外部性—三个和尚没水喝

“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，在现实生活中也是相似。比如，我们和邻居享有的公共区域一般都没有自己门前那一片干净，再比如，宿舍卫生假使没有安排好值日，经常会乱成一团。

诚然，也许当下的我们并没有必担忧小区卫生谁来打扫的困难了，由于物业公司可以过来负责，而这其实也是下面要讲的处理外部性的一个办法——内部化，让小区清洁形成物业公司的分内事，就如同宿舍卫生一样，安排好每个人值日的日期，那一天就由某个人负责，将其内部化。

推广到经济生活中也是一样。假使说平时的生活中会由于邻里之间或室友感情好而致使外部性表现得不那么典型，那么市场经济活动则是以互惠的交易为基础，所以，市场中民众的利益关系实质上是同金钱有联系的利益关系。比如，甲为乙给予了物品或服务，甲就有权向乙索取弥补。当民众从事该种需要支付或获取金钱的经济活动时，还或许对其余人造成一部分其余的影响，这些影响对于他人可以是有益的，也可以是有害的。但是，无论有益依旧有害，都不属于交易关系。这些处在交易关系之外的对他人的影响被称为外部影响，也被称为经济活动的外在性。

打个比方，建在河边的工厂排出的废水污染了河流，对他人产生损害。工厂排放废水是为了生产产品赚取利润，工厂同买入它产品的顾客之间的关系是金钱交换关系，但工厂自此产生对他人的损害却或许无须向他人支付任何赔偿费。该种影响就是工厂生产的外部影响。

分类及影响

外部性可以分为正外部性和负外部性。比如，你摆在阳台上的鲜花或许给路过这里的人导致享受，这就是正外部性，即某个经济举动个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。负外部性是某个经济举动个体的活动使他人或社会受损，而产生外部不经济的人却没有为此承受成本，比如，放高分贝的音乐会吵着邻居的休息。

依照外部性造成的影响不同，外部性仍有可耗尽和不可耗尽之分。比如没有污染的空气，你的享用不将对他人产生影响，这就是不可耗尽的外部效应，即一个人的享用不影响其余人可享用的数量和质量；如公共运输，你在运用时会给他人导致拥堵，影响了他人享用的可能，这就是可耗尽的外部效应，即一个人的享用致使其他人可享用的数量或质量下滑。

外部性还可以分为生产的外部性和消费的外部性。进而，我们还可以把外部性更深一步细分成八种类型：如水果园园主与养蜂场场主的关系，水果园的花朵为蜜蜂给予了花蜜，是生产者对生产者的外部经济；生产者对消费者的外部经济，如花园式厂房对周围居民区居民的影响，周围居民可以赏心悦目；消费者对生产者的外部经济，如居住环境的改观大暴涨加生产性投资；消费者对消费者的外部经济，如私人花园对过路人的影响；生产者对生产者的外部不经济，如上游的化工厂对下游渔场的污染；生产者对消费者的外部不经济，如建筑施工对晚上休息居民的影响；消费者对生产者的外部不经济，如空调的噪声对隔壁牙医的看病导致的影响；消费者对消费者的外部不经济，如隔壁邻居放声高歌影响自己的休息。

可见，外部性的影响也会有好有坏。但总体来看，外部性的存在产生社会脱离最有效的生产状态，使市场经济体制不能很好地的达到优化资源配置的基本功能。由于外部性扭曲了市场主体成本与收益的关系，会致使市场无效率甚至失灵，而负外部性假使不能够得到遏制，经济发展所赖以存在的环境将连续恶化，最终将使经济失去发展的条件。

外部性的处理

既然外部性是市场失灵的状况，那么，能否可以执行处理呢？

继续以前的例子，比如，上游王先生家的化工厂向河水里排污物影响到下游老李家的养鱼场，王先生给老李导致了负的外部性。

对于这个，依据经济专家庇古1920年开的经典药方，即要把社会成本高出私人成本的那部分外部成本内部化的话，此时政府应当出面（如图），对王先生征收相当于这部分外部成本数额的税收（后人称之为庇古税）并对老李执行同样数额的补助，或者关闭王先生的工厂。该种纠正外在性的方法也称为“庇古税”方案。其中，那部分征税的数额具体来看即老李受于王先生排污所导致鱼的产能降低进而受益降低的损失价值，王先生排污务必承受这个成本。如此的话，排污影响的就是王先生自己的工厂成本，并非是其余人如老李来承受了。外部性的困难就变成王先生的内部困难。

科斯1960年也提出了一个替代性的市场处理方案，即建议首先由王先生(侵害方)和老李（被侵害方）执行谈判，致使双方就侵害的程度和侵害的赔偿（如允许王先生的排污量和他应当支付的弥补款）促成统一。科斯方案适合于双方促成统一的交易成本较低或者为零时的情形，即王先生和老李执行谈判，成本为零，且很容易促成统一。假使他们为了谈判和促成统一需要付出很高代价，那么依然需要要政府处理。

在这里，他们的处理方案可以是（如图）把河流归于化工厂，老李要运用河流养鱼，则需要付给王先生运用费，那么，为了赚取费用，化工企业会尽量降低污染，；或者是把河流归于养鱼场，王先生要运用河流排污，则需要支付老李排污费，王先生为了少付费，也会降低污染；或者，两家合并，那么，外部影响就完全成了他们企业内部的事情了，怎么让大家的效益合并起来最大化就怎么安排排污。无论哪种，全将致使外部性导致的无效被处理。

总体来看，依据他们的看法，处理外部性的基本思路是将外部困难内部化，具体来看：一是政府干预;二是清晰产权。

政府干预也就是征税与补助，如对负的外部性征收税负，正的外部性予以补助。征税可以压抑造成负的外部性的经济活动；补助可以激励造成正的外部性的经济活动。诚然，政府也可以自己执行生产或是供应，如具有正外部性的公园和国防，一般就是由政府供应。

清晰产权，即通过制度安排经济主体经济活动所造成的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转化为金钱上的外部性，在某种程度上强制达到原来并没有存在的货币转让。如将河流清晰划给一方，或是企业合并。