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监管机构
萨尔瓦多SVS
2011年1月14日立法会批准的立法机关，根据新颁布的“金融体系监督管理法”，将金融体系监督的法律框架作为唯一监督机构，将监督金融体系、退休金和证券三个功能合为一体。 SVS的目的是保持金融体系的稳定性，确保金融体系的效率和透明度，确保所有行为符合国际最佳做法。 这个新实体负责监督系统机构的个人和合并活动：银行，合作银行，保险公司，储蓄和贷款，证券，养老金，金融集团，信用局，商品交易所，ISSS专业机构风险。 在符合金融体系的法律法规，技术标准和其他法律规定的前提下，积极监督成员机构的风险，促进金融体系高效、透明、有序运行，监督受监管机构按照立法规定开展业务 。 监督的权力 本机构具有以下权力： 1.在法律赋予的权力范围内发布必要的决议; 2.确定进行监督的政策和标准; 3.对个人和集体成员按本法规定的其他科目进行监督; 4.按照事项特别规定，授权公众宣传、建立、运营、开展业务，变更社会契约;授权根据外国法律成立的组织或实体，计划作为银行或保险公司经营，以建立分支机构，并为银行设立办事处或担任客户信息中心，并授权关闭在不借贷的情况下在国内投资贷款或进行投资操作的公司; 5.了解金融体系成员在内部政策方面的风险管理、行为准则和其他要求； 6.在合法适用的情况下，拥有中止业务、撤销经营和关闭金融体系成员的权利。在后一种情况下，依法与其他机构协调行动，依法实施适当的制裁。 监管查询 金融巨头: http://www.ssf.gob.sv/index.php/conglomerados-financieros 银行机构: http://www.ssf.gob.sv/index.php/agencias/182-agencias-de-bancos 合作银行机构: http://www.ssf.gob.sv/index.php/agencias/191-agencias-bancos-cooperativos 联系方式 地址: REPUBLIC OF EL SALVADOR, CA, Financial System Superintendent , 7A. Avenida Norte No. 240, PO BOX # 2942, El Salvador, CA. 电话: (503) 2268-5700 and 2133-2900.; 邮箱: contacto@ssf.gob.sv
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加纳BOG
1957年3月4日，在宣布政治独立两天之前，加纳银行根据英国议会通过的1957年“加纳银行条例”（第34号）正式成立。 加纳中央银行的职能： 1.制定和实施旨在实现世行目标的货币政策 2.通过货币措施促进加纳内外货币价值的稳定 3.制定可能对国际收支，公共财政状况和国民经济总体发展有利的措施 4.规范，监督和指导银行信贷制度，确保金融业顺利运作，促进、规范和监督支付结算系统 5.发行和兑换货币和硬币 6.确保加纳对外金融服务的有效维护和管理 7.许可、监管、促进和监督非银行金融机构 8.担任政府的银行家和财务顾问 9.促进和保持与国际银行和金融机构的关系，并遵守“宪法”或任何其他有关法律，执行加纳所加入的国际货币协议 监管查询 1. 进入https://www.bog.gov.gh/， 选择 Supervision & Regulation（监管&法规） 2. 选择 Register of Licensed Institutions（持牌机构登记册），可看到不同类别的公司 监管投诉 一、投诉流程 如果投资者与金融公司有纠纷，可以： 1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至加纳BOG；3.投诉至法院。 二、投诉至加纳BOG （1）发送电子邮件至 complaints.office@bog.gov.gh； （2）邮寄至 The Head, Financial Stability Department, Bank of Ghana, P. O. Box GP 2674, Accra for assistance. 联系方式 地址: One Thorpe Road, P. O. Box GP 2674, Accra, Ghana 邮箱: bogsecretary@bog.gov.gh 电话: 233 30-2666174 - 6
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多米尼加CBRD
多米尼加共和国中央银行（西班牙语：Banco Central de laRepúblicaDominicana，BCRD）属于该国的中央银行，负责管理该国的货币和银行体系。 2.机构历史 多米尼加共和国中央银行根据第1529号法案于1947年10月9日成立，于同年10月23日开始运作，部位于圣多明各，现任行长是HéctorValdez Albizu。 3.监管职能 1) 根据货币发行局批准的货币计划，完全按照“货币金融法”规定的手段执行货币交易政策。 2) 发行票据和硬币。 3) 编制和阐述支付差额、货币、实体和金融部门以及其他部门的数据，有助于履行其职能。 4) 有效管理国家的国际储备，保护其安全，确保流动性适当，5.同时建立有效的盈利能力。 5) 有效管理“货币金融法”设立的应急基金以及“系统风险法”设立的“银行合并基金”。 6) 支付系统以及银行间市场的监督和最终清算。 7) 向货币管理委员会提出有关货币，外汇和金融领域的监管项目。 8) 对多米尼加金融体系进行综合分析，估算其系统风险水平，设计并提出从该分析和估算中得出的监管措施。 9) 对强制性银行准备金的违规处罚，违反“货币金融法”规定的支付制度的实施准则或者其他制裁。 10) 消除任何通货膨胀的趋势。 11) 通过既定的担保和限制来规范国家金融体系。 12) 促进国家银行体系的流动性和偿付能力。 13) 按照适用法律和/或货币委员会发布的决议进行外汇业务。 4. 战略目标 货币、汇率和信贷政策：维护价格稳定，保持足够的国际储备水平，为中央银行注资并保持适当的资本化水平。 金融体系的调控与稳定：追求金融体系的稳定和加强，为实施公司治理原则和金融体系的透明度做出贡献。 支付系统：依靠高效和安全的系统清算付款和证券。 风险管理：为建立有效的评估和风险管理系统奠定基础。 治理和透明度：加强账户处理过程和央行经济信息的披露，获得适当的内部公司治理水平。 技术：依靠适合机构管理的综合信息系统。 人力资源：提高中央银行人力资源的绩效水平。 体制强化：加强中央银行的管理能力。 联系方式 地址: Calle Pedro Henríquez Ureña, esq. Leopoldo, Navarro, Santo Domingo, Dominican Republic 电话: (809) 221-9111 邮箱: INFO@BANCENTRAL.GOV.DO 相关链接 多米尼加证券交易所：http://www.bolsard.com/ 多米尼加银行监督机构：http://www.supbanco.gov.do/ 多米尼加证券监督机构：http://www.siv.gov.do/
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尼泊尔NRB
尼泊尔中央银行NRB成立于1956年。 监管职能 主要职能如下: 1. 制订必要的货币和外汇政策，以维持价格稳定，巩固国际收支平衡，促进尼泊尔经济的可持续发展; 2. 建立安全、健康和有效的支付制度; 3. 对金融体系进行适当的监督，以保持其稳定，促进其健康发展; 4. 进一步增强公众对尼泊尔整个银行业和金融体系的信心。 监管目标/范围 尼泊尔NRB的愿景是成为“现代、动态、可信、有效的央行”。世界银行清楚地认识到，为了在目前动态的环境中实现上述目标，金融部门的持续进展和继续改革至关重要。NRB不断认识到这一重大责任，正在认真执行各种政策、战略和行动，这些都在货币政策年度报告中得到体现。 联系方式 总部电话: 977 1 4410158, 4410201, 4411250；977 1 4419804, 4419805, 4419807 总部传真: 977 1 4410159 总部办公室地址：Baluwatar Kathmandu, Nepal P. O. Box 73 监管查询 步骤一 进入尼泊尔中央银行官网：https://nrb.org.np/， 步骤二 选择左侧“Directives,Notification”下的“Foreign Exchange Management”; 步骤三 进入“Foreign Exchange Management”页面后，下拉至页面底部， 找到“Licensed Institutions”（获牌照的机构）下的金融公司类别，目前只有获牌照的汇款公司名单； 步骤四 进入“Licensed”(获牌照的公司列表)页面，输入公司名称进行查找即可（按Ctrl+F右上角会出现搜索框）。 相关链接 世界银行：http://www.worldbank.org/ 亚洲清算联盟：https://www.asianclearingunion.org/ 亚洲发展银行：https://www.adb.org/ 亚太农村与农业信贷协会(APRACA)：http://www.apraca.th.com/ 国际清算银行：https://www.bis.org/ 国际货币基金组织(IMF)：http://www.imf.org/ 东南亚央行研究培训中心(SEACEN)：https://www.seacen.org/ 世界贸易组织：https://www.wto.org/
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哥斯达黎加SUGESE
经工作人员邮件核实，该机构不监管外汇，仅为保险监管机构。 机构简介 1. 机构性质 Sugese是负责授权、规范和监督保险业务自然人和法人的公共机构，隶属于哥斯达黎加中央银行。 2. 机构历史 2008年8月7日，根据第8653号《保险市场监管法》成立Sugese，其在国家金融体系监督委员会（CONASSIF）的指导下运作，该委员会是由中央银行行长或经理、财政部长或其代表组成的合议机构，由中央银行董事会选出的五名成员组成。 3. 使命 我们的使命是确保消费者权益，稳定和保险市场的有效运作。 4. 监管目标 《保险市场监管法》规定，监管机构的总体目标是“确保保险市场的稳定和高效运作，并提供最全面的信息给投保人（第8653号法第29条）。” 5. 联系方式 地址：San Pedro de Montes de Oca, Edificio Torre del Este, piso 7 电话中心： 2243-5108 电子邮件：sugese@sugese.fi.cr 传真： 2243-5151 营业时间：周一至周五上午9:00至下午5:00 监管查询 保险经办机构：http://www.sugese.fi.cr/mercado_seguros/sociedades_agencia/ 监管投诉 投诉没有特定格式要求，必须包含以下信息： 1）投诉人的身份证以及被告的实体或法人名称； 2）按照时间顺序，清楚阐明投诉理由； 3）明确通过投诉想要实现的目标； 4）电话和接收通知的途径（传真或电子邮件）； 5）日期以及相关方的签名（必要） 投诉可以通过以下两种方式向监管机构提交： a. 以实物形式：Sugese的详细地址为San Pedro de Montes de Oca, Edificio Torre del Este, piso 7，工作时间为周一至周五上午9:00至下午5:00，附有相关方的签名。 b. 发送电子邮件：邮件地址为sugese@sugese.fi.cr，必须带有数字签名证书（扫描的签名无效）。 投诉时长: 监管机构规定的条款为20个工作日，从投诉符合提供的手续开始计算。如果出现特殊的复杂性，监管部门会在投诉开始时通知用户，但在任何情况下都不会超过两个月。 相关链接 哥斯达黎加中央银行：https://www.bccr.fi.cr/SitePages/default.aspx 拉丁美洲保险监督协会：http://www.assalweb.org/assal_nueva/
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亚美尼亚CBA
亚美尼亚中央银行CBA为政府机构。 机构历史 亚美尼亚CBA成立于1991年。 机构职能 亚美尼亚CBA的基本目标是确保亚美尼亚共和国物价稳定。为了实现其基本目标，亚美尼亚央行制定、批准和实施货币政策，规范货币流通和经济信贷。 监管查询 进入https://www.cba.am/am/ ，选择 ՖԻՆԱՆՍԱԿԱՆ ՀԱՄԱԿԱՐԳ ԵՎ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅՈՒՆ（金融系统与控制）下的 Ֆինանսական կազմակերպություններ（金融机构），可看到不同公司类别。 联系方式 地址：Central Bank of Armenia, Vazgen Sargsyan str.6, Yerevan – 0010, Republic of Armenia 电话：(374-10) 563761 传真： (374-10) 523852 邮箱： mcba@cba.am 线上留言：https://www.cba.am/en/SitePages/feedback.aspx
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塞族RSSC
塞族共和国是由“代顿和平协定”组成的，包括波斯尼亚和黑塞哥维那在内的两个实体之一。赋予塞族共和国证券委员会这一实体的权利之一是独立管理资本市场的建立和发展。在此基础上，1998年6月，塞族共和国国民议会通过了“证券法”，规范了证券的发行和交易，资本市场参与者的责任，以及保护证券市场上投资者的利益。该法还规定了塞族共和国证券委员会（委员会）的成立，确定其责任，权力和工作方法。 委员会是一个永久和独立的法律实体，通过监管，宣传和监督，努力实现其主要目标： - 在塞族共和国建立和发展证券市场， - 监督公平、开放的证券市场的有效运作，以获得所有机构和市场参与者的信心， - 保护投资者和其他市场参与者的利益。 委员会由塞族共和国国民议会根据共和国政府的建议，任命总统，副主席和三名其他专员组成。专员任期为五年。专员可能是本地或外国专家，拥有法律或经济学大学学位，这有助于履行委员会的职能。 除法律所界定的其他限制外，专员不允许从事以下活动： （1）成为政党成员或参与与委员会工作不符的政治活动， （2）任何联合股份公司或证券公司的立法，行政或司法机关，监督管理委员会成立， （3）除科学，研究或讲课活动外，进行其他活动，以换取经济补偿 （4）直接或间接拥有任何股份公司或证券公司5％以上的股份 （5）执行或者批准与投资者保护原则或委员会独立性相违背的活动 根据法律授予委员会以下权力： - 通过塞族共和国证券市场运作的规定; - 规定通过公开发行分配的证券的条件，发行方式和交易， - 对投资基金和投资基金管理公司的成立以及证券市场其他授权参与者，发行许可证，并对其经营情况进行监督， - 监督证券交易的一般交易规则和公平竞争的遵守情况; - 组织开展和监督保证证券市场有效运作和保护投资者利益的措施; - 向投资者和公众规定发行人和其他证券市场参与者的业务的强制性披露要素，并对申请进行监督; -在交易中进行操纵，或者估计某些活动危害投资者和公众利益，或者不符合法律或其他规定的情况 暂停特定证券的发行和交易; - 监测和评估情况和证券市场走势; - 如果执行以前违反法律规定的活动，则对侵权行为罚款，并采取委员会授权的其他措施; - 提供有关证券市场活动的信息并传播此类信息; - 与同类国际组织合作。 监管查询 注册公司： 投资基金: http://www.secrs.gov.ba/en/Ucesnici/IF.aspx 经纪公司: http://www.secrs.gov.ba/en/Ucesnici/BP.aspx 联系方式 地址: Vuka Karadzica 6, 78 000 Banja Luka 电话: 387 (0)51 218 362; 218 356 （8am - 4pm） 传真: 387 (0)51 218 361 邮箱: kontakt@secrs.gov.ba
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玻利维亚ASFI
ASFI是依据公法设立的一个机构，具有法人资格，拥有自有资产、行政、金融、法律和技术管理、权限、权利和全国范围内的结构的自主权 ASFI的目的是规范，控制市场，监管金融中介活动金融服务和辅助实体。 使命：定期监测金融体系，以确保其稳定性、可靠性、效率和透明度 愿景 作为一个战略管理监督机构，拥有公认的威望和信誉，致力于提高透明度，加强专门技术和人力资源，维护金融体系的稳定性、可靠性和效率，保护金融消费者的权益。 目标 1.保护授权储蓄的金融中介，提高玻利维亚金融体系的公信力。 2.促进金融服务的普及。 3.确保金融机构提供高效、安全的金融交易手段，促进经济发展，满足金融消费者的金融需求。 4.监控遵守中央国家层面的执行机构设置政策和资金的目标。 5.保护金融消费者，受理调查职权范围内的投诉。 6.控制融资，以满足人们的住房需求，主要是低收入人群。 7.促进金融体系的信息更加透明，使监管对象的金融消费者在利率、费用、开支和就业等金融服务上获得更好的信息，在更明智的基础上做出更好的决策。 8.为了确保金融机构提供优质金融服务。 9.维护稳定的偿债能力，提高金融体系的效率。 监管查询 总页面：https://www.asfi.gob.bo/index.php/sist-finan-cf/entidades-de-intermediacion-con-licencia-de-funcionamiento.html 国家或大多数国家的金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_BPD.pdf 银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Multiples.pdf 中小企业银行： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Pyme.pdf 开发金融机构： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_IFD.pdf 金融中介机构经营许可： https://www.asfi.gob.bo/images/INT_FINANCIERA/DOCS/Entidades_supervisadas/Con_Licencia/Con_licencia_Intermediaci%C3%B3n.pdf 申诉索赔 申诉索赔： 1.在ASFI特许经营的金融机构出示您的初审要求，您的要求会被银行的官员进行登记。 2.登记后，您将获得一个凭证，写明索赔号。 3.响应时间为五（5）个工作日; 如果您需要一个较长的时期，金融机构必须在五（5）个工作日内与行政组沟通。 4.您将收到来自金融机构的回复，回复必须明确、及时、全面以及可以理解。 提出索赔的程序： 向全国ASFI咨询中心提交申诉前，首先向相关金融机构提出口头或书面的投诉，需要提交权利要求的证明，并在5个工作日内等待金融机构（可能要求延长）发出的响应，申诉必须具有以下特点： 1.规定：必须是书面形式; 2.及时：指符合按照ASFI规则规定的最后期限，即5个工作日; 3.充分：应符合事实，完整、准确、公正不偏颇，关于在投诉中提出的问题属于可核查的事实; 4.可以理解的：由金融消费者提供清晰的信息，便于理解。 其次：如果您不满意由金融机构作出的回应，任何金融消费者可在全国范围内的咨询中心和ASFI总部提交您的上诉要求。 1.申诉必须是以书面形式提交，且包含申诉者的名称，地址，电话号码和申请人的正式签名;如果由代理人代理来表达，必须提交证明;法人的情况下，必须提交相关证明法律代表的文件; 2.随函附上金融机构之前在一审提交的投诉时作出的答复;包括投诉中的事实细节 3.索赔人填写联系表单时，选择你最常用的联系方式。 联系方式 免费咨询电话：800 103 103 电子邮件：asfi@asfi.gob.bo
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监管机构
巴贝多斯FSC
FSC成立于2011年4月1日，是一个综合监管机构。 FSC的主要职能有： 1. 管理特定的法令，包括许可或登记金融机构 2. 监管金融机构的运行 3. 设立标准，加强机构管理，管控金融服务业的风险以及保护消费者和金融机构债权人 4. 加强金融稳定性，提高公众意识以及金融机构运行公信力。 监管查询 证券：http://www.fsc.gov.bb/index.php/securities/securities-regulated-entities?download=373:registered-entities 信用合作社: http://www.fsc.gov.bb/index.php/credit-unions/cunions-regulated-entities?download=367:registrants-listing-october-2016 保险: http://www.fsc.gov.bb/index.php/insurances/ins-regulated-entities?download=377:insurance-entities-as-at-january-31-2017 基金: http://www.fsc.gov.bb/index.php/pensions/pensions-regulated-entities?download=374:registered-pension-plans-as-at-december-31-2016 联系方式 地址: Suites 301 & 302, Building 4 Harbour Industrial Park | Bridgetown | St. Michael | Barbados BB11142 电话: 421-2142 传真: 421-2146 邮箱: info@fsc.gov.bb 相关链接 巴贝多斯央行：http://www.centralbank.org.bb/ 金融情报组：http://www.barbadosfiu.gov.bb/
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巴哈马CBB
培养一个有助于经济发展的金融稳定的环境 职能和目标： 1.促进和维护货币稳定、良好的信贷和收支平衡环境，以促进经济的有序发展。 2.促进和维护一个高效的银行业务处理体系 3. 金融部顾问，协助咨询任何与金融或货币有关的问题 除此之外，银行最主要的目标还是保障巴哈马货币的对外价值，即与美元形成固定 的1:1的平价。从每年对居民的外汇补贴不断上涨以及商业银行授权通过率的攀升不难看出，外汇行政管制这些年来已放宽不少， 作为银行的监管方，央行运用有效的国际监管标准，提升银行的整体水平。总的来说，央行的总体政策是为了促进形成一个稳定的经济环境，以期提升国内生产、就业以及经济增长的水平。 监管查询 受监管的银行和信托公司列表: http://www.centralbankbahamas.com/download/032598800.pdf 货币传输业务: http://www.centralbankbahamas.com/download/018984600.pdf 联系方式 地址: The Central Bank of The Bahamas, P.O. Box N-4868, Nassau, N.P., Bahamas 外汇管制处： 电话: (242) 302 2649 传真: (242) 322 2727 邮箱: ECD@centralbankbahamas.com