豁免申请

收购人收购上市公司一定股份时，并没有必然履行收购要约的义务，中国证监会可以针对事实情形行使豁免权，免除收购人发出收购要约的义务。当显现规定的特殊情形时，投资人及其统一行动人可以向中国证监会申请豁免。未获得豁免的，投资人及其统一行动人应该在收到中国证监会通知之日起30日间将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减仓到30％或者30%下方；拟以要约以外的方式继续增持股份的，应该发出全面要约。依据《收购管理办法》的相关规定，可申请的豁免事项为。（一）免于以要约收购方式增持股份的事项

该事项包含：

（1）收购人与出让人能够证明此次转让未致使上市公司的事实控制人发生改变；

（2）上市公司面对严重财务问题，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会准许，且收购人允诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；

（3）经上市公司股东大会非关联股东准许，收购人获得上市公司向其发行的新股，致使其在该公司拥有权益的股份胜过该公司已发行股份的30%，收购人允诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会答应收购人免于发出要约；

（4）中国证监会为适应证券市场发展改变和保护投资人合法权益的需要而认定的其余情形。

中国证监会在受理豁免申请后20个工作日间，就收购人所申请的具体事项做出能否给予豁免的决定；获得豁免的，收购人可以继续增持股份。

（二）存在主体资格、股份种类制约或者法律、行政法规、中国证监会规定的特殊情形的事项

该事项包含：

（1）经政府或者国有资产管理部门准许执行国有资产无偿划拨、变更、合并，致使投资人在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例胜过30%；

（2）在一个上市公司中拥有权益的股份高达或者胜过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增长其在该公司中拥有权益的股份不胜过该公司已发行股份的2%；

（3）在一个上市公司中拥有权益的股份高达或者胜过该公司已发行股份的50%的，继续增长其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；

（4）因上市公司依照股东大会准许的确定价格向特定股东回购股份而降低股本，致使当事人在该公司中拥有权益的股份胜过该公司已发行股份的30%；

（5）幻证券公司、银行等金融机构在其运营规模内依法从事承销、贷款等业务致使其持有一个上市公司已发行股份胜过30%，没有事实控制该公司的举动或者意图，而且提出在合理期限内向非关联方转让有关股份的处理方案；

（6）因继承致使在一个上市公司中拥有权益的股份胜过该公司已发行股份的30%；

（7）中国证监会为适应证券市场发展改变和保护投资人合法权益的需要而认定的其余情形。

显现上述事项时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起5个工作日间未提出异议的，有关投资人可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。中国证监会不答应其以简易程序申请的，有关投资人应该依照前述规定申请。

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