联合证券有限责任公司

运营规模

运营规模包含：证券交易代理、发行承销、自营买卖、基金代销、资产管理、投资咨询、企业购并重组和财务顾问等所有核心业务。

主运营务：

证券经纪（限广东、广西、海南、湖北、湖南、福建、江西、四川、重庆、云南、贵州、西藏）；

与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；

证券承销与保荐（限深圳证券交易所有关业务）；

证券投资咨询；联合之路

“联合”是公司响亮的品牌，“联合”代表了公司与股东、客户、雇员及合作者的紧密关系。联合证券通过大量的交流与合作，利用一切可以利用的资源，联合一切可以联合的力量，付出以不错的业绩回报客户、股东、雇员、合作伙伴和整个社会，让联合之路越走越宽。

“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。雇员的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到培训体系为雇员的成长给予了全方位的环境和机制。

公司从99年开始推行“公司、部门、雇员”三级阶梯式培训体系，制订了完善的人士培训计划，建立了针对不同职位、不同层次的人士培训制度，特别是建立"一对一，传帮带"的辅导员制度和内部讲师制度，不仅将"全面培训"的观念落到了实处，而且将人士培训全面导入公司的考核体系，建立了人才"引进、培养、选拔、任用"的良性循环。培训活动一直在公司的各个方面开展得有声有色。重新雇员入职起，公司使雇员在其职业发展的每一个阶段，在专业知识、现代技能及业务水平上都能得到全面的提升。运营方针

联合证券成立以来，一贯坚持“稳健运营、规范管理、创新服务“的运营方针，在证券市场上获得了不错的业绩，树立了不错的信誉和品牌。在中国加入WTO，世界经济一体化的新期间里，棉队新的历史机遇和考验，联合证券将凭借雄厚的股东实力、高素质的人才队伍和精诚团结的穿业精神，继续向着规范化、市场化、国际化的方向迈进！

联合证券始终视人力资源为企业的第一资源，把“战战兢兢地运营人才”，“给每位付出的雇员以机会”作为企业的人才管理的出发点，以对雇员高度负责的立场来运营人才，为人才的培育和成长供应沃土，先进的激励机制，优越的薪酬制度，科学的考核体系，完备的培训系统，使人才可够在相对宽松的环境下脱颖而出，施展才可。业务优势

● 严谨的投资流程

● 科学的决策机制

● 完备的风险控制体系

● 强大的研究支打平台

联合证券是首批得到证监会从事受托投资管理业务资格的券商之一，联合证券坚持以应有的审慎和勤勉、以保障资金的安全并获取长期平稳的高收益为投资目标，为客户供应全方位、综合性的资产委托管理服务。

一直以为，我们以公司内在价值的严谨研究为依托，以国际化资产管理的服务理念为导向，以多样化金融投资工具的灵活组合为渠道，诚信进取、勤勉尽责，付出达到客户财富的持久成长，以不错的业绩和服务赢取客户的尊重和信赖。特色业务

近年来，联合证券研究所屡获佳绩，最新荣获“新财富进步最快研究机构第一位”，在业内具有很强影响力。

多次荣获业内奖项的华泰联合证券网站在研究成果公布、交易服务、业务咨询等方面拥有不错的口碑，服务更全面、更及时！

具备强大的技术支持实力，华泰联合证券拥有自主研发的网上交易系统，防御保障功能更健全，为您做到交易更安全、更省心！

联合证券呼叫中心拥有先进的服务理念，随时随刻为您排忧解难。更设有在线专家，服务更专业、更精细！

联合证券设有经纪人“一对一”服务，让每一名客户都能享承受贵宾式待遇，服务更周到、更贴心！

当前联合证券已在全国首要城市设有38家运营网点，范围庞大、发展快速。投资顾问团队

陈晓先生：中山大学工商管理硕士，13年证券从业经验，历任广州证券有限责任公司投资总监，证券投资部经理、资产管理部经理，上海元创投资公司总经理，2007年3月进入联合证券，现任资产管理部主管，历经牛熊交替洗礼，具有丰富的投资管理经验。

汪乐平先生：清华大学工商管理硕士，10年证券从业经验，曾任职于大鹏证券公司、大鹏资产管理公司，历任首席分析专员助理，首席投资经理等职，2007年4月加入联合证券，现任资产管理部投资经理。

一贯遵循“长期稳健偏保守”的投资理念，曾管理多个社保资金和企业年金的投资项目，具有丰富的投资管理经验和不错的投资纪录。

罗鹏巍先生：江西财经大学经济学硕士，7年证券从业经验。历任国泰君安证券国际业务总部项目经理、收购兼并总部高级经理，联合证券研究所传媒、造纸行业资深研究员，现任联合证券资产管理部投资经理。

坚定地奉行价值投资理念，推崇“自上而下、以把握行业性机会”为主的投资策略。对新媒体、新兴产业执行过深入研究，了解新兴产业和高成长公司的特点、发展阶段和市场估值方法。公司获誉

2008年

联合证券荣获2008中国证券投资人调查活动“优秀组织奖”。

证券时报首届“大智慧杯”中国明星证券运营部评选，深圳深南大道运营部荣获“明星证券运营部二十强”，南京户部街运营部荣获“公益活动明星运营部”，长沙劳动西路运营部荣获“最佳区域明星运营部”。

2007年

荣获“2007年度广东纳税百强企业”称号。

荣获“2007年度深圳市国税局企业所得税纳税十强”称号。

荣获深交所2007年度中小企业板保荐项目创新奖。

在“2007年证券期货业科学技术奖”评选中荣获三等奖

联合证券荣获“2007中国证券市场年会高成长证券公司金钥匙奖”。

联合证券研究所在“第五届新财富最佳分析专员”评选中荣获“进步最快研究团队”第二名、11个方面16人获奖、综合实力第6位。

第八届“中国优秀财经网站”评选中喜获“综合大奖”“最受投资人信赖的证券网站”。

荣获新浪(sina)评选的“最受尊敬的券商研究所。

2006年

第二次参与"新财富最佳分析专员"评选得到2006年度《新财富》杂志"进步最快研究团队"第一位。纺织化纤、农林牧渔、金融工程等方向共6个方往上榜，14个方向入围。

深交所第八届（2005年）会员单位优秀研究成果评选分获"行业公司类"一、二等奖唯一同期得到一、二等奖券商研究所。

联合证券荣获《上海证券报》评选的2006年度最佳并购重组团队奖。

深圳证券交易所2006年度中小企业板优秀保荐机构奖。

深圳证券交易所中小企业发行人质量评价体系经验材料征集活动二等奖。

第七届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获“中国优秀财经证券网站”评选十佳第三位

联合证券成都浣花北路运营部2006年荣获“二00六年度四川省优秀证券期货运营部”称号。

联合证券党群工作部荣获2006年深圳驻深工委“模范基层党组织”称号。

2005年

第一次参与"新财富最佳分析专员"评选即获2005年度《新财富》杂志"进步最快研究团队"金融工程、债券等方向共10人次入围3人分获行业第一、二、三位。

第六届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获优秀券商网站第六位。

联合证券广州华乐证券运营部在第六届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获最佳网上交易推广运营部团队获。

联合证券深圳振兴路第二证券运营部荣获最佳网上交易推广运营部团队奖。

2004年

深交所第六届（2003年）会员单位优秀研究成果评选"产品制度类"一等奖。

中国证券业协会2003年科研课题"投资基金类"三等奖

联合证券网在2004年第五届”中国优秀财经证券网站“评选中荣获第八位及网上交易突出贡献奖。

2003年

中国证券业协会2002年着重科研课题二等奖、三等奖。

深圳证券交易所2002年第五届会员单位研究成果评选上市公司研究类三等奖。

成都浣花北路运营部2003年荣获“四川省证券期货行业十佳优秀运营部”称号。

2002年

中国证券业协会2001年着重科研课题一等奖。

成都浣花北路运营部2002年荣获“四川省证券期货行业十佳优秀运营部”称号。

2001年

深圳证券交易所第二届(2000年)会员研究成果评选证券市场研究类二等奖。

中国证券业协会2000年着重科研课题一等奖、深圳市金融学会第四届(2000年)优秀金融论文评选二等奖。

深圳市金融学会第四届(2000年)优秀金融论文三等奖。

2000年

深圳证券交易所第一届(1999年)会员研究成果评比三等奖。

联合证券上海牡丹江路运营部在中国证券业协会2000年全国优秀证券运营部评选中得到“全国优秀证券运营部”称号。产品服务

联合证券产品线

作为国内研究咨询、投资银行、经纪业务等领域有影响力的综合券商，联合证券充分整合公司内部资产管理部、研究所、新产品开发部、投行业务部、债券业务部、经纪业务部等有关资源，开发了满足机构和个人客户不同层次投资和管理需求的产品线，并在多种产品上通过创新为客户供应个性化投资服务。

联合证券开发的产品类型包含权益类投资产品、固定收益类投资产品以及另类投资产品。

权益类投资产品以股票为首要投资标的，通过发挥联合证券专业理财团队在选股、择时以及策略逻辑上的智慧，在市场波动中为客户赚取风险收益。

固定收益类投资产品以国债、企业债、公司债、可分离交易的可转债、资产证券化产品等固定收益类产品为首要投资标的，采取购入持有、打新股等低风险策略，运用专业的金融工程技术，为客户供应低风险下的平稳收益。

另类投资产品充分运用股票、债券、可转债、基金、衍生品、REITs、私募股权等多种投资标的，运用金融工程技术设计不同策略逻辑，以满足客户特定的风险收益需求。

联合证券的产品风险级别划分为四级：

红色表明风险一级，是风险最大的产品。这类产品一般执行方向性投资，在必要时会让用衍生工具等资金杠杆或系统模型，旨在得到绝对正收益或好于基准指数的收益。但产品具有完全的风险暴露，面对市场波动的风险，在衍生工具的杠杆作用下，风险甚至会增大。

橙色表明风险二级。这类产品旨在得到有限风险控制下的收益，通过适当的风险控制手段保证产品的风险不好于市场风险（即风险无增大）。该类产品也会涉及衍生工具，但并没有利用衍生工具的杠杆。

黄色表明风险三级。这类产品的风险差于市场风险，通过投资固定收益类产品或运用套利手段来得到低风险下的平稳收益。

绿色表明风险四级，是风险最小的产品。这类产品旨在得到平稳收益，在保证资金不亏损的情形下追求适当收益。

咨询产品汇总

《投资宝典》：

周刊，内容涵盖投资策略、行业和个股分析、基金分析、金融衍生品投资、日常理财等，一本及时、专业的投资指南。

《阶段性策略数据》：

不定期供应，首要内容为对市场趋势的阶段性预期，是投资人把握中长期行情和热点的重要参考。

《月度着重关注》：

月度，推荐月度内最具潜力的股票，中线投资的最佳选择

《公司研究》：

不定期，一般一日多篇，推荐最具爆发潜力的公司，对基本分析全程跟踪

《行业研究》：

不定期，关注行业基本分析的最新改变，及时供应行业投资参考。

《机构投资人》：

周刊，揭秘机构投资人的最新视角，为分析机构资金最新动向供应最大帮助。

《晨会纪要》、《财经要闻》：

每天供应，对当日影响证券市场的财经新闻全面深入解析，剖析市场行情，点评着重行业和最具潜力的品种，是最及时、最专业的投资讯息。

《联证操盘指示》：

每天供应，涵盖大盘分析、热点评价、个股推荐、推荐股票追踪、权证分析、基金分析、新股点评、摸拟组合等，内容丰富全面，是投资人的良师益友。

《火热股追踪评价》：

每周，从机构投资人角度评价每周火热股票，是中短线投资的实用秘籍

《基金研究》：

不定期推出，解析基金投资策略，推荐最具潜力的品种和组合。

《专题研究》：

不定期推出，对影响证券市场的课题执行深入研究。

《债券与金融衍生品》：

每周，供应债券、权证等品种的投资策略，适合各种风险偏好的投资人

个性化服务：

不限次数，依据个性化对象，真正达到一对一的专家指导。

投资帐户汇总

上海A股证券账户

可投资品种：在上海交易所上市的所有A股、封闭式基金、ETF基金、申购代码为519开头的放开式基金、权证、国债、企业债、可转债、债券回购。

注意事项：开户后务必做指定交易方可执行交易且只能指定一家证券公司，权证交易需要签订《权证风险揭示书》，权证是T+0交易。

上海B股证券账户

可投资品种：在上海交易所上市的所有B股。

注意事项：开户后务必做指定交易方可执行交易且只能指定一家证券公司，B股是T+1交易，T+3交收交割。

上海投资基金账户

可投资品种：在上海交易所上市的所有封闭式基金、ETF基金、申购代码为519开头的放开式基金。

注意事项：开户后务必做指定交易方可执行交易且只能指定一家证券公司。

深圳A股证券账户

可投资品种：在深圳交易所上市的所有A股、封闭式基金、LOF基金、权证、国债、企业债、可转债、债券回购。

注意事项：可在多家证券公司开户分别执行交易，权证交易需要签订《权证风险揭示书》，权证是T+0交易。

深圳B股证券账户

可投资品种：在深圳交易所上市的所有B股。

注意事项：可在多家证券公司开户分别执行交易，B股是T+1交易，T+3交收交割。

深圳投资基金账户

可投资品种：在深圳交易所上市的所有封闭式基金、LOF基金。

注意事项：可在多家证券公司开户分别执行交易。

纯资金账户

可投资品种：我司有代销的普通放开式基金。

注意事项：纯资金账户是指开立的资金帐户下没有挂入任何证券账户。在申购基金前务必开通其所属的基金公司的基金账户