险较大，但假使将来市场支持环境看好，也或许得到重大成功。受于引进这类技术尽管交易成本不高，但引进后投入较大，所以它要求技术受体务必具备较强的经济和技术实力。这是以高风险换取较大竞争实力的技术转移过程。处在产业化期的技术，其形态已定型并日趋完善，实用价值较高而风险较低，所以，社会需求看多。同期它又具有较大的生产技术空缺，改进的空间较大，技术受体同样需要继续耗费较大的运用成本。成熟期的技术，产业化困难基本处理并相对完善，技术支持环境较好，市场需求强盛。此类技术转移差不多不存在风险。但此类技术尤其是其中的主导型技术往往为技米供体所垄断，而非主导型技术转移过程已显露出衰退期技术转移的踪迹。衰退期的技术，社会需求渐渐减弱，技术即期风险全无，操作相对容易，即便技术实力和学习能力较低的产业主体，也能够胜任该种技术要求。但受于技术充分固化，技术转移首要以设备形式的转移来达到，所以，交易价值依然较高。同期，受于技术会在一定规模内迈向衰亡，所以，运用这类技术所得到的技术优势和竞争能力相对短暂，不利于技术受体技术实力的积攒与发展。

上述分析显示，处在不同发育状态的技术，受于内容的成熟程度不同，社会需求、运用成本、风险频率各有差异，直接影响其转移的难易。一般来看，越是靠近产业化、商品化阶段或期间，技术本体内容越是趋于基础性，其应用的普遍性、外部性就越高，就越容易向产业领域扩散和转移。

（2）技术匹配状态

技术匹配状态是制衡其发生转移的又一重要原因。它是指各种相干技术要素之间的依存关系，其中包含技术系统本身的匹配，与其它技术系统之间的匹配，以及与技术受体原有技术系统的匹配等三重依存关系。技术系统本身的匹配状态，是表现技术发展程度与成熟程度的重要指标。现实中绝元孤零零的“元技术”能够发挥作用，任何技术形态均为若干单元技术的有机聚集，所以现实技术疑似均为天然匹配好的，导致匹配的程度不同而已。显然，技术的实用价值大小与发生转移的难易程度直接取决于技术系统内部各单元技术之间的依存关系。同期，一种技术体系的确立，除了内部诸单元技术之间的相匹配之外，还务必与外部有关的支持性技术系统相匹配，假使缺乏该种匹配，该技术起码在望期是没有前途的。如渗灌技术即使市场前景广阔，但因防堵技术不匹配而无法推广。相反，蒸汽机技术更改交通运输面貌，是在机械加工、铁路、造船等技术系统匹配下才得以达到。而且更重要的是，即便成熟的技术，当与技术受体原有技术系统不匹配、欠匹配或一时无法匹配时也很难高达转移的预期结果，甚至招致惨重失利。

（3）技术环境

技术环境是技术转移活动所面对的、由技术发展各种态势所组成的技术背景。它们都以不同方式在全局上制衡着技术的横向转移。一般来说，某一时代科技发展的进展越快、水平越高，在原有技术体系之间“制造”出的技术势位落差越大，进而促使技术转移的频率就越高。同期，伴随科技发展速度和水平的提升，新生技术资源会越来越富集，致使特定技术形态在效率梯度排列中的位置，持续由先进迈向落后增速蜕变，生命周期日渐缩短，淘汰趋势快速加速，进而为技术转移供应越来越大的选择余地和逐渐增多的市场机会。另外，受于科技发展水平在不同产业领域的不均衡态势，也会给不同产业领域在技术源头上产生“先天”的不平等，使其技术转移的难易程度有别而带上涨业性的特点。

技术供体

即技术的拥有者和转让方。在技术转移过程中，技术供体常常处在主宰地位，它对技术转移的作为或不作为，直接制衡着技术转移是否达到及其事实成效。

技术供体的不作为直接制约着技术转移的发生，它往往是受于垄断战略的需要。由于，技术转移作为一种能力的转移，对技术的拥有者来看，其目的从来不是为了转让，而是为了得到垄断技术所导致的商业价值。所以，当技术拥有者敢肯定能够垄断特定技术时；或在有限规模内转移技术就可以高达自己的战略目的时；或技术需求方是自己的直接竞争对手时；或预期特定技术受体在引进技术后，会致使技术泄密，或不足够掌握该技术，以至给技术供给方声誉产生严重影响时；或当技术转移过程过分复杂而致使转让成本太高并由技术转让方负担时，他们是绝不会转移自己所拥有的技术的。

技术供体的作为，是技术转移得以达到并如何达到的首要前提，它往往出于交换战略的需要。对任何技术来看，拥有者的垄断均为有限的。技术的拥有者也会依据技术的成长情况，怀着不同目的而转移技术，从中换取各种“利益”。该种作为的条件是：

（1）当特定国家或地区市场容量较小，无法高达范围运营时，技术拥有者看好于转移技术以分享当地的市场份额；

（2）当对外部市场不了解，或资本力量有限而无法直接投资时，有机会转让技术；

（3）技术创新周期较短，更新速度较快时，为避免技术实用价值无形损耗，赶紧收回研制成本，技术拥有者看好于转让技术；

（4）当特定国家或地区推行技术的国有化和本土化，或对外直接投资制约较多时，欲进入该国家或地区市场的技术拥有者看好于转移技术；

（5）当某种技术给资源环境产生严重危害井被制约运用时，技术拥有者倾心于该种技术向外转移，诚然这是典型的恶意转移；

（6）当把技术转移当作某种超经济的策略工具，以换取更多的特殊利益时，该种技术转移是技术拥有者乐于执行的。

总之，技术拥有者对技术转让的作为或不作为，均为受利益杠杆的驱使。作为，无疑是为了利益，而不作为，同样是为了利益。所以，技术是否转移最终取决于技术拥有者对这两种利益的权衡与取舍。

技术受体

即技术的吸纳者和引进方。一般来说，技术受体对外部技术吸纳能力的强弱直接制衡着技术转移的途径、方式和其所能高达的实效。技术吸纳能力，作为从事技术转移活动的本领，是以技术预期能力为起点，包含学习、理解、消化、吸收、模仿、改良、创新等多种能力以内并梯次演进的复杂能力形态。每一种能力均为在前种能力基础上发展而来并包前者于其中，形成衡量技术受体技术实力强弱的基本尺度并最终设定着技术转移所能得到的事实成效。

从实体与属性的关系向上瞧，技术吸纳能力是技术受体内部各种基础性实体要素的技术表现力。技术吸纳能力对技术转移的制衡作用，本质上是这些实体要素的集成作用。首要有下方实体要素。

（1）技术存量

从实物形态向上瞧，技术存量包含人与物两种要素形态。一般情形下，二者是相互适应的，可以从人的素质与物的效能及其二者在量的范围、结构、变动比、老化率等对其执行客观描述和综合评价。技术存量是动态的，假使没有技术增量的介入，技术受体的技术存量会因民众的知识老化、设备性能相对落后、图书资料陈旧等原因此自行减弱。技术存量是技术引进中能够自主动用并借以投入的技术资源，从静态上规定着技术受体引进或承载外部先进技术的内容、范围和形式。从动态向上瞧，技术存量的调整与更新会给技术转移拓展新的领域和途径，供应新的市场机会和条件。尤其是人力资本存量的更新，对于立国兴业更具决定意义。在技术转移中，它既可弥补其它技术存量的匮乏效应，也能使技术受体的技术实力超常发挥。

（2）组织形态

我们把技术受体内部各种结构性要素之间有机传导和制衡机制称之为组织形态。其中产权组织形态的合理化能激发技术受体的创新动机，有利于发挥制度创新的多重功能，对技术转移过程施加积极影响。资产经营形态反应着生产要素的分布及其重组或替代关系，在动态上它能够引起资本结构、产业结构及产品结构的演变和调整，影响技术转移的“波及效应”和规避技术转移风险的能力。职能结构形态是决策、开发、生产、营销等首要部门的设置及其权力划分与制衡关系。它的持续优化既可使参与技术活动的部门与个体的技术协作能力形成有效聚集，以达到技术转移的预期目标，又可通过提升生产过程各个环节上的协调运转效率来减弱技术转移成本。

（3）财力总量

财力总量是技术受体经济实力的重要指标，一般以货币形态存在。在市场经济条件下，技术资源的获取是非馈赠性的，所以，财力总量就形成影响技术受体吸纳外部先进技术的首要经济前提，直接制衡着外部技术资源进入技术受体内部的流量大小及其事实作用发挥的成效。需要表示的是，在现实的技术转移过程中，它直接关系到财力总量在支持技术转移中能否高达所期望的有效强度。显而易见，向技术进步倾斜的财力配置结构及其支持的有效范围和强度，是技术转移得以达到并顺遂高达预期目标的基本保证。

（4）产业范围

即技术受体中生产要素和产品的集中程度和运营活动的集约化水平。一般用资产总量、职员工数、销售收入等一组指标来衡量。一般来说，伴随技术受体产业范围的扩大，对技术转移的贡献是持续递增的。从理论上表达，该种产业范围制衡技术转移及其成效的作用一般来从3个方面。①受于资本市场的不完全性，使范围较大的技术受体具有较高的平稳性，有利于维持技术进步的连续性。②范围较大的技术受体，容易从专业化和分工效率中造成范围经济，进而拥有许多的技术存量和财力积攒，以保证技术进步的有效投入。③范围较大的技术受体，受于运营结构多元化，便于分散和消解创新风险，并提升技术转移的极化效应和“乘数”作用。上述分析显示：技术转移对技术受体存在着一个最小有效范围的制约。差于这个范围，技术进步能力无疑是萎缩的，但范围多出一定限度，也会造成内部不经济，反而给技术转移导致负面影响。

综上所述，我们可以得出如此的基本结论：技术转移过程是技术本体、技术供体和技术受体这三维变量相互制衡、协调互动的过程。在技术本体给定的条件下，是否达到技术转移，首要取决于技术供体的意向，而技术转移的成效，首要取决于技术受体的经济实力和技术素质。