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斯洛文尼亚ATVP
根据斯洛文尼亚证券市场机构ATVP官网查询，在其监管框架《金融工具市场法》中，将差价合约纳入投资公司服务范围，也就是监管杠杆式外汇。 机构简介 机构性质：政府机构 机构介绍：斯洛文尼亚证券市场机构（ATVP）是负责监督金融工具市场的公法实体。它成立于1994年3月13日。其任务和能力由《金融工具市场法》(ZTFI)规定。ATVP在执行其任务和责任方面是独立的。ATVP的资金来自金融工具市场参与者支付的税收和费用。 机构职能：监管经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司，维持安全、透明和有效的金融工具市场，创造公平竞争和有效运作的金融环境。 牌照申请 投资公司申请牌照要求 （1）公司协议和/或公司章程的合法副本 （2）公司运营前三年的业务计划 （3）股东名单和详细信息 欧盟投资公司类别为5万欧元、12.5万欧元和73万欧元。 监管细则 监管框架：《金融工具市场法》 记录要求：所有投资服务的文件记录；账簿；行政和/或业务记录；客户记录；客户订单和交易记录；信息披露记录等 监管查询 第一步：打开斯洛文尼亚证券市场机构网址：http://www.a-tvp.si 第二步：点击首页目录的“LISTS AND REGISTERS”（注册和名单），选择“Lists of issued licences”（持牌名单）一栏的“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”（授权提供投资服务和活动的投资公司、银行和管理公司）。 第三步：进入“Investment firms, banks and management companies authorised to provide investment services and activities”，目前有22家公司，可查看公司名称、电话、传真、网址、业务权限等信息。 处罚实例 2018年10月5日对GoldTech Media Services OU发出警告 关于处罚的公告链接： http://www.a-tvp.si/eng/warnings/warnings-by-Agency 常见问答 1. 斯洛文尼亚证券市场机构是什么时候成立的？ 斯洛文尼亚证券市场机构成立于1994年，是负责监督金融工具市场的公法实体。 2. 斯洛文尼亚证券市场机构监管哪些公司？ 经纪商、提供投资交易和服务的银行、管理公司、投资基金、公共养老基金、上市公司和公开有限公司。 3. 斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是什么？ 斯洛文尼亚证券市场机构的监管框架是斯洛文尼亚《金融工具市场法》(ZTFI）。 4. 零售投资者投资外汇时应注意哪些问题？ 斯洛文尼亚证券市场机构建议零售投资者在进行外汇交易时应注意以下四个方面： 1）确认外汇服务提供商的正当性，比如联系方式，监管信息等。 2）全面了解外汇投资，包括外汇的主要特点，风险大小等。 3）核对合同细节，包括合同的权益，有效日期等。 4）了解是否可以索赔，索赔的方法等。 相关链接 斯洛文尼亚央行：https://www.bsi.si/ 斯洛文尼亚政府：https://www.gov.si/ 联系方式 邮箱：info@atvp.si 电话：+386 1 280 04 00 传真：+ 386 1 280 04 30 地址：Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana, Slovenia
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科威特CMA
科威特资本市场监管局成立于2010年，本着公平、透明和诚信的原则，致力于制定监督和管理法规，以建立一个具有吸引力和竞争力的投资环境。 机构目标： 1）以公平、透明和有效的方式规范证券活动 2）根据最佳国际惯例，发展资本市场，促进资本市场和投资工具多样化 3）加强投资者保护 4）降低证券活动的风险 5）加强信息披露，以实现公平和透明，并防止利益冲突和内部信息泄露 6）确保证券活动遵守相关规章制度 7）增强公众对证券活动以及证券投资产生的利益、风险和义务的认识，并鼓励证券活动的发展 监管查询 一、直接进入https://www.cma.gov.kw/en/web/cma/licensed-companies （注：该网站需要翻墙才能打开），可查看持牌公司列表。 二、分步查询： 第一步：打开科威特资本市场监管局官网：https://www.cma.gov.kw/ （注：该网站需要翻墙才能打开），选择左上角“English"(英语） 第二步：选择”Menu"(菜单）下的“List of Licensed Activities"（持牌活动列表） 第三步：可在"Search"（搜索）输入公司名查询，也可直接查看公司列表。 联系方式 电话： +965 22903000 邮箱：pr-media@cma.gov.kw/IRO@cma.gov.kw 传真： +965 22903500 地址：Kuwait City, Al-Shuhada Street, Al-Hamra Tower, 20th Floor
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缅甸CBM
缅甸中央银行成立于2011年，旨在制定货币政策，维持国内市场的价格稳定，保证缅币在国内外的价值。 目标： 缅甸中央银行还将促进有效的支付机制，保证金融体系的健全、流动性、偿付能力和适当运作，并促进货币、信贷等金融工具有序、协调、持续发展。 责任： 1）作为本国货币的发行机构和国家银行； 2）作为政府的经纪事务顾问； 3）检查和监管金融机构； 4）作为金融机构的银行； 5）管理国家的外汇储备，并执行国家间货币交易，并以政府的名义一起承担上述所有责任。 监管细则 监管框架：《缅甸中央银行金融机构监管条例》（Central Bank of Myanmar Regulations for Financial Institutions） 报告要求：所有金融机构需要提交每周报告；在月末时提交月度报告，包括资产和负债情况 监管查询 非银行金融机构查询步骤： 第一步：打开缅甸中央银行网址：https://www.cbm.gov.mm 第二步：找到首页目录的“Financial Institutions”(金融机构），点击“Non-Bank Financial Institutions”（非银行金融机构）。 第三步：进入“Non-Bank Financial Institutions”（非银行金融机构）页面，目前有29家公司名单，直接查询即可。 常见问答 1. 缅甸中央银行是什么时候成立的？ 缅甸中央银行成立于2011年，并作为金融监管机构监管银行和金融公司。 2. 缅甸中央银行具体监管哪些公司？ 国有银行、国外银行的缅甸分行、移动金融服务提供商、非银行金融机构、私有银行和国外金融公司的缅甸办事处。 3. 申请非银行金融机构牌照的费用是多少？ 申请非银行金融机构牌照的初始资金要求是100万缅币（约4620人民币），申请月费为5万缅币(约231人民币）。 4. 如果违反监管条例，有什么处罚措施吗？ 有。根据《缅甸中央银行法》，任何机构如果未获得正规牌照，不能提供货币兑换服务；如有违反，可处以最高10000缅元（约46人民币）或最长2年的监禁。 相关链接 缅甸政府：http://www.mofr.gov.mm/ 缅甸金融交易所：http://www.mmfex.org 联系方式 地址：Office No.55, Nay Pyi Taw 电话：95-67-418203 传真：95-67-418270 邮箱： director.admin.cbm@mptmail.net.mm
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柬埔寨SECC
柬埔寨证券交易委员会（SECC)是在《非政府证券发行和交易法》的基础上成立的。SECC旨在规范柬埔寨的证券行业，满足投资者的融资需求，推动社会经济的发展。 目标： 1）通过保护投资者在柬埔寨的合法权利，并确保以公平有序的方式提供、发行、购买和出售证券，建立并维护投资者对柬埔寨的信心。 2）加强对柬埔寨证券市场的有效监管，提高证券市场的效率，促进证券市场的有序发展。 3）通过购买证券和其他金融工具，推动各种储蓄工具的发展。 4）鼓励外国投资者参与柬埔寨证券市场。 5）协助促进柬埔寨的国有企业私有化。 监管查询 进入官网：http://www.secc.gov.kh/english/ （注：该网站需要翻墙才能打开），选择 Market Participants（市场参与者）下的公司类别，可查看公司列表。 监管投诉 1.在线向柬埔寨SECC提交投诉 在线投诉地址：http://www.secc.gov.kh/khmer/m43.php?pn=5 相关链接 柬埔寨国家银行：https://www.nbc.org.kh/ 柬埔寨商务部：http://http://www.moc.gov.kh/en-us/ 柬埔寨财务部：https://www.mef.gov.kh/ 联系方式 地址：#99, Street 598, Sangkat Phnom Penh Phmei, Khan Sen Sok, Phnom Penh 电话：(855) 23 88 56 11 传真：(855) 23 88 56 22 邮箱： info@secc.gov.kh 网址：http://www.secc.gov.kh
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库克群岛FSC
与库克群岛FSC工作人员Cheryl电话和邮件确认，库克群岛FSC监管杠杆式外汇，外汇公司需获得货币兑换（Money-Changing）牌照后才能提供外汇服务。 受监管公司名单 受监管的持牌外汇经纪商共3家 机构简介 机构性质：政府机构 机构历史： 库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日，取代前离岸金融服务委员会（Financial Services Commission）。2012年7月1日，库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。 监管职能： 库克群岛FSC是一个独立机构，负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务; 它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长; 它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关; 它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。 FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融恐怖主义和其他严重罪行。 监管目标/范围： 库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。 牌照申请 申请要求： 1. 管理人要求：库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息，每位股东和管理者满足适格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时，获得其审批。 2. 实体办公要求：库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所（包括管理功能）。 申请费用： 事项名称 费用（纽元） 货币兑换牌照申请 1,100 货币兑换持牌照更新申请 800 汇款牌照申请 1,100 汇款牌照更新申请 800 货币兑换和汇款牌照申请 1,600 货币兑换和汇款牌照更新申请 1,100 牌照文件更换或复印 30 注： 1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时，库克群岛FSC不退换其申请费用。 2.牌照有效期为12个月； 3.在公司提交资料后，库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况，这项审计费用由公司承担。 牌照类型 1. 牌照类型：可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照； 2. 业务范围：货币兑换、杠杆式外汇等。 监管细则 1. 监管框架：《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》 2. 记录要求： 每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息，保留时间从交易开始起的6年内，违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元（含5,000纽元）以下的罚款。 监管查询 步骤一 打开库克群岛FSC的官网：https://www.fsc.gov.ck，然后选择“Licensees(持牌商)”下的“Money-Changing(货币兑换持牌商)”； 步骤二 进入网站之后，我们可以看到受库克群岛FSC监管的货币兑换持牌商（可提供杠杆式外汇服务）、货币兑换和汇款持牌商信息。 监管投诉 经邮件咨询，库克群岛FSC在收到投诉时，只会重审受其监管公司的内部管理及其体系；FSC不会协助处理受其监管的公司及其客户之间的投诉和纠纷。 所以，当您有投诉时，只能直接联系外汇平台帮忙解决。 处罚实例 库克群岛FSC的相关法规有对违规实体做出罚款、牌照吊销等处罚，但FSC官网上未公布相关实例。 相关链接 联合国安理会：https://www.un.org/securitycouncil/ 联系方式 邮件：Inquire@fsc.gov.ck 电话：+682 20798 通讯地址：PO Box 594, Avarua, RAROTONGA, Cook Islands
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金融委员会FinCom
FINACOM PLC LTD及其子公司包括Finacom LTD("金融委员会")是专门针对外汇、数字货币和区块链领域设立的独立自律组织和外部争议解决机构（EDR）。虽然金融委员会作为外部争端解决机构不受任何司法管辖区的监管，但它十分注重透明化、迅速处理能力和投资者教育。 金融委员会确保交易者和经纪商之间的纠纷都通过一个快速、高效、公正和统一的方式得到解决，同时确保各方得到满意的争议解决处理，从而提高他们对外汇交易、数字货币和区块链的整体认识。 机构作用 a. 以金融委员会赔偿基金的形式保护客户利益，赔偿金额高达€20,000/案件 b. 以中立和公正的态度解决任何索赔 c. 以快速且高效的方式调查和解决争议（不同于流程僵化的监管机构） 机构特征 金融委员会为交易者、交易所和金融公司提供免费的争议解决服务。 通过加入金融委员会，公司展示了它们坚持商业信誉最高标准以及最佳业务实践的承诺，这些活动有助于创造一个更加廉洁、更加可信的外汇和数字货币环境。 赔偿基金 金融委员会的成立是为了成为一个中立的第三方争端解决协会，其目的在于公平地审查和解决客户投诉，同时努力促进更简单、更快捷的争端解决。此外，金融委员会还通过本组织设立的赔偿基金向交易者提供额外的保护。 1. 赔偿基金是如何运作的？ 补偿基金相当于会员公司的客户保险。该基金将会分开存放在一个单独的银行账户，仅在当会员公司拒绝根据金融委员会的裁决进行赔付时才可使用。 2. 金融委员会的赔偿基金从何而来？ 金融委员会将在其会员公司的月会员费中划出10%作为赔付资金。 3. 被保险的是谁？ 非常重要的是要了解如下一点，基金将仅根据金融委员会的裁决进行赔付，并非所有会员公司的客户都符合获得赔付资金的资格。 4. 最高赔偿限额是多少？ 每位A等级会员公司客户的赔偿金额上限为€20,000，每位B等级会员公司客户的赔偿金额上限为€5,000。 *如果出现大量客户对裁决结果不满意并申请赔付资金而导致资金短缺时，赔偿基金则将会平均分配给所有投诉人。 会员查询 外汇和差价合约交易商/技术提供商/已注销会员查询网址 https://financialcommission.org/zh-hans/members/participating-members-of-the-financial-commission/ 争议解决流程 1. 向金融委员会提交投诉 在争议发生后45日之内，客户可以向金融委员会提出投诉。然而，金融委员会要求客户首先与其金融服务提供商联系并尝试解决问题。 会员公司需要在5日之内通知客户其已收到投诉，并在14日之内依据会员公司的内部争端解决(IDR)程序对该投诉进行答复。 如果在14日之内客户未收到会员公司的答复，或者对其答复不满意，届时客户可以向金融委员会发出投诉。 2. 调查阶段 金融委员会将在5个工作日之内对投诉进行调查并验证其真实性与有效性。 争议解决委员会团队主管将会在5个工作日之内联系客户以及会员公司以获取所有相关信息，并尽可能在调查阶段解决投诉。 如果在调查阶段投诉无法得到解决，案件将由争议解决委员会团队接管并进入决定阶段。 3. 决定阶段 争议解决委员会团队将会根据在决定阶段期间所收集的所有文件以及信息，对投诉做出最终决定。 若需要补充信息，争议解决委员会团队将会直接联系客户或者会员公司。收到信息补充的任何一方需要在7日之内进行答复。 4. 裁决及赔付 争议解决委员会团队的最终决定对于会员公司具有不可抗拒的约束效应。同时，只有在客户接受最终决定的前提下，该最终决定才对客户具有约束效应。 如果投诉方接受争议解决委员会团队的最终裁决，他将需要在14天之内接受该决定。如果在14日之内未做出任何反应，争议解决委员会团队则将默认该争端投诉结案。 会员公司必须在最终裁决生效后的28日之内完成赔付。 如果争议解决委员会团队判定会员公司胜诉，那么在最终裁决生效的7日之内，客户将需要以书面形式通知会员公司其接受裁决结果。 争议调节表格 https://financialcommission.org/zh-hans/resolving-a-dispute/how-to-file-a-complaintdispute/dispute-resolution-form/ 客户常见问答 客户常见问答 (FAQ) 1.金融委员会是什么? 金融委员会是一个外部争端解决(EDR)机构，协助其会员金融服务提供商解决与消费者/交易者之间出现的无法解决的争端。 金融委员会向外汇市场的交易者和券商提供一种全新的争端解决方案 金融委员会受理各种货币价值相关的投诉，让交易者受到公平的对待，同时也让券商对客户提出的不合理的投诉直接进行回应和解释。 2.金融委员会的目标是什么? 金融委员会的目标是建立一个与传统监管机构和司法系统相比更为简单、高效、便捷的中立第三方机构，来公平审核、调和、解决争端事务。 3.客户向金融委员会提交投诉后的处理步骤? 当金融委员会收到投诉后，第一步将会确保会员公司已经收到投诉，并且会员公司已经开始使用内部争端解决(IDR)程序进行投诉处理。 金融委员会规章中明确规定每个会员公司都必须有一名指定的审核人员联系客户并使用内部争端解决(IDR)程序进行投诉处理。 内部争端解决(IDR)程序要求您在10个工作日之内提供真实的回复。真实的回复包括: a.已经了解到客户的投诉并且 b.以及开始处理客户补偿，或者 c.拒绝投诉内容并提供拒绝的原因 如果客户对内部争端解决(IDR)程序不满意，他们将可以向金融委员会提出正式的投诉处理请求。 4.争议解决委员会如何确切地运作? 当争议解决委员会收到投诉，争议解决委员会将会核实会员公司是否已经按照正式的流程对客户的投诉进行调解。如果会员公司与客户无法达成双方同意的解决方案，那么将由争议解决委员会进行投诉受理。 争议解决委员会将会从会员公司以及客户双方收集所有必要信息，以及双方辩解的证词。 一旦争议解决委员会从双方收集齐所有信息后将立刻开始审查。如果需要更多资料，争议解决委员会将会直接联系会员公司或者客户本人。 在争议解决委员会复审所有的资料后将会做出最终决定。最终决定将会包括申述细节、详细的裁决解释，以及最终决定以及投诉解决方案。 5.金融委员会对所有的券商和监管机构都保持独立性吗? 争议解决委员会的决策过程和管理独立于其会员公司及其行业部门。 争议解决委员会(DRC): a.对投诉处理和决定全权负责；并且 b.仅对金融委员会董事会负有解释权 金融委员会董事会监督争议解决委员会的运作，并确保金融委员会和争端处理流程在处理投诉时所作出的决定的独立性与真实性。 为保证金融委员会能够持续地在任何利益冲突中保持其独立性，董事会的组成包括： a.独立的董事会主席；并且 b.争议解决委员会无会员公司 金融委员会和争议解决委员会与任何金融券商无任何雇佣关系，其所作出的决定不附属于任何监管机构。 6.金融委员会是否会发布他们的裁决结果? 投诉和裁决结果将仅会提供给会员公司以及投诉人。这些信息将不会公开，除非会员公司不服从裁决结果。 7.投诉的最低金额是多少? 金融委员会受理任何涉及货币价值的投诉。如果投诉金额低于$250美金，争端解决委员会将派1名人员进行调查。如果投诉金额大于$250美金，争议解决委员会将派不少于3名人员进行调查。 8.什么是赔付资金?其如何运作? 赔付资金相当于是会员公司客户的保险。这笔资金将会分开存放在银行账户，仅在当会员公司拒绝根据金融委员会的裁决进行赔付、或者在会员公司未付判决费用并决定退出金融委员会时才可使用。 金融委员会将在其会员公司的月会员费中划出10%作为赔付资金。每位A等级会员公司客户的赔偿金额上限为€20,000，每位B等级会员公司客户的赔偿金额上限为€5,000。 仅金融委员会有权支配此赔付资金，并非所有会员公司的客户都符合获得赔付资金的资格。如果出现大量客户对裁决结果不满意并申请赔付资金而导致资金短缺的情况，赔付资金则将会平均分配给所有投诉人。 警示名单 警示名单查询网址： https://financialcommission.org/zh-hans/warning-list/ 联系方式 联系电话：+1-929-353-7227 联系邮箱：info@financialcommission.org