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    FCA(Financial Conduct Authority)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。其前身为英国金融服务管理局(FSA)。 机构职能 FCA从FSA接管了对英国金融市场行为的监管职责和与之相关的审慎职责。其致力于为个人,大中小企业和经济体营造一个良好的金融市场秩序,以便消费者能够高效、公平地开展交易。 FCA监管英国金融市场及59,000多家金融服务企业的行为,同时对49,000多家企业进行审慎监管,为19,000家企业设定了特殊标准。 FCA是一个通过向受监管企业收取费用而运转的独立公共机构,不属于英格兰银行,对英国财政部负责,对英国金融体系和议会负责。 机构目标 FCA的工作和目标是由2000年《英国金融服务与市场法》(FSMA)规定。FCA与消费者群体,贸易协会,专业机构,国内监管局,欧盟立法机构以及众多相关部门协同工作。因此,其采取与职权范围相适应的管理方法,优先管理那些给金融市场带来更高风险的地区和企业。 FCA的战略目标是:确保市场机制有效进行。 FCA的执行目标是: (1)保护消费者--为消费者提供适度的保护 (2)维护金融市场--保护和提升英国金融体系的完整性 (3)促进市场竞争--促进与消费者利益相关的有效竞争 FSA与PRA FSA(Financial Service Authority)是英国金融服务管理局,监管英国金融市场,行使法定职责,对英国财政部负责。 FSA与英格兰银行(BOE)均隶属于财政部,FSA负责对所有在英国境内注册的金融服务机构进行严格的监管,而BOE主要维持金融体系的稳定。 2013年4月1日,英国金融服务管理局(FSA)被英国金融行为监管局(FCA)和英国审慎金融监管局(PRA)两个平行的监管机构所代替,FCA负责英国金融市场行为的监管和与之相关的审慎监管。 PRA(Prudential Regulation Authority)是英国审慎管理局,根据《英国金融服务法》(2012)成立,从属于英格兰银行。 审慎监管要求企业持有充足的资本,制定适当的风险控制措施。如果企业没有以安全合理的方式运营,或者保险公司并没有充分保护保单持有人,PRA可以介入并采取措施。 英格兰银行通过PRA对金融服务公司进行审慎监管,目前PRA负责约1,500家金融企业(银行,建筑协会,信用合作社,保险公司和主要投资公司)的审慎监管。 牌照申请 申请要求 (1)最低资本要求 (2)实体办公室要求:有且必须在英国 申请流程 (1)提交完整的申请表格; (2)缴费; (3)提供申请负责人的更多信息、说明或证明,可能要求与申请负责人见面。 申请链接:https://www.fca.org.uk/firms/authorisation/how-to-apply/financial-services 申请时长 6-12个月 牌照费用 牌照年费/席位费:有,据金融业务范围而定 每项业务权限费用:有 监管查询 第一步:进入FCA监管查询页面 方式一:在FX110网(https://www.fx110.hk/ )首页左上角“防骗查询”下拉列表中选择“英国FCA查询”; 方式二:直接访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk/ 第二步:输入监管号或公司英文名称 注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据注册号来进行判别。 第三步:确认监管状态(Status) 常见状态: (1)受监管状态:Authorised ; (2)不再受监管状态:No longer authorised; (3)欧盟监管状态:EEA Authorised; (4)授权代表状态Appointed representative; 下文举例说明: (1)Authorised说明目前接受监管 (2)No longer authorised说明监管已注销 (3)EEA Authorised说明是欧盟授权,只允许在英国开展业务,真正的监管机构并不是FCA,而是这家公司所在欧盟国家的监管机构。 (4)Appointed representative是 AR牌照,AR授权代表可以是个人或企业,代表获得受FCA监管或欧盟监管公司的授权许可进行投资服务,由授权公司对授权代表的商业行为负责。 第四步:确认联系信息(Contact Details):网址、地址、电话、邮箱 确认网址,这是非常关键的一步,很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者,FCA网站也不时发布仿冒公司警告信息。通常合规的,营业中的外汇交易商都会在contact details上登记电话、网址或邮箱(如下图)。邮箱是企业邮箱的,通常在其前面加www.的前缀,就是交易商的网站。投资者可以通过FCA上登记的联系方式,确认交易商信息。 第五步:确认它是否受英国金融服务补偿保护计划(FSCS)保护 如下图,在状态栏中有FSCS这项,前面划√了,说明是有FSCS的赔偿计划的。FSCS的用途:如果受FCA监管的企业破产,账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿,也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。 第六步:确认能否持有和控制客户资金 1、能够持有和控制客户资金的交易商“Client Money”一栏 2、不能持有但是可能在一定的条件下能控制客户资金 3、欧牌监管状态EEA Authorised在FCA监管条例下不能容纳和控制客户资金,因为它真正监管机构不是FCA,而是公司注册地的欧盟国家,这类公司的资金安全要看它在注册地的欧盟国家的监管条例。 4、Authorised representative (AR)牌照能不能容纳和控制客户资金要看授权公司,授权公司可以容纳和控制客户资金的话,AR的客户资金是存入授权公司指定的隔离账户中。 第七步:确认Investment Type 可以提供的金融服务中是否包含rolling spot forex contract(外汇保证金交易) 以下所列是一家FCA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目,其中必有Rolling Spot Forex Contract 即期滚动外汇交易合约(也就是外汇保证金交易)这项。 Making arrangements with a view to transactions in investments(投资交易的安排) Dealing in investments as agent(交易代理业务) Dealing in investments as principal(交易主体业务) Safeguarding and administration of assets (资产的保护与管理) 第八步:大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。 Customer Type(客户范围)会列出每大项金融服务可以面向的客户范围:Eligible Counterparty(合格对手),professional(机构客户),retail(零售客户)。 监管投诉 当对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉: 步骤一: 直接联系外汇交易商 最好的方法是直接向外汇交易商投诉: 1)最好是用邮件提出投诉,以便存档记录; 2)当公司收到投诉之后,会以书面的形式告知已经收到您的投诉。 步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系英国金融申诉机构FOS进行投诉 如果您对交易商的回复不满意,或他们拒绝您的投诉或您在8周内没有收到他们的回复,您可以联系FOS进行免费投诉。 有两种投诉方式可选: (1)在线向FOS提交投诉。 在线投诉地址:https://help.financial-ombudsman.org.uk/help (2)邮件向FOS提交投诉。 邮件投诉地址:complaint.info@financial-ombudsman.org.uk 邮件投诉时,所需下载的投诉表格地址:http://www.financial-ombudsman.org.uk/consumer/form/complaint_form.pdf 步骤三:投诉到法庭 如果您对FOS的决策不满意且不打算寻求其他的投诉解决方案,您可以投诉到法庭。可以在英格兰,威尔士和北爱尔兰的郡法院或高级法院提起诉讼,苏格兰郡法院处理大多数小投诉。 关于处罚的公告链接: https://www.fca.org.uk/search-results?search_term=rolling%20spot%20forex%20exchange 常见问答 1. 外汇交易骗局一般是怎样的? 多数投资人被骗的过程:一开始收到投资收益,误以为投资成功,当投入更多钱后,账号被吊销而且联系不到骗子公司。 许多骗子公司宣称他们总部在英国,而且是受英国金融市场行为监管局FCA监管的。 2. 了解外汇套牌公司 套牌公司通常会套用受英国金融市场行为监管局FCA监管的公司名称,注册号和地址,但是会使用他们自己的电话,地址和网站。有些甚至使用在工商局登记过但已过期的联系信息。 也有些套牌公司称自己是一家海外公司,但是他们并没有完整的联系方式和登记过的网址。 有些甚至可能复制真实受监管公司的网址,只是改变一些很小的细节,比如电话号码。 3. 如何避免我们陷入外汇交易骗局? https://www.fca.org.uk/consumers/protect-yourself-scams 当和任何公司作外汇交易时,我们首先应该核查该公司是否受英国金融行为监管局监管。如果该公司没有受监管,它很有可能是骗子公司。同时,我们也可以通过英国金融行为监管局的黑名单进行查询;查询地址如下: https://www.fca.org.uk/scamsmart/warning-list 如果一个公司的联系信息在FCA里查不到或它宣称这些信息已过时,请拨打FCA的客服热线:0800 111 6768 我们可以通过以下方式来判别一个公司是不是套牌公司:首先询问他们公司的注册号和联系信息,然后打他们在FCA注册信息里的总机号码进行核查。建议不要用他们提供的邮箱或网址链接进行核查。 温馨提示: FCA强烈建议当我们进行投资时,一定要接受专业的投资建议。 谨慎对待所有未知的电话,邮件和信息。即使联系你的人看起来对我们的基本信息很了解,也不要把他们认为是真实的。 不要快速地做投资决定。当我们需要时间去考虑是否投资时,真正的金融机构是不介意等待的。 当我们判别一个公司是否是套牌公司时,请反复确认一下公司的网址和联系信息。 4. 如果我们陷入外汇交易骗局,该怎么办呢? 我们可以拨打FCA的客服热线:0800 111 6768 或通过以下链接填写举报信息https://www.fca.org.uk/consumers/report-scam-unauthorised-firm 注:如果我们被一家不受FCA监管的公司欺骗,我们的投资将不受英国金融服务投诉和补偿计划的保护。 5. 如何举报未受英国金融市场行为监管局监督的公司? 电话举报:0800 111 6768. 在线举报:https://www.fca.org.uk/consumers/report-scam-unauthorised-firm 相关链接 英国工商局:http://wck2.companieshouse.gov.uk//wcframe?name=accessCompanyInfo 审慎监管局: http://www.bankofengland.co.uk/pra/Pages/default. aspx 英国银行:http://www.bankofengland.co.uk/ 英国国家档案局(法律条款)FSMA:http://www.legislation.gov.uk/ 英国金融政策委员会(FPC): http://www.bankofengland.co.uk/financialstabil ity/ Pages/fpc/ default.aspx 英国财政部: https://www.gov.uk/government/organisations/h m-treasury FCA指南手册:https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/D29/ 英国投诉机构:http://www.financial-ombudsman.org.uk/ 英国金融服务补偿计划:https://www.fscs.org.uk/ 联系方式 电话:44 207 066 1000(周一-周五8:00-18:00,周六 9:00-13:00) 邮箱:consumer.queries@fca.org.uk 网页在线咨询:https://www.fca.org.uk/contact 办公室地址:25 The North Colonnade, London E14 5HS

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