基金销售牌照

基金销售牌照

外汇网2021-06-20 20:36:33 211

基金销售牌照（The fund sales license）

什么是基金销售牌照

基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。

2012年，中央银行开始向第三方理财机构放开基金牌照申请，也就是除了银行、基金及证券，原先从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售，更精准地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其余形式。

有符合规定的组织名称、组织机构和运营规模。

注册资本或者出资不差于2000万元人民币，且务必为实缴货币资本。

有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。

没有发生已经影响或者或许影响机构正常运转的巨大变更事项，或者诉讼、仲裁等其余巨大事项。

高级管理人士已获得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其余金融有关机构5年以上的工作历经。

获得基金从业资格的人士不少于10人。

基金销售牌照：2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其余条件。

公募牌照

实缴资本或者事实缴付出资不差于10000万元。

近期3年证券资产管理范围年均不差于20亿元。

具有3年以上证券资产管理经验，近期3年管理的证券类产品业绩不错。

近期3年运营情况不错，财务稳健；公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效。

诚信合规，近期3年在监管部门无巨大违法违规记录，没有因违法违规举动正在被监管部门调查，或者正处在整改阶段。

为基金业协会会员。

中国证监会规定的其余条件。