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基金发行人

外汇网2021-06-20 20:38:39 158

什么是基金发行人

基金发行人也叫基金证券发行人,是指经国家主管机关准许发行基金证券的法人。

基金发行人的规定

依据我国《投资信托基金管理条例》,基金信托人、经理人务必具备适当的条件,而且经主管机关准许后方可从事业务。同期基金信托人和经理人还务必遵守如下规定:

(1)不得从事证券承销业务;

(2)不得从事信贷业务和供应贷款保证;

(3)不得从事承受无限责任的投资;

(4)不得从事信用交易;

(5)不得在与一经理人下的基金间作证券交易;

(6)不得投资于其余信托基金的受益凭证;

(7)不得投资于与信托人和经理人有利害关系的公司证券;

(8)投资于某一上市公司的股票不得胜过该基金净资产价值的10%;

(9)投资于某一家公司的证券不得胜过该公司总股份的10%;

(10)主管机关规定的其余投资制约。

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