ETF50指数

ETF，交易型放开式指数基金(Exchange Traded Fund)属于放开式基金的一种特殊类型，它综合了封闭式基金和放开式基金的优点，投资人既可以在二级市场买卖ETF份额，又可以向基金管理公司申购或赎回ETF份额，然而申购赎回务必以一篮子股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票(或有少量现金)。受于同期存在二级市场交易和申购赎回机制，投资人可以在ETF二级市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时执行套利交易。ETF最早造成于加拿大，而其发展与成熟则首要在美国。

早在2001年，上海证券交易所就提出了最初的ETF设想。2004年6月，国务院和中国证监会答应上海证券交易所推出ETF.2004年7月6号，上海证券交易所与华夏基金签订上证50指数运用许可协议，上证50ETF的推出进入倒计时阶段。当前，上证50ETF的推出已经没有法律与技术性阻碍，上海证券交易所正和华夏基金管理有限公司一起为其推出做最后的预案。

上证50ETF基金概况

基金名称 上证50交易型放开式指数证券投资基金(简称上证50ETF)

认购代码 510053

申购代码 510051

交易代码 510050

基金类型 交易型放开式

存续期限 永久存续

单位面值 1.00元

分红政策 基金总计报酬率胜过指数同期报酬率达1%以上，可执行分配

交易单位 100份基金份额为1手

价格最小变动单位 0.001元

基金份额参考净值(IOPV) 每15秒计算一次

最小申购赎回单位 100万份，投资人执行申购、赎回务必为最小申购、赎回单位的整数倍。

申购赎回清单 每交易日开市前，华夏基金通过交易所系统、交易所网站及本公司网站发布。

申购赎回方式 以组合证券、现金替代、现金差额及其余对价执行。

投资目标 紧密追踪上证50指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化

投资方向 首要投资于上证50指数成分股、备选成分股；可少量投资于新股和债券等

投资策略 完全复制法

业绩比较基准 上证50指数收益率

投资规模 标的指数成份股、备选成份股及其配股和增发的股票；

标的指数成份股及 备选成份股公司发行的可转债；

其余第一次公开发行的股票

基金管理费 基金资产净值的0.5%，并可依据范围增长而减弱

基金托管费 基金资产净值的0.1%，并可依据范围增长而减弱

基金认购费 不胜过认购份额的1%

上市交易费用 证券公司佣金不胜过成交金额的0.25%

申购赎回费用 申购与赎回代理券商(做市商)可收取不胜过申购赎回份额0.5%的佣金 佣金可以跟代理券商谈折扣

(含经手费、过户费等)；

上海证券所和中国证券登记结算公司减免交易经手费、过户费等费用

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行

上市地点 上海证券交易所

登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司