新西兰FMA 认领

新西兰金融市场管理局(FMA)是一个政府机构,负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人(包括KiwiSaver的发行人和退休金计划)进行监管。FMA与新西兰储备银行(RBNZ)共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。   外汇监管提示   据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应

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网站地址: www.fma.govt.nz 收录时间:2021-04-22
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            新西兰金融市场管理局(FMA)是一个政府机构,负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人(包括KiwiSaver的发行人和退休金计划)进行监管。FMA与新西兰储备银行(RBNZ)共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。

     

      外汇监管提示

     

      据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“DerivativesIssuer”(衍生品发行人)牌照。

     

      1.新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,要么通过押注货币币值的变化来快速获利,要么为外汇交易支付一定成本(称“对冲”)。

     

      2.你可以通过以下方式进行外汇交易:

     

      (1)持有外汇银行账户,在预期外币兑本币(纽币)时币值上涨时购置外汇;

     

      (2)基于两种货币的兑换利率,通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括:远期,掉期,期权,差价合约(CFDs)以及保证金外汇合约。

     

      受监管公司名单:受监管的持牌外汇经纪商共27家

     

      机构简介

     

      机构性质:政府机构

     

      机构介绍:新西兰FinancialMarketsAuthority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMCAct)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。

     

      作为新西兰政府机构,FMA负责执行证券、金融报告以及公司法,使其适用于金融服务和证券市场。同时,FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。

     

      机构职能:

     

      (1)审核及颁发金融服务机构营业许可

     

      (2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉

     

      (3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照

     

      (4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动

     

      (5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定

     

      FMA与FSP:

     

      新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即RegistrarofFinancialServiceProviders(注册金融服务企业)。

     

      凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。

     

      新西兰FMA全称为FinancialMarketsAuthorityNewZealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。

     

      根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

     

      联系方式:

     

      电话:6439622698(周一~周四8:30--17:00,周五9:00--17:00)

     

      传真:6493000499

     

      邮箱:questions@fma.govt.nz

     

      地址:FinancialMarketsAuthority,DXBoxCX10033,POBox106672,Auckland1143,NewZealand

     

      牌照申请

     

      申请要求

     

      外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:

     

      1.禁止与无照金融机构进行交易

     

      2.外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议

     

      3.记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核

     

      4.监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息

     

      5.合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效

     

      6.监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议

     

      7.争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制

     

      8.提供现金流报告

     

      9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上

     

      10.需要具备完善的风险控制机制

     

      11.需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告

     

      12.向客户提供合适的产品

     

     

      监管查询

     

     

      第一步:首页直接点击“美国NFA查询”或者点击立即前往即可。

     

      第二步:打开FSP查询,链接为https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。

      

      第三步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售外汇权限。

     

      注:根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。如下图:

      

      监管投诉

     

      第一、FMA可投诉情况

     

      1.我们监管授牌的金融企业,个人和市场

     

      2.非法投资

     

      3.新西兰注册的空壳公司,这类公司通常在网上提供外汇交易,商品交易

     

      4.误导性欺诈性的交易行为,请注意发生在2014年4月1日之前的请联系新西兰商务委员会,2014年4月1日之后的请联系我们

     

      5.未注册的金融服务提供商

     

      6.虚假投资广告

     

      7.投诉FMA

     

      第二:FMA投诉步骤

     

      1.审核

     

      我们会查看所有投诉,但不会受理每一起投诉,在决定是否深入调查之前,我们会先考虑规章制度和可执行性,同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性,比如这个问题是否普遍存在。

     

      2.受理

     

      筛选之后我们会告知您提供更详细的信息,联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合,依此决定下一步措施。

     

      普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内给您答复相关内容。

     

      3.采取措施

     

      依据被投诉者违反的条例,我们采取相应的处决。

     

      4.无法制措施

     

      依据监管政策和资源,申诉案件最终可能不会采取措施,此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。

     

      第三、FSCL纠纷处理

     

      FSCL是非营利性外部争端解决机构,独立、公平、免费为消费者处理对金融服务提供商的投诉。

     

      FSCL是非政府机构,代替法律程序来处理金融服务纠纷,我们不监管任何金融机构和自律组织。

     

      参与对象:非银行借贷机构、保险经纪商、金融顾问机构、信用合作社、建筑协会、抵押贷款机构、证券交易商等等。

     

      1.联系方式

     

      电话:0800347257

     

      传真:044723728

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